歐盟證券投資服務監(jiān)管

內容概要

　　《歐盟證券投資服務監(jiān)管》共分七章，主要內容包括：歐盟證券監(jiān)管體系簡介，證券投資服務監(jiān)管概述，歐盟證券投資服務準入監(jiān)管，預防性審慎監(jiān)管機制，市場看門人監(jiān)管機制，保護性監(jiān)管機制，投資者賠償機制。適合高校金融類專業(yè)師生做教材使用，也適合國內投資歐盟證券的實踐者學習。

書籍目錄

第一章 歐盟證券監(jiān)管體系簡介第一節(jié) 歐盟證券市場與監(jiān)管一、歐洲證券監(jiān)管的歷史演進二、金融投資服務計劃三、歐洲層面上的協(xié)調與整合第二節(jié) 歐盟證券監(jiān)管立法框架一、市場監(jiān)管環(huán)境二、立法框架的發(fā)展進程三、萊姆法魯西立法程序框架第三節(jié) 歐盟證券監(jiān)管的實施體系一、監(jiān)管實施環(huán)境二、監(jiān)管實施體系的特點三、歐洲層面上的監(jiān)管實施第二章 證券投資服務監(jiān)管概述第一節(jié) 證券投資服務監(jiān)管的基本原理一、監(jiān)管的理論依據(jù)二、投資服務監(jiān)管的主要手段三、證券投資服務監(jiān)管中可能遇到的問題第二節(jié) 歐盟證券投資服務監(jiān)管機制的演進過程一、早期的探索二、歐盟金融工具市場指令誕生前的監(jiān)管機制三、向金融工具市場指令的過渡第三節(jié) 金融工具市場指令一、金融工具市場指令的形成與實施二、金融市場工具下的主要監(jiān)管機制三、金融工具市場指令的不足與修正第三章 歐盟證券投資服務準入監(jiān)管第一節(jié) 歐盟證券投資服務準入機制的發(fā)展進程一、金融工具市場指令實施前的準入機制二、向金融工具市場指令準入機制的過渡三、金融工具市場指令下的證券投資服務準入機制第二節(jié) MiFID下的證券投資服務準人機制一、適用范圍二、核準授權程序三、證券投資服務準入機制的協(xié)調整合第三節(jié) 證券投資服務準入機制的實施一、基本實施框架二、主要的監(jiān)管實施機關三、監(jiān)管職能機關之間的協(xié)調合作第四章 預防性審慎監(jiān)管機制第一節(jié) 審慎監(jiān)管機制概述一、預防性審慎監(jiān)管機制的發(fā)展演進二、審慎監(jiān)管的基礎性理論依據(jù)三、審慎監(jiān)管的基本目標和手段第二節(jié) 資本充足率監(jiān)管一、資本充足率監(jiān)管的理論依據(jù)二、《資本充足指令》（cAD）框架下的資本要求監(jiān)管機制三、《資本要求指令》（CRD）下的資本充足率監(jiān)管第三節(jié) 組織結構與所有權控制監(jiān)管一、《金融工具市場指令》下的組織結構監(jiān)管二、有關所有權控制的審慎監(jiān)管機制第四節(jié) 利益沖突監(jiān)管一、金融工具市場指令下的利益沖突監(jiān)管機制概況二、主要的利益沖突監(jiān)管機制三、對歐盟利益沖突機制的評價第五章 市場看門人監(jiān)管機制第一節(jié) 市場監(jiān)管機制概況一、市場主體進行監(jiān)管的市場環(huán)境二、基本的市場監(jiān)管機制第二節(jié) 主要的市場監(jiān)管機制一、投資建議指令下的市場監(jiān)管機制二、市場濫用指令下的市場監(jiān)管機制三、金融工具市場指令下的市場監(jiān)管機制第三節(jié) 投資分析師監(jiān)管機制一、投資分析師機制的發(fā)展演進二、投資分析師機制的特點與缺陷三、投資分析師機制的基本構建第六章 保護性監(jiān)管機制第一節(jié) 保護性監(jiān)管機制概述一、保護性監(jiān)管原理二、制度范疇分析三、保護性監(jiān)管機制的構建與整合第二節(jié) 保護性監(jiān)管機制的發(fā)展演進一、制度的起源二、投資服務指令（IsD）下的保護性監(jiān)管機制三、保護性監(jiān)管機制的正式形成與實施第三節(jié) 業(yè)務操作規(guī)則指令一、業(yè)務操作規(guī)則指令簡介二、基本監(jiān)管構架三、業(yè)務操作規(guī)則指令中的信息披露機制四、業(yè)務操作規(guī)則指令下的最佳執(zhí)行機制第七章 投資者賠償機制第一節(jié) 歐盟投資者賠償機制概況一、理論依據(jù)二、歐洲現(xiàn)有投資者賠償機制的特點三、投資者賠償機制的發(fā)展演進第二節(jié) 歐盟投資者賠償計劃指令簡介一、投資者賠償計劃指令的理論依據(jù)與基本目標二、投資者賠償機制的適用范圍三、投資者賠償計劃指令的基本構架第三節(jié) 投資者賠償指令下的具體監(jiān)管機制一、投資者賠償?shù)膯訖C制二、投資者賠償?shù)闹Ц稒C制三、投資者賠償計劃的管理四、歐洲投資者賠償計劃指令的監(jiān)管實施與改革完善

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