投資銀行核心教程

內(nèi)容概要

本教材根據(jù)投資銀行核心業(yè)務(wù)知識(shí)的既有內(nèi)在邏輯，構(gòu)建了投資銀行學(xué)的新框架。內(nèi)容包括10章，分別是投資銀行的核心特征，投資銀行的專業(yè)人才，投資銀行的運(yùn)營基礎(chǔ)，企業(yè)改制與資產(chǎn)整合，證券承銷與上市，企業(yè)并購與控制權(quán)市場(chǎng)，創(chuàng)業(yè)投資與多層次產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)，基金創(chuàng)設(shè)與投資管理，資產(chǎn)證券化以及投資銀行的信用評(píng)級(jí)與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管。其中某些章節(jié)的內(nèi)容是全新的。    本教材力圖做到理論性、實(shí)用性和前沿性相結(jié)合，在寫作中參考了大量的文獻(xiàn)，但由于投資銀行活動(dòng)不斷創(chuàng)新的特點(diǎn)，以及我們水平所限，一定存在許多不盡善盡美的地方，期望讀者、專家指正和完善。    本教材可作為高等院校金融學(xué)專業(yè)、經(jīng)濟(jì)類與管理類專業(yè)有關(guān)課程的教材，也適合金融從業(yè)人員以及社會(huì)讀者使用。

書籍目錄

第一章 投資銀行的核心特征  第一節(jié) 投資銀行的內(nèi)涵外延    一、投資銀行的主要業(yè)務(wù)    二、投資銀行的核心功能    三、投資銀行的本質(zhì)特征  第二節(jié) 投資銀行的中心轉(zhuǎn)移    一、金融中心轉(zhuǎn)移與投資銀行發(fā)展    二、金融中心轉(zhuǎn)移與上?，F(xiàn)代國際金融中心建設(shè)  第三節(jié) 投資銀行的金融創(chuàng)新    一、金融創(chuàng)新及其動(dòng)因    二、金融創(chuàng)新的功能    三、金融創(chuàng)新的層次    四、我國投資銀行的金融創(chuàng)新  本章思考題  本章參考文獻(xiàn)第二章 投資銀行的專業(yè)人才  第一節(jié) 投資銀行的人才需求特征    一、投資銀行的行業(yè)特征    二、投資銀行的人才需求特征  第二節(jié) 投資銀行的職業(yè)培訓(xùn)    一、職業(yè)培訓(xùn)的意義    二、職業(yè)培訓(xùn)的方式及種類    三、職業(yè)培訓(xùn)的基本過程    四、職業(yè)道德培訓(xùn)  第三節(jié) 投資銀行從業(yè)資格考試    一、我國投資銀行從業(yè)資格考試    二、國外著名的專業(yè)認(rèn)證考試  第四節(jié) 投資銀行家的重要性    一、投資銀行家的重要作用    二、投資銀行家的特質(zhì)  本章思考題  本章參考文獻(xiàn)第三章 投資銀行的運(yùn)營基礎(chǔ)  第一節(jié) 投資銀行運(yùn)營的理論基礎(chǔ)：企業(yè)背景分析    一、企業(yè)的宏觀環(huán)境分析    二、企業(yè)的行業(yè)環(huán)境分析    三、企業(yè)的微觀環(huán)境分析  第二節(jié) 投資銀行運(yùn)營的理論基礎(chǔ)：企業(yè)價(jià)值評(píng)估    一、現(xiàn)金流折現(xiàn)估價(jià)法    二、對(duì)比估價(jià)法    三、期權(quán)估價(jià)法  第三節(jié) 投資銀行運(yùn)營的法律基礎(chǔ)    一、法律上關(guān)于投資銀行經(jīng)營模式的界定    二、我國金融市場(chǎng)法制建設(shè)情況的若干問題    三、與投資銀行相關(guān)的法律法規(guī)  本章思考題  本章參考文獻(xiàn)第四章 企業(yè)改制與資產(chǎn)整合  第一節(jié) 國有企業(yè)改制的目標(biāo)、程序和內(nèi)容    一、企業(yè)改制的含義、目標(biāo)和程序    二、企業(yè)改制方案的內(nèi)容  第二節(jié) 國有企業(yè)資產(chǎn)整合或改制模式    一、資產(chǎn)整合    二、改制模式  第三節(jié) 投資銀行的盡責(zé)調(diào)查    一、公司改制與并購業(yè)務(wù)中盡職調(diào)查的重要性    二、盡職調(diào)查的主要內(nèi)容，    三、盡職調(diào)查的渠道    四、盡職調(diào)查需要特別注意的幾個(gè)問題  本章思考題  本章參考文獻(xiàn)第五章 證券承銷與上市  第一節(jié) 基礎(chǔ)知識(shí)    一、承銷證券種類    二、承銷方式    三、發(fā)行方式    四、發(fā)行審批制度    五、我國股票發(fā)行制度的演變  第二節(jié) 股票承銷與發(fā)行  ……第六章 公司并購與控制權(quán)市場(chǎng)第七章 創(chuàng)業(yè)投資與多層次資本市場(chǎng)第八章 基金創(chuàng)設(shè)與投資管理第九章 資產(chǎn)證券化第十章 投資銀行信用評(píng)級(jí)與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管附錄 投資銀行專業(yè)術(shù)語匯錄

