我國證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)理論分析

內(nèi)容概要

證券公司是資本市場的參與主體，是企業(yè)上市、資金融通和配置金融資源的重要中介機(jī)構(gòu)，也是進(jìn)行金融風(fēng)險防范、緩解銀行體系危機(jī)的重要平臺。在開放條件下，面對資本市場的快速發(fā)燕尾服和投融資主體規(guī)模的快速擴(kuò)張，市場對證券公司的服務(wù)內(nèi)容和業(yè)務(wù)規(guī)范性提出了更高的要求。近幾年，證卷行業(yè)的發(fā)展經(jīng)歷了券商前兩年的并購重組與民營資本參股等行業(yè)整合階段，但在其后續(xù)發(fā)展過程中仍然存在很多問題，而且暴露出一些值得重視的弊端，如業(yè)務(wù)經(jīng)營不規(guī)范、法人治理結(jié)構(gòu)不完善、破產(chǎn)倒閉事件時有發(fā)生等。對于證券公司存在的這些問題，國內(nèi)許多專家學(xué)者和行業(yè)管理層都進(jìn)行了深入的探討。主流的觀點認(rèn)為，證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)過工集中和第一大股東國權(quán)集中度和民營資本參股券商的新思路。    該書主要分析了我國證券公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)對證券公司治理的影響機(jī)制，研究思路和框架非常清晰。它既從理論上分析了在不同股權(quán)集中度和不同股權(quán)特性的情況下股權(quán)結(jié)構(gòu)對公司治理的影響，又通過對國內(nèi)證券公司行實證分析，從實踐上理解二者之間的關(guān)系。在我國近年來，研究證券公司治理結(jié)構(gòu)的文獻(xiàn)時有刊載，但對證券公司治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行系統(tǒng)深入具體討論的著作不多，作者根據(jù)他們實際工作經(jīng)驗，密切結(jié)合中國現(xiàn)實，對一些熱點問題講行研究，進(jìn)行了有益的探索。作者通過實證分析得出了與他人完全不同的特點，具有一定的創(chuàng)新意義。研究結(jié)果認(rèn)為，證券公司過度分散的股權(quán)結(jié)構(gòu)更容易導(dǎo)致內(nèi)部人控制現(xiàn)象出現(xiàn)券商民營化則容易導(dǎo)致大股東對小股東利益侵占問題的產(chǎn)生，并最終導(dǎo)致證券公司治理的惡化，這對于當(dāng)前券商完善公司治理結(jié)構(gòu)和主管當(dāng)局對券商進(jìn)行行業(yè)規(guī)范提供了很強(qiáng)的借鑒意義。該書選題切合實際，特色鮮明；論述條理清楚，邏輯嚴(yán)密；理論觀點明確，政策建議適用；具有較強(qiáng)的現(xiàn)實意義和理論價值。

書籍目錄

序一序二前言第一章 導(dǎo)論  第一節(jié) 問題的提出  第二節(jié) 文獻(xiàn)綜述  第三節(jié) 研究的基本出發(fā)點、重點和創(chuàng)新  第四節(jié) 研究思路、研究方法及結(jié)構(gòu)安排第二章 公司治理與股權(quán)結(jié)構(gòu)  第一節(jié) 公司治理的內(nèi)涵  第二節(jié) 股權(quán)結(jié)構(gòu)與公司治理的關(guān)系  第三節(jié) 股權(quán)分散下的單委托一代理理論  第四節(jié) 股權(quán)集中下的雙重委托一代理理論    本章小結(jié)第三章 股權(quán)結(jié)構(gòu)對證券公司治理的作用機(jī)制  第一節(jié) 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的度量及適度性  第二節(jié) 證券公司股東與經(jīng)營之間的博弈行為  第三節(jié) 證券公司股東之間的代理與制衡關(guān)系  第四節(jié) 股權(quán)特性對我國證券公司治理功能的影響    本章小結(jié)第四章 西方國家證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)及其治理狀況  第一節(jié) 西方國家證券公司的發(fā)展歷程  第二節(jié) 美國證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)及治理狀況    本章小結(jié)第五章 我國證券公司發(fā)展歷程、股權(quán)結(jié)構(gòu)及其治理狀況  第一節(jié) 我國證券公司發(fā)展歷程及其特性  第二節(jié) 我國證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)及其治理狀況    本章小結(jié)第六章 我國證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理與績效  第一節(jié)我國證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)公司治理實證分析  第二節(jié) 我國證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)與績效關(guān)系實證分析    本章小結(jié) 第七章 我國證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與外部環(huán)境建設(shè)  第一節(jié) 證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與改善法人治理  第二節(jié) 我國券商優(yōu)化治理結(jié)構(gòu)的中期選擇：個人合伙制  第三節(jié) 我國券商人治理結(jié)構(gòu)的相關(guān)制度環(huán)境建設(shè)    本章小結(jié)附錄 證券公司治理準(zhǔn)則（試行）參考文獻(xiàn)后記

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