高技術(shù)企業(yè)技術(shù)標準聯(lián)盟治理

前言

　　在經(jīng)濟全球化、信息及網(wǎng)絡(luò)技術(shù)突飛猛進的背景下，技術(shù)標準重要性的凸顯以及知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標準的日益結(jié)合，推動了高技術(shù)企業(yè)基于標準化戰(zhàn)略在全球范圍內(nèi)開展協(xié)作研發(fā)、保護知識產(chǎn)權(quán)、積極參與技術(shù)標準合作，進而形成跨國技術(shù)標準聯(lián)盟這一重大趨勢。技術(shù)標準聯(lián)盟是多個企業(yè)通過訂立合作協(xié)議而形成的企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟，旨在確立、推廣和擴散技術(shù)標準。在移動通信領(lǐng)域，有GSM、CDMA等2G聯(lián)盟，有WCDMA、CDMA2000以及TD-SCDMA等3G聯(lián)盟；在電子技術(shù)與計算機領(lǐng)域，有DVD的3C／6C聯(lián)盟、“藍牙聯(lián)盟”、MPEG-X聯(lián)盟、“閃聯(lián)”、AVS以及其他軟件開發(fā)平臺標準聯(lián)盟等。此外，還有先進醫(yī)療設(shè)備標準聯(lián)盟、先進制造技術(shù)標準聯(lián)盟等。技術(shù)標準的倡導(dǎo)企業(yè)通過標準聯(lián)盟的方式獲取和整合國際國內(nèi)技術(shù)資源（特別是集成專利技術(shù)）、分擔研究與開發(fā)風險、建立技術(shù)標準優(yōu)勢并通過技術(shù)標準進行市場壟斷，從而最大程度地獲取組織租金。然而，高技術(shù)企業(yè)技術(shù)標準聯(lián)盟的成功率并不高，即聯(lián)盟并非天然具備這種獨特競爭力內(nèi)涵。這是因為聯(lián)盟成員為非完全共同利益群體，甚至可能是競爭對手，成員之間既存在共同利益目標，也存在相互沖突的各自利益目標。為實現(xiàn)共同確立和推廣技術(shù)標準的目標，成員結(jié)成聯(lián)盟并進行有效資源（技術(shù)專利、安裝基礎(chǔ)、人員、資金或理念）的投入和組合，并建立一定的運作機制。但隨著機制的運作以及成員間相互作用的復(fù)雜化，聯(lián)盟中就會暴露許多原來不存在或處潛伏狀態(tài)的矛盾與沖突，如利益分配不均、聯(lián)盟中權(quán)利與地位失衡、成員自身知識與能力的流失與擴散、價值觀和信仰的沖突（如對技術(shù)發(fā)展方向的不同看法）等。為保證技術(shù)標準聯(lián)盟整體效益的增加，就必須解決這些矛盾和沖突，即通過一些有效的剛性或柔性、定性或定量的制度安排去促成聯(lián)盟成員間的合作與協(xié)同，即聯(lián)盟的有效治理問題。

內(nèi)容概要

　　《高技術(shù)企業(yè)技術(shù)標準聯(lián)盟治理：結(jié)構(gòu)與機制》可作為經(jīng)濟管理類研究生、博士生學(xué)習企業(yè)理論課程的參考教材，也可以作為政府、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)管理合作聯(lián)盟的參考書。經(jīng)濟全球化、網(wǎng)絡(luò)背景下，能整合協(xié)作研發(fā)能力、知識產(chǎn)權(quán)化能力、標準化能力的技術(shù)標準聯(lián)盟已成為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)提升自主創(chuàng)新能力的重要組織模式。但聯(lián)盟要發(fā)揮其協(xié)同效應(yīng)的獨特功效，一個不可回避的問題就是聯(lián)盟的有效治理?！陡呒夹g(shù)企業(yè)技術(shù)標準聯(lián)盟治理：結(jié)構(gòu)與機制》針對高技術(shù)企業(yè)技術(shù)標準聯(lián)盟知識產(chǎn)權(quán)典型特征，分析了聯(lián)盟治理動因，科學(xué)地界定了聯(lián)盟治理的內(nèi)涵、邊界，揭示了聯(lián)盟的共同治理特征與準市場式契約型治理結(jié)構(gòu)，從宏觀與微觀兩個層面構(gòu)建了聯(lián)盟治理機制體系，并通過典型案例研究，深層次挖掘、總結(jié)了我國此類聯(lián)盟治理實踐中的獨特成功經(jīng)驗，為企業(yè)的管理實踐與政府的相關(guān)政策制定提供了理論依據(jù)。