章節(jié)摘錄

　　第一章 投資銀行的核心特征　　第一節(jié) 投資銀行的內(nèi)涵外延　　作為金融機(jī)構(gòu)，“投資銀行”只是一個(gè)籠統(tǒng)的叫法，不同的國家和地區(qū)有不同的稱謂。在美國，投資銀行指的是具有華爾街資本業(yè)務(wù)特色的一類金融公司的通稱，比如高盛、美林、摩根·斯坦利等；在歐洲，“投資銀行”的概念被“商人銀行”替代，其稱謂也是公司名稱，比如瑞銀華寶、德意志摩根建富等；在日本，投資銀行則是指“證券公司”，比如野村證券、日興證券等；我國與日本類似，投資銀行也被稱為“證券公司”，比如海通證券、中信證券等等。　　投資銀行的多樣化稱謂容易使人困惑：投資銀行究竟是什么?目前，學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界尚未形成投資銀行的權(quán)威定義，較常見到的是美國著名的金融投資專家羅伯特·庫恩根據(jù)投資銀行的外延大小給出的4個(gè)定義：　?。?）廣義的投資銀行：指任何經(jīng)營華爾街金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，其業(yè)務(wù)指在混業(yè)經(jīng)營背景下的幾乎所有的金融市場(chǎng)業(yè)務(wù)，涵蓋證券業(yè)務(wù)以及與銀行、保險(xiǎn)業(yè)相關(guān)聯(lián)的業(yè)務(wù)，同時(shí)也包含部分不動(dòng)產(chǎn)投資、個(gè)人金融零售及零售投資業(yè)務(wù)等綜合性的金融服務(wù)。　?。?）較廣義的投資銀行：指經(jīng)營所有資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，其主要業(yè)務(wù)包括證券發(fā)行承銷、公司理財(cái)、收購兼并、基金管理、風(fēng)險(xiǎn)資本運(yùn)作、私募發(fā)行、咨詢業(yè)務(wù)，以及風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)工具的創(chuàng)新等，但是不包括向客戶零售證券、不動(dòng)產(chǎn)經(jīng)紀(jì)、抵押、保險(xiǎn)以及其他類似的業(yè)務(wù)?！　　?/pre>




編輯推薦
　　投資銀行是依托專門法規(guī)和信用基礎(chǔ)，立足資本市場(chǎng)從事證券發(fā)行承銷與交易創(chuàng)新等直接融資業(yè)務(wù)的專業(yè)金融機(jī)構(gòu)。我國投資銀行的發(fā)展與資本市場(chǎng)的興衰緊密聯(lián)系，一方面，投資銀行業(yè)務(wù)創(chuàng)新與資本市場(chǎng)的制度變革相互影響和相互制約，另一方面，投資銀行伴隨著資本市場(chǎng)的發(fā)展而迅速成長(zhǎng)壯大。推進(jìn)我國投資銀行的發(fā)展，不僅需要資本市場(chǎng)制度建設(shè)和體制創(chuàng)新的大環(huán)境基礎(chǔ)，更需要大批熟悉資本市場(chǎng)和投資銀行理論與實(shí)務(wù)的投資銀行專業(yè)人才。





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