我國證券公司股權結構理論分析

內(nèi)容概要

證券公司是資本市場的參與主體，是企業(yè)上市、資金融通和配置金融資源的重要中介機構，也是進行金融風險防范、緩解銀行體系危機的重要平臺。在開放條件下，面對資本市場的快速發(fā)燕尾服和投融資主體規(guī)模的快速擴張，市場對證券公司的服務內(nèi)容和業(yè)務規(guī)范性提出了更高的要求。近幾年，證卷行業(yè)的發(fā)展經(jīng)歷了券商前兩年的并購重組與民營資本參股等行業(yè)整合階段，但在其后續(xù)發(fā)展過程中仍然存在很多問題，而且暴露出一些值得重視的弊端，如業(yè)務經(jīng)營不規(guī)范、法人治理結構不完善、破產(chǎn)倒閉事件時有發(fā)生等。對于證券公司存在的這些問題，國內(nèi)許多專家學者和行業(yè)管理層都進行了深入的探討。主流的觀點認為，證券公司股權結構過工集中和第一大股東國權集中度和民營資本參股券商的新思路。    該書主要分析了我國證券公司的股權結構對證券公司治理的影響機制，研究思路和框架非常清晰。它既從理論上分析了在不同股權集中度和不同股權特性的情況下股權結構對公司治理的影響，又通過對國內(nèi)證券公司行實證分析，從實踐上理解二者之間的關系。在我國近年來，研究證券公司治理結構的文獻時有刊載，但對證券公司治理結構進行系統(tǒng)深入具體討論的著作不多，作者根據(jù)他們實際工作經(jīng)驗，密切結合中國現(xiàn)實，對一些熱點問題講行研究，進行了有益的探索。作者通過實證分析得出了與他人完全不同的特點，具有一定的創(chuàng)新意義。研究結果認為，證券公司過度分散的股權結構更容易導致內(nèi)部人控制現(xiàn)象出現(xiàn)券商民營化則容易導致大股東對小股東利益侵占問題的產(chǎn)生，并最終導致證券公司治理的惡化，這對于當前券商完善公司治理結構和主管當局對券商進行行業(yè)規(guī)范提供了很強的借鑒意義。該書選題切合實際，特色鮮明；論述條理清楚，邏輯嚴密；理論觀點明確，政策建議適用；具有較強的現(xiàn)實意義和理論價值。

書籍目錄

序一序二前言第一章 導論  第一節(jié) 問題的提出  第二節(jié) 文獻綜述  第三節(jié) 研究的基本出發(fā)點、重點和創(chuàng)新  第四節(jié) 研究思路、研究方法及結構安排第二章 公司治理與股權結構  第一節(jié) 公司治理的內(nèi)涵  第二節(jié) 股權結構與公司治理的關系  第三節(jié) 股權分散下的單委托一代理理論  第四節(jié) 股權集中下的雙重委托一代理理論    本章小結第三章 股權結構對證券公司治理的作用機制  第一節(jié) 公司股權結構的度量及適度性  第二節(jié) 證券公司股東與經(jīng)營之間的博弈行為  第三節(jié) 證券公司股東之間的代理與制衡關系  第四節(jié) 股權特性對我國證券公司治理功能的影響    本章小結第四章 西方國家證券公司股權結構及其治理狀況  第一節(jié) 西方國家證券公司的發(fā)展歷程  第二節(jié) 美國證券公司股權結構及治理狀況    本章小結第五章 我國證券公司發(fā)展歷程、股權結構及其治理狀況  第一節(jié) 我國證券公司發(fā)展歷程及其特性  第二節(jié) 我國證券公司股權結構及其治理狀況    本章小結第六章 我國證券公司股權結構、公司治理與績效  第一節(jié)我國證券公司股權結構公司治理實證分析  第二節(jié) 我國證券公司股權結構與績效關系實證分析    本章小結 第七章 我國證券公司股權結構優(yōu)化與外部環(huán)境建設  第一節(jié) 證券公司股權結構優(yōu)化與改善法人治理  第二節(jié) 我國券商優(yōu)化治理結構的中期選擇：個人合伙制  第三節(jié) 我國券商人治理結構的相關制度環(huán)境建設    本章小結附錄 證券公司治理準則（試行）參考文獻后記

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