作者簡介

　　吳文華，湖南大學(xué)工商管理學(xué)院教授，企業(yè)管理學(xué)博士，英國曼徹斯特大學(xué)訪問學(xué)者。主要從事技術(shù)創(chuàng)新管理、人力資源管理等領(lǐng)域的教學(xué)與研究工作，曾主持完成省部級課題6項，在相關(guān)學(xué)術(shù)期刊上公開發(fā)表論文30余篇，公開出版合作著作4部。教授人力資源管理、組織行為學(xué)、技術(shù)創(chuàng)新管理等多門課程，主持多項管理咨詢項目并為多家企業(yè)和政府部門進行管理培洲工作。

書籍目錄

第1章 緒論1.1 選題背景和研究意義1.2 研究對象和主要內(nèi)容1.3 研究思路與總體框架1.4 本章小結(jié)第2章 理論基礎(chǔ)及文獻綜述2.1 理論基礎(chǔ)2.2 關(guān)于高技術(shù)企業(yè)技術(shù)標準聯(lián)盟形成及優(yōu)勢的研究綜述2.3 關(guān)于高技術(shù)企業(yè)技術(shù)標準聯(lián)盟治理的研究綜述2.4 本章小結(jié)第3章 高技術(shù)企業(yè)技術(shù)標準聯(lián)盟的治理動因分析3.1 技術(shù)標準聯(lián)盟與合作的基本要素：知識產(chǎn)權(quán)3.2 技術(shù)標準聯(lián)盟新產(chǎn)權(quán)契約的不完備性分析3.3 技術(shù)標準聯(lián)盟中的機會主義分析3.4 本章小結(jié)第4章 高技術(shù)企業(yè)技術(shù)標準聯(lián)盟治理的基本框架4.1 技術(shù)標準聯(lián)盟治理的內(nèi)涵4.2 技術(shù)標準聯(lián)盟治理與管理4.3 技術(shù)標準聯(lián)盟治理的主體和客體4.4 技術(shù)標準戰(zhàn)略聯(lián)盟治理邊界4.5 技術(shù)標準聯(lián)盟共同治理特征4.6 技術(shù)標準聯(lián)盟治理結(jié)構(gòu)與機制設(shè)計4.7 本章小結(jié)第5章 高技術(shù)企業(yè)技術(shù)標準聯(lián)盟的治理結(jié)構(gòu)5.1 技術(shù)標準聯(lián)盟治理結(jié)構(gòu)的選擇5.2 技術(shù)標準聯(lián)盟準市場式契約型的治理結(jié)構(gòu)分析5.3 準市場式契約型技術(shù)標準聯(lián)盟治理結(jié)構(gòu)有效性分析5.4 本章小結(jié)第6章 高技術(shù)企業(yè)技術(shù)標準聯(lián)盟治理機制6.1 技術(shù)標準聯(lián)盟治理機制的內(nèi)涵及構(gòu)成6.2 技術(shù)標準聯(lián)盟的談判協(xié)商機制6.3 技術(shù)標準聯(lián)盟的利益轉(zhuǎn)移機制6.4 技術(shù)標準聯(lián)盟的知識共享機制6.5 技術(shù)標準聯(lián)盟的信息披露機制6.6 本章小結(jié)第7章 案例研究7.1 案例研究設(shè)計7.2 TD-SCDMA產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的治理問題7.3 TD-SCDMA產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的主體構(gòu)成及治理結(jié)構(gòu)7.4 TD-SCDMA產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的治理機制7.5 案例啟示7.6 政策建議7.7 本章小結(jié)第8章 結(jié)論8.1 研究結(jié)論8.2 創(chuàng)新點8.3 研究局限與進一步研究的問題參考文獻后記

