證券投資基金

前言

　　隨著我國經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深入和資本市場的不斷完善，證券投資基金得到了前所未有的快速發(fā)展，并已成為目前投資理財?shù)闹匾ぞ咧?。截?008年末，我國正式運作的證券投資基金已有476只，除大成強(qiáng)化收益?zhèn)˙類）、瑞福優(yōu)先和瑞福進(jìn)取3只基金外，473只證券投資基金資產(chǎn)凈值合計19381億元，份額規(guī)模合計25732億份。在這種形勢下，無論是基金行業(yè)從業(yè)人員，還是投資理財相關(guān)崗位從業(yè)人員，乃至百姓個人，都亟待掌握和了解證券投資基金相關(guān)知識和技能，以便進(jìn)行投資理財活動。為滿足高職高專投資與理財專業(yè)和其他相關(guān)專業(yè)的教學(xué)需要以及相關(guān)人員的培訓(xùn)和自學(xué)需要，我們編寫了這本教材?！　”窘滩氖歉鶕?jù)高職高專教學(xué)特點及投資與理財專業(yè)相關(guān)崗位從業(yè)要求而編寫的。全書共分8章，第1、2、3章介紹證券投資基金及其類型和當(dāng)事人，第4、5章介紹證券投資基金的募集、認(rèn)購、交易、申購、贖回與登記，第6、7章介紹證券投資基金的運作，第8章介紹證券投資基金的法律法規(guī)與監(jiān)管?！　≡诳蚣茉O(shè)計及各章內(nèi)容安排上，本教材力求注重以下三個方面：一是本著證券投資基金運作流程、認(rèn)知規(guī)律及目前我國證券投資基金發(fā)展現(xiàn)狀，設(shè)計教材框架結(jié)構(gòu)及各章節(jié)內(nèi)容，使教材具有系統(tǒng)性、邏輯性和先進(jìn)性；二是教學(xué)對象為高職高專投資與理財專業(yè)及相關(guān)專業(yè)學(xué)生，理論內(nèi)容以“必需、夠用”為度，強(qiáng)化應(yīng)用知識及操作技能，在語言表達(dá)上通俗易懂；三是兼顧證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中“證券投資基金”科目考試要求，將“證券投資基金”科目考試大綱（2008）中要求的知識與技能盡可能融入到相關(guān)章節(jié)中。在體例設(shè)計上，各章章首設(shè)置“學(xué)習(xí)目標(biāo)”欄目，說明本章應(yīng)掌握的基本內(nèi)容及相應(yīng)的實踐技能；各章章前以“引例”導(dǎo)出本章內(nèi)容，以增強(qiáng)對本章內(nèi)容的興趣感，并對本章內(nèi)容有一個初步的直觀認(rèn)識；各章章中分別設(shè)置若干個“小思考”、“知識鏈接”、“案例分析”、“情境模擬”等小欄目，以豐富、鞏固和強(qiáng)化本章的相關(guān)內(nèi)容及實踐技能；各章章后分別設(shè)置包括單項選擇題、多項選擇題、是非判斷題、問答題的“知識掌握”欄目和包括案例分析、實踐訓(xùn)練的“知識應(yīng)用”欄目，以幫助教材使用者鞏固和掌握本章的基本內(nèi)容及相應(yīng)的實踐技能。

內(nèi)容概要

　　《證券投資基金》力求注重以下三個方面：一是本著證券投資基金運作流程、認(rèn)知規(guī)律及目前我國證券投資基金發(fā)展現(xiàn)狀，設(shè)計教材框架結(jié)構(gòu)及各章節(jié)內(nèi)容，使教材具有系統(tǒng)性、邏輯性和先進(jìn)性；二是教學(xué)對象為高職高專投資與理財專業(yè)及相關(guān)專業(yè)學(xué)生，理論內(nèi)容以“必需、夠用”為度，強(qiáng)化應(yīng)用知識及操作技能，在語言表達(dá)上通俗易懂；三是兼顧證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中“證券投資基金”科目考試要求，將“證券投資基金”科目考試大綱（2008）中要求的知識與技能盡可能融入到相關(guān)章節(jié)中。

