國際金融法高級教程

前言

　　進(jìn)入20世紀(jì)90年代以后，國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系發(fā)生了重大變化①，國際金融關(guān)系成為國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的重要內(nèi)容，金融在國際社會和國際經(jīng)濟(jì)發(fā)展中處于特別重要的位置，發(fā)揮著不可替代的作用。金融體系的安全、高效、穩(wěn)健運(yùn)行，對世界經(jīng)濟(jì)全局的穩(wěn)定和發(fā)展至關(guān)重要。由于金融業(yè)滲透到社會經(jīng)濟(jì)生活的各個(gè)領(lǐng)域，且是一個(gè)特殊的高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，一旦金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)危機(jī)就很容易在整個(gè)金融體系中引起連鎖反應(yīng)，引發(fā)全局性、系統(tǒng)性的金融風(fēng)波，其后果遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出金融業(yè)自身，而殃及整個(gè)經(jīng)濟(jì)生活，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)秩序的混亂，甚至引發(fā)嚴(yán)重的政治經(jīng)濟(jì)危機(jī)。近年來由美國金融危機(jī)引發(fā)的全球金融海嘯，對世界各國的經(jīng)濟(jì)、社會造成了不同程度的影響?！　》墒且?guī)范金融行為的重要工具。胡錦濤總書記在中共中央政治局第四十三次集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)，要加快金融法制建設(shè)。金融法制的完善，金融行為的規(guī)范，有助于降低金融風(fēng)險(xiǎn)對經(jīng)濟(jì)和社會的影響，防范金融危機(jī)的發(fā)生?！　　秶H金融法高級教程》就是以規(guī)范金融交易行為為主線的一部為研究生教學(xué)所撰寫的國際金融法教科書。本教材在作者為本科生所撰寫的《國際金融法》②的基礎(chǔ)上，對當(dāng)代國際金融私法領(lǐng)域的前沿法律問題進(jìn)行了系統(tǒng)闡述，包括國際資本市場法律問題、國際網(wǎng)上證券交易法律問題、國際金融衍生交易法律問題、國際對沖基金法律問題、國際風(fēng)險(xiǎn)投資法律問題、國際電子貨幣法律問題和金融機(jī)構(gòu)跨國破產(chǎn)法律問題等前沿法律問題。作者曾經(jīng)以多元價(jià)值觀為指導(dǎo)，提出了國際金融法可以細(xì)分為國際金融公法和國際金融私法的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)③，本教材進(jìn)一步體現(xiàn)了上述學(xué)術(shù)思想?！　¤b于國際金融法課程教學(xué)課時(shí)通常為36課時(shí)或者54課時(shí)，為了使研究生們在有限的時(shí)間內(nèi)學(xué)到真正有用的東西，本教材沒有采取大而全的框架結(jié)構(gòu)。這是因?yàn)槲覀冋J(rèn)為，目前我國至今已經(jīng)出版了很多同類的著作和教材。

內(nèi)容概要

鑒于國際金融法課程教學(xué)課時(shí)通常為36課時(shí)或者54課時(shí)，為了使研究生們在有限的時(shí)間內(nèi)學(xué)到真正有用的東西，本教材沒有采取大而全的框架結(jié)構(gòu)。本教材摒棄了傳統(tǒng)教科書中面面俱到但沒有側(cè)重點(diǎn)與特色的體系和寫作風(fēng)格，而以國際金融私法領(lǐng)域的前沿法律問題為重點(diǎn)闡述內(nèi)容。當(dāng)然我們對國際金融公法和國際金融私法的劃分不是絕對的，在本教材中也會涉及到一些公法上的監(jiān)管問題，但我們的立足點(diǎn)在于闡述國際金融私法問題。因此，本教材以與市場運(yùn)作密切相關(guān)的國際金融交易行為及其法律問題為主線，以市場需求為導(dǎo)向，將主要筆墨集中在國際金融交易的實(shí)務(wù)與相關(guān)法律原理之上。    本教材結(jié)合了作者多年從事國際金融法律實(shí)務(wù)、研究和教學(xué)的經(jīng)驗(yàn)，貫徹了學(xué)以致用的指導(dǎo)思想，在相對有限的篇幅中，集中闡述了國際金融交易所涉及的重要法律問題，使學(xué)生能夠通過本教材的學(xué)習(xí)，掌握國際金融法前沿問題的知識，學(xué)到閱讀、分析、評論和起草國際金融交易法律文件的能力和技術(shù)，掌握國際金融交易的法律規(guī)范。本教材的內(nèi)容取舍注重對研究生操作能力的培養(yǎng)和對其法律思維方式的引導(dǎo)，并盡可能滿足雙語教學(xué)的需要。

作者簡介

徐冬根，1961年12月出生，上海市人。瑞士弗里堡大學(xué)法學(xué)博士，上海交通大學(xué)法學(xué)院教授、博士研究生導(dǎo)師、國際法研究所所長、國際法學(xué)科帶頭人，曙光學(xué)者，中國國際私法學(xué)會副會長、中國國際經(jīng)濟(jì)法研究會常務(wù)理事、民盟上海市委法制委員，《跨國法評論》主編、《中國國際