章節(jié)摘錄

　　第2章 理論基礎(chǔ)及文獻綜述　　在科學(xué)技術(shù)特別是通訊信息技術(shù)迅猛發(fā)展導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)大發(fā)展，以及技術(shù)標準的作用日益凸顯的背景下，研究高技術(shù)企業(yè)技術(shù)標準聯(lián)盟治理問題，首先涉及的是技術(shù)標準經(jīng)濟學(xué)理論，包括技術(shù)標準的經(jīng)濟效應(yīng)理論、網(wǎng)絡(luò)外部性理論、企業(yè)技術(shù)標準戰(zhàn)略選擇理論以及專利經(jīng)濟學(xué)理論等。其次，要對企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的一般性規(guī)律進行分析，了解技術(shù)標準聯(lián)盟作為一般性戰(zhàn)略聯(lián)盟的形成以及治理的基本特征；還要將這種“聯(lián)盟”置于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域之內(nèi)，研究高技術(shù)企業(yè)技術(shù)標準聯(lián)盟治理的特殊性。最后，企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟治理是公司治理的合理延伸，公司治理理論無疑是研究高技術(shù)企業(yè)技術(shù)標準戰(zhàn)略聯(lián)盟治理最基礎(chǔ)也是最重要的理論依據(jù)。事實上，國內(nèi)外有關(guān)高技術(shù)企業(yè)技術(shù)標準聯(lián)盟的研究也正是沿著管理學(xué)、經(jīng)濟學(xué)以及法學(xué)等思路展開的。本研究正是建立在這幾大理論體系之上的進一步改進、完善和拓展。因此，有必要對其中相關(guān)理論觀點和文獻進行回顧和評述?！　?.1 理論基礎(chǔ)　　2.1.1 技術(shù)標準經(jīng)濟學(xué)與網(wǎng)絡(luò)外部性理論　　1.技術(shù)標準經(jīng)濟學(xué)　　技術(shù)標準自工業(yè)革命以來一直發(fā)揮著重要的作用，不少學(xué)者就此作過詳細的總結(jié)和分析，其中一些重要的方面包括：激勵技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴散；降低產(chǎn)品成本，促進規(guī)模效益；改善市場結(jié)構(gòu)，規(guī)范市場秩序；提高產(chǎn)品需求的精致化水平；創(chuàng)新生產(chǎn)要素，推動上下游相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展；鼓勵產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易發(fā)展。正是由于技術(shù)的標準化，體現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟的大批量生產(chǎn)才得以實現(xiàn)，市場也才能平等且有效地進行交易。時至今日，技術(shù)標準已經(jīng)成為一種普遍的基礎(chǔ)設(shè)施，廣泛而深刻地影響著以技術(shù)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟?！　≡缭?919年，馬歇爾就在其出版的《工業(yè)與貿(mào)易》一書中對標準化問題作了較為系統(tǒng)和深入的論述。他在分析英、德、法、美工業(yè)生產(chǎn)模式的時候發(fā)現(xiàn)，美國的工業(yè)之所以能引領(lǐng)世界工業(yè)，很大程度上應(yīng)歸功于美國的工業(yè)標準化生產(chǎn)。他認為“早期工業(yè)技術(shù)的發(fā)展主要依賴于對慣例（custom）的非正式記錄”?，F(xiàn)代工業(yè)標準不過是將這些無意識的標準化轉(zhuǎn)化為專業(yè)標準化機構(gòu)從事的有意識的、規(guī)范的技術(shù)活動。