證券交易

前言

　　《2008年證券業(yè)從業(yè)資格考試應試指導叢書》的修訂，在編寫組全體成員的共同努力下已經(jīng)完成。本次修訂所依據(jù)的是由中國證券業(yè)協(xié)會組織編寫、由中國財政經(jīng)濟出版社出版的2008年《證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材》。　　像每年的教材修訂工作一樣，今年出版的統(tǒng)編教材補充了一些新的法規(guī)和政策制度，本應試指導叢書根據(jù)統(tǒng)編教材的變化進行了相應的調(diào)整和修訂。上海財經(jīng)大學證券期貨學院參與編寫的教師，都具有長年教學和科研工作的積累，熟知證券業(yè)的每一項業(yè)務，能夠很快適應已經(jīng)改變了的教材內(nèi)容，并在較短的時間內(nèi)，克服一切困難，完成了新應試指導叢書的修訂工作?！　「鶕?jù)教材體系及其從業(yè)人員復習和考試的需要，本年新修訂的《應試指導叢書》仍然分為《證券市場基礎知識》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券交易》、《證券投資分析》和《證券投資基金》五個分冊。　　每冊的編寫體例總體上與去年保持一致。每章包含三個部分：第一部分為考試大綱，主要目的是便于應試人員復習時對照。第二部分是教材的要點提示，有利于復習者盡快抓住復習重點，提高復習效率。第三部分是復習題和參考答案，復習題分為單項選擇題、多項選擇題、判斷題和計算題四種題型。這部分是考生自學復習和考試訓練的重點內(nèi)容。像上年一樣，本年的應試指導叢書修訂除了在內(nèi)容上做了修改補充以外，我們還對教材中的難點、重點進行了解析，以方便考生對教材內(nèi)容和考試要點的充分理解?！　榱颂岣呖忌膽噷崙?zhàn)能力，方便考生復習迎考，本叢書每一分冊配備了“模擬試題庫”光盤。該光盤插入電腦即可自動運行，并按正式考試的題型、題量隨機生成模擬試卷。系統(tǒng)采用了與正式考試類似的仿真界面，考生可通過上機答題，熟悉機考環(huán)境，提高應試能力。

內(nèi)容概要

本書內(nèi)容包括證券交易的定義、種類，交易風險的種類以及風險防范；證券經(jīng)紀業(yè)務的含義和特點，證券經(jīng)紀業(yè)務的登記存管、委托買賣、競價成交、大宗交易、業(yè)務管理與監(jiān)管等業(yè)務規(guī)則；證券經(jīng)紀業(yè)務、自營業(yè)務、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務和證券回購業(yè)務的基本知識和管理要求；清算、交收的概念和運用；證券營業(yè)部的管理、業(yè)務管理、技術管理、財務及安全管理，營業(yè)部的內(nèi)部控制目標、原則與要求等。    通過本部分的學習，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)劃、經(jīng)紀、自營、客戶資產(chǎn)管理和債券回購交易的流程與特點；掌握證券營業(yè)部經(jīng)營管理的基本內(nèi)容和要求。

書籍目錄

前言??目的與要求??第一章 證券交易概述?  一、本章大綱?  二、要點提示?  三、復習題及參考答案?    （一）單項選擇題?    （二）多項選擇題?    （三）判斷題??第二章 證券經(jīng)紀業(yè)務?  一、本章大綱?  二、要點提示?  三、復習題及參考答案?    （一）單項選擇題?    （二）多項選擇題?    （三）判斷題?    （四）計算題??第三章 經(jīng)紀業(yè)務其他事項?  一、本章大綱?  二、要點提示?  三、復習題及參考答案?    （一）單項選擇題?    （二）多項選擇題?    （三）判斷題?    （四）計算題??第四章 證券自營和客戶資產(chǎn)管理業(yè)務?  一、本章大綱?  二、要點提示?  三、復習題及參考答案?    （一）單項選擇題?    （二）多項選擇題?    （三）判斷題??第五章 債券回購交易?  一、本章大綱?  二、要點提示?  三、復習題及參考答案?    （一）單項選擇題?    （二）多項選擇題?    （三）判斷題??第六章 清算與交收?  一、本章大綱?  二、要點提示?  三、復習題及參考答案?    （一）單項選擇題?    （二）多項選擇題?    （三）判斷題?    （四）計算題??第七章 證券營業(yè)部的經(jīng)營管理與內(nèi)部控制?  一、本章大綱?  二、要點提示?  三、復習題及參考答案?    （一）單項選擇題?    （二）多項選擇題?    （三）判斷題??模擬試卷（A卷）及參考答案??模擬試卷（B卷）及參考答案

