歐盟證券投資服務(wù)監(jiān)管

內(nèi)容概要

　　《歐盟證券投資服務(wù)監(jiān)管》共分七章，主要內(nèi)容包括：歐盟證券監(jiān)管體系簡(jiǎn)介，證券投資服務(wù)監(jiān)管概述，歐盟證券投資服務(wù)準(zhǔn)入監(jiān)管，預(yù)防性審慎監(jiān)管機(jī)制，市場(chǎng)看門人監(jiān)管機(jī)制，保護(hù)性監(jiān)管機(jī)制，投資者賠償機(jī)制。適合高校金融類專業(yè)師生做教材使用，也適合國(guó)內(nèi)投資歐盟證券的實(shí)踐者學(xué)習(xí)。

書籍目錄

第一章 歐盟證券監(jiān)管體系簡(jiǎn)介第一節(jié) 歐盟證券市場(chǎng)與監(jiān)管一、歐洲證券監(jiān)管的歷史演進(jìn)二、金融投資服務(wù)計(jì)劃三、歐洲層面上的協(xié)調(diào)與整合第二節(jié) 歐盟證券監(jiān)管立法框架一、市場(chǎng)監(jiān)管環(huán)境二、立法框架的發(fā)展進(jìn)程三、萊姆法魯西立法程序框架第三節(jié) 歐盟證券監(jiān)管的實(shí)施體系一、監(jiān)管實(shí)施環(huán)境二、監(jiān)管實(shí)施體系的特點(diǎn)三、歐洲層面上的監(jiān)管實(shí)施第二章 證券投資服務(wù)監(jiān)管概述第一節(jié) 證券投資服務(wù)監(jiān)管的基本原理一、監(jiān)管的理論依據(jù)二、投資服務(wù)監(jiān)管的主要手段三、證券投資服務(wù)監(jiān)管中可能遇到的問(wèn)題第二節(jié) 歐盟證券投資服務(wù)監(jiān)管機(jī)制的演進(jìn)過(guò)程一、早期的探索二、歐盟金融工具市場(chǎng)指令誕生前的監(jiān)管機(jī)制三、向金融工具市場(chǎng)指令的過(guò)渡第三節(jié) 金融工具市場(chǎng)指令一、金融工具市場(chǎng)指令的形成與實(shí)施二、金融市場(chǎng)工具下的主要監(jiān)管機(jī)制三、金融工具市場(chǎng)指令的不足與修正第三章 歐盟證券投資服務(wù)準(zhǔn)入監(jiān)管第一節(jié) 歐盟證券投資服務(wù)準(zhǔn)入機(jī)制的發(fā)展進(jìn)程一、金融工具市場(chǎng)指令實(shí)施前的準(zhǔn)入機(jī)制二、向金融工具市場(chǎng)指令準(zhǔn)入機(jī)制的過(guò)渡三、金融工具市場(chǎng)指令下的證券投資服務(wù)準(zhǔn)入機(jī)制第二節(jié) MiFID下的證券投資服務(wù)準(zhǔn)人機(jī)制一、適用范圍二、核準(zhǔn)授權(quán)程序三、證券投資服務(wù)準(zhǔn)入機(jī)制的協(xié)調(diào)整合第三節(jié) 證券投資服務(wù)準(zhǔn)入機(jī)制的實(shí)施一、基本實(shí)施框架二、主要的監(jiān)管實(shí)施機(jī)關(guān)三、監(jiān)管職能機(jī)關(guān)之間的協(xié)調(diào)合作第四章 預(yù)防性審慎監(jiān)管機(jī)制第一節(jié) 審慎監(jiān)管機(jī)制概述一、預(yù)防性審慎監(jiān)管機(jī)制的發(fā)展演進(jìn)二、審慎監(jiān)管的基礎(chǔ)性理論依據(jù)三、審慎監(jiān)管的基本目標(biāo)和手段第二節(jié) 資本充足率監(jiān)管一、資本充足率監(jiān)管的理論依據(jù)二、《資本充足指令》（cAD）框架下的資本要求監(jiān)管機(jī)制三、《資本要求指令》（CRD）下的資本充足率監(jiān)管第三節(jié) 組織結(jié)構(gòu)與所有權(quán)控制監(jiān)管一、《金融工具市場(chǎng)指令》下的組織結(jié)構(gòu)監(jiān)管二、有關(guān)所有權(quán)控制的審慎監(jiān)管機(jī)制第四節(jié) 利益沖突監(jiān)管一、金融工具市場(chǎng)指令下的利益沖突監(jiān)管機(jī)制概況二、主要的利益沖突監(jiān)管機(jī)制三、對(duì)歐盟利益沖突機(jī)制的評(píng)價(jià)第五章 市場(chǎng)看門人監(jiān)管機(jī)制第一節(jié) 市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制概況一、市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)管的市場(chǎng)環(huán)境二、基本的市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制第二節(jié) 主要的市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制一、投資建議指令下的市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制二、市場(chǎng)濫用指令下的市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制三、金融工具市場(chǎng)指令下的市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制第三節(jié) 投資分析師監(jiān)管機(jī)制一、投資分析師機(jī)制的發(fā)展演進(jìn)二、投資分析師機(jī)制的特點(diǎn)與缺陷三、投資分析師機(jī)制的基本構(gòu)建第六章 保護(hù)性監(jiān)管機(jī)制第一節(jié) 保護(hù)性監(jiān)管機(jī)制概述一、保護(hù)性監(jiān)管原理二、制度范疇分析三、保護(hù)性監(jiān)管機(jī)制的構(gòu)建與整合第二節(jié) 保護(hù)性監(jiān)管機(jī)制的發(fā)展演進(jìn)一、制度的起源二、投資服務(wù)指令（IsD）下的保護(hù)性監(jiān)管機(jī)制三、保護(hù)性監(jiān)管機(jī)制的正式形成與實(shí)施第三節(jié) 業(yè)務(wù)操作規(guī)則指令一、業(yè)務(wù)操作規(guī)則指令簡(jiǎn)介二、基本監(jiān)管構(gòu)架三、業(yè)務(wù)操作規(guī)則指令中的信息披露機(jī)制四、業(yè)務(wù)操作規(guī)則指令下的最佳執(zhí)行機(jī)制第七章 投資者賠償機(jī)制第一節(jié) 歐盟投資者賠償機(jī)制概況一、理論依據(jù)二、歐洲現(xiàn)有投資者賠償機(jī)制的特點(diǎn)三、投資者賠償機(jī)制的發(fā)展演進(jìn)第二節(jié) 歐盟投資者賠償計(jì)劃指令簡(jiǎn)介一、投資者賠償計(jì)劃指令的理論依據(jù)與基本目標(biāo)二、投資者賠償機(jī)制的適用范圍三、投資者賠償計(jì)劃指令的基本構(gòu)架第三節(jié) 投資者賠償指令下的具體監(jiān)管機(jī)制一、投資者賠償?shù)膯?dòng)機(jī)制二、投資者賠償?shù)闹Ц稒C(jī)制三、投資者賠償計(jì)劃的管理四、歐洲投資者賠償計(jì)劃指令的監(jiān)管實(shí)施與改革完善

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