然而，技術(shù)標準的經(jīng)濟學(xué)研究真正成為熱點還是在20世紀80年代中期之后，學(xué)者們紛紛從經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)（特別是戰(zhàn)略管理）、法學(xué)以及政治學(xué)等研究角度分析詮釋技術(shù)標準經(jīng)濟學(xué)的主要問題。如：技術(shù)標準的界定及類型與質(zhì)量、技術(shù)標準的形成過程及其形成機制比較、技術(shù)標準的運用及擴散途徑與機制、技術(shù)標準的宏觀經(jīng)濟效應(yīng)以及標準對于企業(yè)和消費者的影響等，Katz，Shapir0，F(xiàn)ar—rell，Saloner，Hawkins，Economides，Lemley，Tassey，Swann，Knut等人是這一經(jīng)濟學(xué)分支的代表人物。其中Swann（2000），Knut（2004）系統(tǒng)闡述和綜合了技術(shù)標準經(jīng)濟學(xué)的內(nèi)容?！　?0年代末期以后，人們開始嘗試用實證研究，特別是案例分析來發(fā)展標準經(jīng)濟學(xué)。Knut（2004）對于實證性的標準化經(jīng)濟學(xué)研究進行了全面探討。其分析范圍包括三個相互關(guān)聯(lián)的層面。首先是單個企業(yè)的微觀視角，因為企業(yè)是新標準發(fā)展與執(zhí)行的推動力量。其次是部門層面上的關(guān)系，除了公司以外的其他利益相關(guān)團體，諸如研究者、消費者組織、聯(lián)盟、環(huán)境團體等都會涉及技術(shù)標準甚至參與到標準化過程中，因而間接地影響和執(zhí)行著正式標準。最后，是正式標準作為一種編碼化的技術(shù)信息對宏觀經(jīng)濟增長的作用問題，尤其是在知識經(jīng)濟中，標準作為編碼化的、公共的、可獲得的可用信息所起的關(guān)鍵作用。概括起來，Knut的標準化經(jīng)濟學(xué)包含了以下主要內(nèi)容：①從理論上分析標準的經(jīng)濟影響，其中包括按照經(jīng)濟作用對標準進行分類以及各自具體的經(jīng)濟影響；②標準的供給分析，包括標準的定義、正式標準的法律含義與標準合作的制度框架；③從標準化發(fā)展組織對標準化的需求分析，包括標準化活動的動力的理論假設(shè)、部門模型的檢測、知識產(chǎn)權(quán)對標準化組織發(fā)展標準化傾向的影響、企業(yè)層面的實證測試、標準在服務(wù)部門中的作用等；④對于標準的經(jīng)濟影響的實證研究，包括技術(shù)變革與標準化的關(guān)系研究、技術(shù)標準對外貿(mào)的影響和創(chuàng)新、標準化的宏觀經(jīng)濟作用，以及進一步的研究與政策含義。　　關(guān)于技術(shù)標準化的經(jīng)濟效應(yīng)，其大小取決于技術(shù)標準基本功能的發(fā)揮程度，而后者又與產(chǎn)業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟特征相聯(lián)系。對于大多數(shù)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，技術(shù)標準只是作為技術(shù)規(guī)范的參考體系或者作為技術(shù)間相互比較和相互連接的工具，其功能也主要體現(xiàn)在提供信息或信號，以減少交易成本、明確質(zhì)量和可靠性的最低要求以及降低多樣性（既能促進也能抑制創(chuàng)新）等傳統(tǒng)范圍。而對于一些新興的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，尤其是具有網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)特征的信息通信技術(shù)（ICT）產(chǎn)業(yè)，技術(shù)標準中的兼容性和互用性功能至關(guān)重要，這類技術(shù)標準的建立和掌握往往是產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)制定戰(zhàn)略時必須關(guān)注的重要領(lǐng)域。