證券投資基金管理學(xué)

內(nèi)容概要

本書(shū)分為四大篇，按照“什么是證券投資基金——證券投資基金投資管理——證券投資基金運(yùn)營(yíng)管理——證券投資基金的監(jiān)管與展望”的順序來(lái)寫(xiě)作。全書(shū)分為18章。第1篇共4章，第1～3章介紹證券投資基金的概念、特點(diǎn)、類型、功能與作用等方面的內(nèi)容，第4章介紹證券投資基金的發(fā)行、上市與交易以及終止與清算方面的內(nèi)容。第2篇共5章，第5章對(duì)證券投資基金投資管理進(jìn)行了概要性的闡述，第6—9章則分別對(duì)證券投資基金的資產(chǎn)配置、股票投資管理、債券投資管理以及投資組合管理進(jìn)行了深入和詳細(xì)的介紹。第3篇共5章，第10章對(duì)證券投資基金運(yùn)營(yíng)管理進(jìn)行了概要性的闡述，第11～14章則分別對(duì)證券投資基金的財(cái)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、營(yíng)銷管理以及業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)幾個(gè)方面進(jìn)行了詳細(xì)的介紹。第4篇共4章，第15～16章對(duì)證券投資基金的監(jiān)管及其國(guó)際比較進(jìn)行了介紹，第17章闡述了世界主要國(guó)家和地區(qū)證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)，第18章則對(duì)我國(guó)證券投資基金的發(fā)展前景提出了一些看法和展望。