書籍目錄

第1章 證券投資基金概述學(xué)習(xí)目標(biāo)1.1 基金的概念、特點與作用1.2 基金市場的參與者1.3 基金的產(chǎn)生與發(fā)展知識掌握知識應(yīng)用第2章 證券投資基金的類型學(xué)習(xí)目標(biāo)2.1 基金分類概述2.2 股票基金2.3 債券基金2.4 其他類型基金簡介知識掌握知識應(yīng)用第3章 證券投資基金的當(dāng)事人學(xué)習(xí)目標(biāo)3.1 基金管理人3.2 基金托管人3.3 基金持有人3.4 基金當(dāng)事人之間的關(guān)系及基金市場的其他參與主體知識掌握知識應(yīng)用第4章 證券投資基金的募集與認(rèn)購學(xué)習(xí)目標(biāo)4.1 基金產(chǎn)品設(shè)計4.2 基金的募集4.3 基金的認(rèn)購知識掌握知識應(yīng)用第5章 證券投資基金的交易、申購、贖回與登記學(xué)習(xí)目標(biāo)5.1 封閉式基金的交易5.2 開放式基金的申購與贖回5.3 基金份額的登記知識掌握知識應(yīng)用第6章 證券投資基金的運作（一）學(xué)習(xí)、目標(biāo)6.1 基金投資6.2 基金資產(chǎn)估值6.3 基金費用6.4 基金會計核算知識掌握知識應(yīng)用第7章 證券投資基金的運作（二）學(xué)習(xí)目標(biāo)7.1 基金收益及其分配7.2 基金稅收7.3 基金信息披露7.4 基金績效評價7.5 基金合同的變更、終止與基金清算知識掌握知識應(yīng)用第8章 證券投資基金的法律法規(guī)與監(jiān)管學(xué)習(xí)目標(biāo)8.1 基金行業(yè)的法律法規(guī)8.2 基金監(jiān)管概述8.3 基金監(jiān)管的主要內(nèi)容知識掌握知識應(yīng)用主要參考文獻(xiàn)

章節(jié)摘錄

　　第1章　證券投資基金概述　　1.2　基金市場的參與者　　基金市場存在許多不同的參與者。根據(jù)其作用的不同，這些參與者可分為基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)、基金監(jiān)管與自律機(jī)構(gòu)三大類?！　?.2.1　基金當(dāng)事人　　基金當(dāng)事人包括基金份額持有人、基金管理人和基金托管人?！　』鸱蓊~持有人是基金的投資者，同時也是基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人?；鸱蓊~持有人應(yīng)當(dāng)遵守基金契約，繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定的費用，承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任，不從事任何有損基金及其他基金持有人利益的活動，并具有分享基金財產(chǎn)收益、參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)、依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額、按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會、對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)、查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料等權(quán)利?！　』鸸芾砣耸腔甬a(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其主要職責(zé)是負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作，按照基金合同的約定，在控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金份額持有人謀取最大的投資收益。按照《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《證券投資基金法》）的規(guī)定，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任，且需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)?！　』鹜泄苋耸腔鹳Y產(chǎn)的托管人，其主要職責(zé)是負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)保管、基金資產(chǎn)清算、基金會計復(fù)核以及對基金投資運作的監(jiān)督等。按照我國《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任，且需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)?！　?.2.2　基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)　　基金管理人、基金托管人既是基金當(dāng)事人，又是基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)。除基金管理人和基金托管人之外，基金市場上還有許多為基金提供各類服務(wù)的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)，如基金銷售機(jī)構(gòu)、注冊登記機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、基金投資咨詢公司、基金評級機(jī)構(gòu)等。　　基金銷售機(jī)構(gòu)是從事基金產(chǎn)品銷售的各類機(jī)構(gòu)?；鸸芾砉疽部梢灾苯愉N售基金份額，但銷售對象通常僅限于投資規(guī)模大的投資者，大多數(shù)的普通投資者只能通過基金管理公司委托的、經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金份額的銷售。目前在我國可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格、從事基金代銷業(yè)務(wù)的基金銷售機(jī)構(gòu)有商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)，以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)。　　……

編輯推薦

　　——證券投資基金的概念，類型與當(dāng)事人　　——證券投資基金的設(shè)立，交易與登記　　——證券投資基金的動作　　——證券投資基僉的法律法規(guī)與監(jiān)管

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