也可以說，技術(shù)標準已經(jīng)成為ICT產(chǎn)業(yè)競爭的戰(zhàn)略工具?！　?.網(wǎng)絡(luò)外部性理論　　高技術(shù)產(chǎn)業(yè)最顯著的特征是網(wǎng)絡(luò)外部性?！巴獠啃浴钡谋緛砗x是指活動主體的行為（尤其是經(jīng)濟行為）給周圍或相關(guān)組織與個人帶來的影響，從經(jīng)濟學(xué)角度來看包括外部經(jīng)濟性和外部不經(jīng)濟性。實踐中則主要是指市場的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)（network effects），也稱網(wǎng)絡(luò)外部性或消費外部性、消費的規(guī)模經(jīng)濟?！　≡谕ㄐ藕碗娮有畔ⅲ↖CT）產(chǎn)業(yè)；硬件設(shè)備離開軟件就毫無用處；沒有應(yīng)用程序，操作系統(tǒng)也無用武之地。ICT產(chǎn)品只有與其配套產(chǎn)品組合成一個系統(tǒng)才能夠發(fā)揮功能，否則，單個互不匹配的產(chǎn)品就沒有使用價值。因此在信息技術(shù)系統(tǒng)中，產(chǎn)品對消費者的使用價值經(jīng)常取決于與其他產(chǎn)品互補或兼容的狀況，具有互補性的商品或服務(wù)總是具有生產(chǎn)或消費的外部性，一方的行為會影響其他方的效用。Rohlfs（1974）最早提出通信行業(yè)中存在著網(wǎng)絡(luò)外部。Katz＆Shapiro（1985）正式定義了“網(wǎng)絡(luò)外部性”：消費的外部性是指當消費者消費某種網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品時，其效用會隨著消費與該產(chǎn)品相兼容產(chǎn)品的其他消費者數(shù)量的增加而增加。叫例如在選擇電話網(wǎng)絡(luò)的時候，新用戶更愿意選擇原來用戶多的網(wǎng)絡(luò)。因為網(wǎng)絡(luò)中用戶越多，安裝基礎(chǔ)越大，潛在的通話對象就越多，該網(wǎng)絡(luò)對用戶的價值就越高。這種消費者行為之間的相互影響就構(gòu)成了正的消費外部性。網(wǎng)絡(luò)外部性不僅存在于諸如電信、鐵路、航空等有形網(wǎng)絡(luò)之中，許多無形網(wǎng)絡(luò)也表現(xiàn)出這一特征。例如Windows操作系統(tǒng)的使用者就構(gòu)成了一個無形的網(wǎng)絡(luò)，使用Window。操作系統(tǒng)的人越多，其對使用者的價值就越大，那么就有更多的消費者愿意放棄與其不兼容的Mac操作系統(tǒng)而轉(zhuǎn)向于選擇Windows操作系統(tǒng)。與此同時，根據(jù)Katz和Shapir0的定義，網(wǎng)絡(luò)外部性還分為直接網(wǎng)絡(luò)外部性與間接網(wǎng)絡(luò)外部性：前者是指同一市場內(nèi)消費者之間的相互依賴性，即使用同一產(chǎn)品的消費者可以直接增加其他使用者的效用，如電話、傳真以及互聯(lián)網(wǎng)等。后者主要產(chǎn)生于基礎(chǔ)產(chǎn)品與輔助產(chǎn)品之間技術(shù)上的互補性，這種互補性導(dǎo)致了產(chǎn)品需求上的相互依賴性，例如VCD播放機與VCD碟片、PC機與應(yīng)用軟件等。一種產(chǎn)品的互補品越多，那么該產(chǎn)品的市場需求也就越大，因此這種互補品之間的網(wǎng)絡(luò)外部性關(guān)系也被稱為硬件/軟件范式?！　∮纱丝梢姡瑥木W(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)本身物理性質(zhì)的角度出發(fā)，影響網(wǎng)絡(luò)外部性大小的因素主要包括網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模和網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部信息/物質(zhì)的流動速度。