書籍目錄

第一章  國際資本市場法律問題　法諺／名言　核心提示　第一節(jié)　國際資本市場概述　第二節(jié)　美國資本市場與法律　第三節(jié)　英國資本市場與法律　第四節(jié)　我國香港資本市場與法律　深度思考　推薦閱讀第二章　國際網(wǎng)上證券交易法律問題　法諺／名言　核心提示　第一節(jié)  國際網(wǎng)上證券交易概述　第二節(jié)  國際網(wǎng)上證券交易的法律制度　第三節(jié)  國際網(wǎng)上證券交易的安全問題　第四節(jié)  國際網(wǎng)上證券交易糾紛的管轄權(quán)與法律適用　深度思考　推薦閱讀第三章　國際金融衍生交易法律問題　法諺／名言　核心提示　第一節(jié)　國際金融衍生交易概述　第二節(jié)  國際金融衍生交易合同的法律分析　第三節(jié)  國際金融衍生交易的責(zé)任承擔(dān)　第四節(jié)  國際金融衍生交易的投資者保護(hù)模式　第五節(jié)　對國際金融衍生交易合同的規(guī)制　深度思考　推薦閱讀第四章　國際對沖基金法律問題　法諺／名言　核心提示　第一節(jié)　國際對沖基金概述　第二節(jié)  國際對沖基金設(shè)立的法律問題　第三節(jié)  國際對沖基金運(yùn)作的法律問題　第四節(jié)　法律規(guī)制對國際對沖基金的影響　深度思考　推薦閱讀第五章　國際風(fēng)險(xiǎn)投資法律問題　法諺／名言　核心提示　第一節(jié)　國際風(fēng)險(xiǎn)投資概述　第二節(jié)  國際風(fēng)險(xiǎn)投資準(zhǔn)入與退出的法律規(guī)制　第三節(jié)　美國推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)發(fā)展的激勵(lì)機(jī)制　第四節(jié)  國際風(fēng)險(xiǎn)投資法律文件與合同條款　深度思考　推薦閱讀第六章　國際電子貨幣法律問題　法諺／名言　核心提示　第一節(jié)　國際電子貨幣概述　第二節(jié)  國際電子貨幣的法律屬性　第三節(jié)  國際電子貨幣流通中的法律關(guān)系　第四節(jié)  國際電子貨幣流通中的法律風(fēng)險(xiǎn)　深度思考　推薦閱讀第七章　金融機(jī)構(gòu)跨國破產(chǎn)法律問題　法諺／名言　核心提示　第一節(jié)　金融機(jī)構(gòu)跨國破產(chǎn)概述　……后記

章節(jié)摘錄

　　第一章　國際資本市場法律問題　　第一節(jié)　國際資本市場概述　　二、資本市場的主體　　資本市場的主體就是資本市場的參與者，是從事資本市場各類活動(dòng)的機(jī)構(gòu)、組織和個(gè)人。資本市場的主要參與者可以概括為證券發(fā)行人、證券投資者、證券中介機(jī)構(gòu)、證券交易所和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。如圖1-1所示?！　∽C券發(fā)行人，是指向社會公眾公開發(fā)行證券以募集資金的各種經(jīng)濟(jì)主體，包括政府機(jī)構(gòu)、股份公司、金融機(jī)構(gòu)和投資基金組織等資本市場的主體?！　∽C券投資者，包括機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者，是指在資本市場中以各種方式投資購買證券的機(jī)構(gòu)和個(gè)人。其中，機(jī)構(gòu)投資者是指在資本市場中進(jìn)行各類證券買賣的機(jī)構(gòu)，包括各種金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)。金融機(jī)構(gòu)主要有商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、養(yǎng)老基金和投資基金、證券公司、信托公司等法人機(jī)構(gòu)?！　∽C券中介機(jī)構(gòu)，是指為證券的發(fā)行、交易、企業(yè)購并、資產(chǎn)證券化等資本市場活動(dòng)提供中介服務(wù)的各種營利性機(jī)構(gòu)，主要由證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券投資服務(wù)機(jī)構(gòu)組成。其中，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是以證券承銷、代理買賣、自營、保管等為主要業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，如證券商和經(jīng)紀(jì)公司等。證券投資服務(wù)機(jī)構(gòu)是為證券的發(fā)行和交易、證券投資、企業(yè)購并等提供某種專業(yè)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，如具有證券執(zhí)業(yè)資格的會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、證券結(jié)算公司、證券評級機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢公司及新聞媒體等。證券中介機(jī)構(gòu)基本是以金融中間人這樣的身份進(jìn)行運(yùn)作的，它們用自己的資本來確保其服務(wù)的供應(yīng)，而不是為了它們自己的利益進(jìn)行交易與投資。

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