國(guó)際金融法高級(jí)教程

出版時(shí)間:2009-7  出版社:對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社  作者:徐冬根  頁(yè)數(shù):332  

前言

  進(jìn)入20世紀(jì)90年代以后,國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系發(fā)生了重大變化①,國(guó)際金融關(guān)系成為國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的重要內(nèi)容,金融在國(guó)際社會(huì)和國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展中處于特別重要的位置,發(fā)揮著不可替代的作用。金融體系的安全、高效、穩(wěn)健運(yùn)行,對(duì)世界經(jīng)濟(jì)全局的穩(wěn)定和發(fā)展至關(guān)重要。由于金融業(yè)滲透到社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的各個(gè)領(lǐng)域,且是一個(gè)特殊的高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè),一旦金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)危機(jī)就很容易在整個(gè)金融體系中引起連鎖反應(yīng),引發(fā)全局性、系統(tǒng)性的金融風(fēng)波,其后果遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出金融業(yè)自身,而殃及整個(gè)經(jīng)濟(jì)生活,導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)秩序的混亂,甚至引發(fā)嚴(yán)重的政治經(jīng)濟(jì)危機(jī)。近年來(lái)由美國(guó)金融危機(jī)引發(fā)的全球金融海嘯,對(duì)世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)造成了不同程度的影響?! 》墒且?guī)范金融行為的重要工具。胡錦濤總書(shū)記在中共中央政治局第四十三次集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào),要加快金融法制建設(shè)。金融法制的完善,金融行為的規(guī)范,有助于降低金融風(fēng)險(xiǎn)對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的影響,防范金融危機(jī)的發(fā)生?!  秶?guó)際金融法高級(jí)教程》就是以規(guī)范金融交易行為為主線(xiàn)的一部為研究生教學(xué)所撰寫(xiě)的國(guó)際金融法教科書(shū)。本教材在作者為本科生所撰寫(xiě)的《國(guó)際金融法》②的基礎(chǔ)上,對(duì)當(dāng)代國(guó)際金融私法領(lǐng)域的前沿法律問(wèn)題進(jìn)行了系統(tǒng)闡述,包括國(guó)際資本市場(chǎng)法律問(wèn)題、國(guó)際網(wǎng)上證券交易法律問(wèn)題、國(guó)際金融衍生交易法律問(wèn)題、國(guó)際對(duì)沖基金法律問(wèn)題、國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)投資法律問(wèn)題、國(guó)際電子貨幣法律問(wèn)題和金融機(jī)構(gòu)跨國(guó)破產(chǎn)法律問(wèn)題等前沿法律問(wèn)題。作者曾經(jīng)以多元價(jià)值觀為指導(dǎo),提出了國(guó)際金融法可以細(xì)分為國(guó)際金融公法和國(guó)際金融私法的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)③,本教材進(jìn)一步體現(xiàn)了上述學(xué)術(shù)思想?! ¤b于國(guó)際金融法課程教學(xué)課時(shí)通常為36課時(shí)或者54課時(shí),為了使研究生們?cè)谟邢薜臅r(shí)間內(nèi)學(xué)到真正有用的東西,本教材沒(méi)有采取大而全的框架結(jié)構(gòu)。這是因?yàn)槲覀冋J(rèn)為,目前我國(guó)至今已經(jīng)出版了很多同類(lèi)的著作和教材。

內(nèi)容概要

鑒于國(guó)際金融法課程教學(xué)課時(shí)通常為36課時(shí)或者54課時(shí),為了使研究生們?cè)谟邢薜臅r(shí)間內(nèi)學(xué)到真正有用的東西,本教材沒(méi)有采取大而全的框架結(jié)構(gòu)。本教材摒棄了傳統(tǒng)教科書(shū)中面面俱到但沒(méi)有側(cè)重點(diǎn)與特色的體系和寫(xiě)作風(fēng)格,而以國(guó)際金融私法領(lǐng)域的前沿法律問(wèn)題為重點(diǎn)闡述內(nèi)容。當(dāng)然我們對(duì)國(guó)際金融公法和國(guó)際金融私法的劃分不是絕對(duì)的,在本教材中也會(huì)涉及到一些公法上的監(jiān)管問(wèn)題,但我們的立足點(diǎn)在于闡述國(guó)際金融私法問(wèn)題。因此,本教材以與市場(chǎng)運(yùn)作密切相關(guān)的國(guó)際金融交易行為及其法律問(wèn)題為主線(xiàn),以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向,將主要筆墨集中在國(guó)際金融交易的實(shí)務(wù)與相關(guān)法律原理之上。    本教材結(jié)合了作者多年從事國(guó)際金融法律實(shí)務(wù)、研究和教學(xué)的經(jīng)驗(yàn),貫徹了學(xué)以致用的指導(dǎo)思想,在相對(duì)有限的篇幅中,集中闡述了國(guó)際金融交易所涉及的重要法律問(wèn)題,使學(xué)生能夠通過(guò)本教材的學(xué)習(xí),掌握國(guó)際金融法前沿問(wèn)題的知識(shí),學(xué)到閱讀、分析、評(píng)論和起草國(guó)際金融交易法律文件的能力和技術(shù),掌握國(guó)際金融交易的法律規(guī)范。本教材的內(nèi)容取舍注重對(duì)研究生操作能力的培養(yǎng)和對(duì)其法律思維方式的引導(dǎo),并盡可能滿(mǎn)足雙語(yǔ)教學(xué)的需要。

作者簡(jiǎn)介

徐冬根,1961年12月出生,上海市人。瑞士弗里堡大學(xué)法學(xué)博士,上海交通大學(xué)法學(xué)院教授、博士研究生導(dǎo)師、國(guó)際法研究所所長(zhǎng)、國(guó)際法學(xué)科帶頭人,曙光學(xué)者,中國(guó)國(guó)際私法學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法研究會(huì)常務(wù)理事、民盟上海市委法制委員,《跨國(guó)法評(píng)論》主編、《中國(guó)國(guó)際