網(wǎng)絡(luò)外部性的強度（network strength）越大、網(wǎng)絡(luò)規(guī)模越大，外部性經(jīng)濟就越明顯，并且，當網(wǎng)絡(luò)規(guī)模超過某一特定值即臨界容量（critical mass）時，外部性就會急劇擴大；同時，網(wǎng)絡(luò)外部性與網(wǎng)絡(luò)內(nèi)物質(zhì)、信息流動的速度也同樣存在正相關(guān)的關(guān)系，流動速度越大，外部性越強。相比較而言，在對網(wǎng)絡(luò)外部性的影響因素中，網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模所起的作用更重要，更占有主導(dǎo)的地位。　　在存在網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的市場里，技術(shù)標準扮演著重要的角色。Katz＆Shapiro（1985）、Farrell8LSaloner（1985，1986）較早研究了具有網(wǎng)絡(luò)外部性情況下產(chǎn)品之間的兼容性和標準化。如果兩項技術(shù)組合起來能產(chǎn)生正的網(wǎng)絡(luò)外部性，那么這兩項技術(shù)就具有兼容性，它們一起構(gòu)成一項標準。例如，因特網(wǎng)和電話通信網(wǎng)是兩類不兼容的技術(shù)產(chǎn)品體系，而這兩個網(wǎng)絡(luò)之間的橋梁（modems、gateways、routers）使用戶能夠從這些網(wǎng)絡(luò)的互聯(lián)互通使用中獲得益處，這樣聯(lián)結(jié)不同技術(shù)產(chǎn)品或者網(wǎng)絡(luò)從需求方面為用戶創(chuàng)造了正的網(wǎng)絡(luò)外部性。消費者和生產(chǎn)廠商都愿意選擇其他人廣泛選擇的系統(tǒng)或者標準，明智的廠商就會開發(fā)和生產(chǎn)與大眾選擇一致的系統(tǒng)或標準化產(chǎn)品，因而，標準持有者具有相對其對手不一樣的競爭優(yōu)勢，這種優(yōu)勢來自于網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。為了，在技術(shù)標準競爭中占據(jù)有利地位，20世紀90年代以來，越來越多的高技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)開始圍繞核心技術(shù)建立企業(yè)聯(lián)盟，即通過企業(yè)聯(lián)盟這種組織形式參與技術(shù)標準競爭。一些成功的企業(yè)聯(lián)盟案例表明，技術(shù)標準的競爭能在很大程度上取決于企業(yè)聯(lián)盟的發(fā)展水平，因此也提出了提升技術(shù)標準聯(lián)盟治理水平的要求?！　　?/pre>




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　　《高技術(shù)企業(yè)技術(shù)標準聯(lián)盟治理：結(jié)構(gòu)與機制》運用交叉理論與方法，針對高技術(shù)企業(yè)技術(shù)標準聯(lián)盟知識產(chǎn)權(quán)典型特征，分析了聯(lián)盟治理動因，科學(xué)地界定了聯(lián)盟治理的內(nèi)涵、邊界，揭示了聯(lián)盟的共同治理特征與準市場式契約型治理結(jié)構(gòu)，從宏觀與微觀兩個層面構(gòu)建了聯(lián)盟治理機制體系。并通過典型案例研究，深層次挖掘、總結(jié)了我國此類聯(lián)盟治理實踐中的獨特成功經(jīng)驗，為企業(yè)的管理實踐與政府的相關(guān)政策制定提供了理論依據(jù)?！陡呒夹g(shù)企業(yè)技術(shù)標準聯(lián)盟治理：結(jié)構(gòu)與機制》可作為經(jīng)濟管理類研究生、博士生學(xué)習企業(yè)理論課程的參考教材，也可作為政府、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)管理合作聯(lián)盟的參考書。





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