書(shū)籍目錄

第1篇 證券投資基金概述
　第1章 緒論
　 學(xué)習(xí)目標(biāo)
　 1.1 證券投資基金的概念與特點(diǎn)
　 1.2 證券投資基金的發(fā)展綜述
　 1.3 證券投資基金的基本關(guān)系體系
　 本章小結(jié)
　 重要概念
　 思考題
　第2章 證券投資基金的類型
　 學(xué)習(xí)目標(biāo)
　 2.1 按組織形式分類的證券投資基金
　 2.2 按可否贖回分類的證券投資基金
　 2.3 按投資風(fēng)格分類的證券投資基金
　 2.4 按投資對(duì)象分類的證券投資基金
　 2.5 按其他形式分類的證券投資基金
　 2.6 我國(guó)證券投資基金的類型
　 附錄　晨星(Moming star)中國(guó)投資風(fēng)格箱簡(jiǎn)介
　 本章小結(jié)
　 重要概念
　 思考題
　第3章 證券投資基金的功能和作用
　 學(xué)習(xí)目標(biāo)
　 3.1 證券投資基金的功能
　 3.2 促進(jìn)證券市場(chǎng)規(guī)范化的作用
　 3.3 促進(jìn)金融市場(chǎng)發(fā)展的作用
　 3.4 促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用
　 本章小結(jié)
　 重要概念
　 思考題
　第4章 證券投資基金運(yùn)行
　 學(xué)習(xí)目標(biāo)
　 4.1 證券投資基金發(fā)行
　 4.2 證券投資基金上市與交易
　 4.3 證券投資基金終止與清算
　 本章小結(jié)
　 重要概念
　 思考題
第2篇 證券投資基金投資管理
　第5章 證券投資基金投資管理概述
　 學(xué)習(xí)目標(biāo)
　 5.1 基金投資管理的過(guò)程與原則
　 5.2 基金的投資范圍與投資限制
　 5.3 證券投資基金的投資目標(biāo)
　 附錄麥哲倫基金的投資管理
　 本章小結(jié)
　 重要概念
　 思考題
　第6章 證券投資基金資產(chǎn)配置
　 學(xué)習(xí)目標(biāo)
　 6.1 證券投資基金資產(chǎn)配置概述
　 6.2 證券投資基金戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置
　 6.3 證券投資基金動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置
　 6.4 證券投資基金戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置
　 本章小結(jié)
　 重要概念
　 思考題
　第7章 證券投資基金股票投資管理
　 學(xué)習(xí)目標(biāo)
　 7.2 積極型股票投資管理
　 7.3 消極型股票投資管理
　 附錄 2007年我國(guó)基金投資策略執(zhí)行結(jié)果對(duì)比
　 本章小結(jié)
　 重要概念
　 思考題
　第8章 證券投資基金債券投資管理
　 學(xué)習(xí)目標(biāo)
　 8.1 債券與債券市場(chǎng)概述
　 8.2 債券收益率與風(fēng)險(xiǎn)的度量
　 8.3 債券投資管理的方法
　 本章小結(jié)
　 重要概念
　 思考題
　第9章 證券投資基金投資組合管理
　 學(xué)習(xí)目標(biāo)
　 9.1 投資組合管理理論概述
　 9.2 資本資產(chǎn)定價(jià)模型
　 9.3 基金投資組合管理
　 本章小結(jié)
　 重要概念
　 思考題
第3篇 證券投資基金運(yùn)營(yíng)管理
　第10章 證券投資基金運(yùn)營(yíng)管理概述
　 學(xué)習(xí)目標(biāo)
　 10.1 證券投資基金的當(dāng)事人
　 10.2 證券投資基金運(yùn)營(yíng)的組織結(jié)構(gòu)
　 10.3 證券投資基金內(nèi)控制度
　 10.4 1證券投資基金保密制度
　 附錄華夏基金管理有限公司概況
　 本章小結(jié)
　 重要概念
　 思考題
　第11章 證券投資基金財(cái)務(wù)管理
　 學(xué)習(xí)目標(biāo)
　 11.1 證券投資基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)概述
　 11.2 證券投資基金財(cái)務(wù)報(bào)告
　 11.3 證券投資基金的稅收
　 附錄基金財(cái)務(wù)報(bào)告編報(bào)的基本格式
　 本章小結(jié)
　 重要概念
　 思考題
　第12章 證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)管理
　 學(xué)習(xí)目標(biāo)
　 12.1 證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)管理概述
　 12.2 股票價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)及其度量
　 12.3 證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)管理方法
　 12.4 證券投資基金的適度規(guī)模
　 附錄國(guó)際證券委員會(huì)組織劃分的風(fēng)險(xiǎn)類型
　 本章小結(jié)
　 重要概念
　 思考題
　第13章 證券投資基金營(yíng)銷管理
　 學(xué)習(xí)目標(biāo)
　 13.1 證券投資基金的客戶研究
　 13.2 證券投資基金的銷售與市場(chǎng)服務(wù)
　 13.3 證券投資基金的費(fèi)率設(shè)置
　 附錄證券投資基金銷售管理辦法
　 本章小結(jié)
　 重要概念
　 思考題
　第14章 基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)與基金選擇
　 學(xué)習(xí)目標(biāo)
　 14.1 基金總體業(yè)績(jī)與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
　 14.2 證券投資基金管理能力評(píng)價(jià)
　 14.3 基金選擇的結(jié)構(gòu)指標(biāo)
　 附錄美國(guó)晨星公司的基金評(píng)級(jí)體系
　 本章小結(jié)
　 重要概念
　 思考題
第4篇 證券投資基金的監(jiān)管與展望
　第15章 證券投資基金監(jiān)管
　 學(xué)習(xí)目標(biāo)
　 15.1 證券投資基金監(jiān)管概述
　 15.2 證券投資基金監(jiān)管的目標(biāo)、原則、對(duì)象和方式
　 15.3 我國(guó)證券投資基金監(jiān)管的主要內(nèi)容
　 附錄美國(guó)1940年《投資公司法案>與基金監(jiān)管
　 本章小結(jié)
　 重要概念
　 思考題
　第16章 證券投資基金監(jiān)管國(guó)際比較
　 學(xué)習(xí)目標(biāo)
　 16.1 證券投資基金監(jiān)管法律體系的國(guó)際比較
　 16.2證券投資基金監(jiān)管體制的國(guó)際比較
　 16.3美國(guó)對(duì)投資公司和投資顧問(wèn)的監(jiān)管
　 本章小結(jié)
　 重要概念
　 思考題
　第17章 各國(guó)和地區(qū)證券投資基金發(fā)展趨勢(shì)
　 學(xué)習(xí)目標(biāo)
　 17.1 歐美證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)
　 17.2 亞洲證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)
　 17.3 各國(guó)和地區(qū)證券投資基金業(yè)發(fā)展的比較
　 本章小結(jié)
　 重要概念
　 思考題
　第18章 我國(guó)證券投資基金發(fā)展歷程與展望
　 學(xué)習(xí)目標(biāo)
　 18.1 我國(guó)證券投資基金的發(fā)展歷程
　 18.2 我國(guó)證券投資基金的外部環(huán)境展望
　 18.3 我國(guó)證券投資基金運(yùn)行模式展望
　 本章小結(jié)
　 重要概念
　 思考題
附錄 我國(guó)證券投資基金相關(guān)資料匯總

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