書(shū)籍目錄

第一章  國(guó)際資本市場(chǎng)法律問(wèn)題 法諺/名言 核心提示 第一節(jié) 國(guó)際資本市場(chǎng)概述 第二節(jié) 美國(guó)資本市場(chǎng)與法律 第三節(jié) 英國(guó)資本市場(chǎng)與法律 第四節(jié) 我國(guó)香港資本市場(chǎng)與法律 深度思考 推薦閱讀第二章 國(guó)際網(wǎng)上證券交易法律問(wèn)題 法諺/名言 核心提示 第一節(jié)  國(guó)際網(wǎng)上證券交易概述 第二節(jié)  國(guó)際網(wǎng)上證券交易的法律制度 第三節(jié)  國(guó)際網(wǎng)上證券交易的安全問(wèn)題 第四節(jié)  國(guó)際網(wǎng)上證券交易糾紛的管轄權(quán)與法律適用 深度思考 推薦閱讀第三章 國(guó)際金融衍生交易法律問(wèn)題 法諺/名言 核心提示 第一節(jié) 國(guó)際金融衍生交易概述 第二節(jié)  國(guó)際金融衍生交易合同的法律分析 第三節(jié)  國(guó)際金融衍生交易的責(zé)任承擔(dān) 第四節(jié)  國(guó)際金融衍生交易的投資者保護(hù)模式 第五節(jié) 對(duì)國(guó)際金融衍生交易合同的規(guī)制 深度思考 推薦閱讀第四章 國(guó)際對(duì)沖基金法律問(wèn)題 法諺/名言 核心提示 第一節(jié) 國(guó)際對(duì)沖基金概述 第二節(jié)  國(guó)際對(duì)沖基金設(shè)立的法律問(wèn)題 第三節(jié)  國(guó)際對(duì)沖基金運(yùn)作的法律問(wèn)題 第四節(jié) 法律規(guī)制對(duì)國(guó)際對(duì)沖基金的影響 深度思考 推薦閱讀第五章 國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)投資法律問(wèn)題 法諺/名言 核心提示 第一節(jié) 國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)投資概述 第二節(jié)  國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)投資準(zhǔn)入與退出的法律規(guī)制 第三節(jié) 美國(guó)推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)發(fā)展的激勵(lì)機(jī)制 第四節(jié)  國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)投資法律文件與合同條款 深度思考 推薦閱讀第六章 國(guó)際電子貨幣法律問(wèn)題 法諺/名言 核心提示 第一節(jié) 國(guó)際電子貨幣概述 第二節(jié)  國(guó)際電子貨幣的法律屬性 第三節(jié)  國(guó)際電子貨幣流通中的法律關(guān)系 第四節(jié)  國(guó)際電子貨幣流通中的法律風(fēng)險(xiǎn) 深度思考 推薦閱讀第七章 金融機(jī)構(gòu)跨國(guó)破產(chǎn)法律問(wèn)題 法諺/名言 核心提示 第一節(jié) 金融機(jī)構(gòu)跨國(guó)破產(chǎn)概述 ……后記

章節(jié)摘錄

  第一章 國(guó)際資本市場(chǎng)法律問(wèn)題  第一節(jié) 國(guó)際資本市場(chǎng)概述  二、資本市場(chǎng)的主體  資本市場(chǎng)的主體就是資本市場(chǎng)的參與者,是從事資本市場(chǎng)各類(lèi)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)、組織和個(gè)人。資本市場(chǎng)的主要參與者可以概括為證券發(fā)行人、證券投資者、證券中介機(jī)構(gòu)、證券交易所和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。如圖1-1所示?! ∽C券發(fā)行人,是指向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行證券以募集資金的各種經(jīng)濟(jì)主體,包括政府機(jī)構(gòu)、股份公司、金融機(jī)構(gòu)和投資基金組織等資本市場(chǎng)的主體?! ∽C券投資者,包括機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者,是指在資本市場(chǎng)中以各種方式投資購(gòu)買(mǎi)證券的機(jī)構(gòu)和個(gè)人。其中,機(jī)構(gòu)投資者是指在資本市場(chǎng)中進(jìn)行各類(lèi)證券買(mǎi)賣(mài)的機(jī)構(gòu),包括各種金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)。金融機(jī)構(gòu)主要有商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、養(yǎng)老基金和投資基金、證券公司、信托公司等法人機(jī)構(gòu)。  證券中介機(jī)構(gòu),是指為證券的發(fā)行、交易、企業(yè)購(gòu)并、資產(chǎn)證券化等資本市場(chǎng)活動(dòng)提供中介服務(wù)的各種營(yíng)利性機(jī)構(gòu),主要由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券投資服務(wù)機(jī)構(gòu)組成。其中,證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是以證券承銷(xiāo)、代理買(mǎi)賣(mài)、自營(yíng)、保管等為主要業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),如證券商和經(jīng)紀(jì)公司等。證券投資服務(wù)機(jī)構(gòu)是為證券的發(fā)行和交易、證券投資、企業(yè)購(gòu)并等提供某種專(zhuān)業(yè)服務(wù)的機(jī)構(gòu),如具有證券執(zhí)業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、證券結(jié)算公司、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢(xún)公司及新聞媒體等。證券中介機(jī)構(gòu)基本是以金融中間人這樣的身份進(jìn)行運(yùn)作的,它們用自己的資本來(lái)確保其服務(wù)的供應(yīng),而不是為了它們自己的利益進(jìn)行交易與投資。

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