章節(jié)摘錄

　　第一章　證券交易概述　　一、本章大綱　　掌握證券交易的概念、特征和原則；熟悉證券交易的種類；熟悉證券交易的方式；熟悉證券投資者的種類；掌握證券公司設立的條件和可以開展的業(yè)務；熟悉證券交易場所的含義；掌握證券交易所和證券登記結算公司的職能?！　≌莆兆C券交易程序；熟悉證券交易機制的目標；熟悉證券交易機制的種類?！　≌莆兆C券交易所會員的資格、權利和義務；熟悉會員資格的申請和審批程序；熟悉證券交易所會員的日常管理；熟悉對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定；熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法?！　《⒁c提示　　證券交易的概念和基本要素　　證券是用來證明證券持有人有權取得相應權益的憑證。證券交易與證券發(fā)行有著密切的聯(lián)系，兩者相互促進、相互制約。證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個方面，分別為證券的流動性、收益性和風險性。證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，證券交易必須遵循公開原則、公平原則和公正原則?！　∽C券交易種類通常是根據(jù)交易對象來劃分的。證券交易種類有股票交易、債券交易、基金交易以及金融衍生工具的交易等。在股票交易中，根據(jù)交易場所接受報價的方式，主要有三種：口頭報價、書面報價和電腦報價。債券主要有三大類：政府債券、公司債券和金融債券。基金有封閉式與開放式之分。金融衍生工具的交易包括權證交易、金融期貨交易、金融期權交易和可轉(zhuǎn)換債券交易。權證根據(jù)不同的劃分標準有不同的分類。金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股權類期貨三種。金融期權的基本類型是買入期權和賣出期權，按基礎資產(chǎn)性質(zhì)可以分為股權類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權以及互換期權等?！　∽C券交易方式有多種，如現(xiàn)貨交易、遠期交易、期貨交易、回購交易和信用交易等?，F(xiàn)貨交易是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)。遠期交易是雙方約定在未來某時刻（或時間段內(nèi)）按照現(xiàn)在確定的價格進行交易。期貨交易是在交易所進行的標準化的遠期交易，即交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易?；刭徑灰赘嗟鼐哂卸唐谌谫Y的屬性，通常在債券交易中運用。債券回購交易就是指債券買賣雙方在成交的同時，約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向交易的行為。信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀人信用而進行的交易?！　∽C券投資者是買賣證券的主體，他們可以是自然人，也可以是法人。在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托人是指依國家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的自然人或法人?！　≡谖覈?，證券公司是指依照我國《公司法》規(guī)定和經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準的、經(jīng)營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。我國證券公司有規(guī)定的設立條件，并要按照規(guī)定的業(yè)務范圍經(jīng)營?！　∽C券交易所是有組織的市場，其組織形式有會員制和公司制兩種。我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設會員大會、理事會和專門委員會。在我國的《證券交易所管理辦法》中，具體規(guī)定了證券交易所的職能和不得從事的事項。其他交易場所是指證券交易所以外的證券交易市場，從我國近幾年的情況看，銀行間債券市場已成為一個重要的場外交易市場?！　∽C券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人?！　∽C券交易程序和交易機制　　在電子化交易情況下，證券交易的基本過程包括開戶、委托、成交、結算等幾個階段。開戶有兩個方面：一是開立證券賬戶，二是開立資金賬戶。委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來分類。證券交易所交易系統(tǒng)主機接受申報后，要根據(jù)訂單的成交規(guī)則進行撮合配對。最后一個環(huán)節(jié)是證券結算，包括清算和交收兩個方面。　　證券交易機制的目標是多重的，主要的目標有：流動性、穩(wěn)定性和有效性。證券交易機制種類可以從不同角度劃分。從交易時間的連續(xù)特點分，有定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)。從交易價格的決定特點分，有指令驅(qū)動系統(tǒng)和報價驅(qū)動系統(tǒng)。　　證券交易所的會員和席位　　證券公司要成為證券交易所會員，應具備一定的條件，并通過規(guī)定的申請程序。證券交易所會員可享有某些權利，同時也須承擔一定的義務。對不履行義務的會員，證券交易所有權給予某種處分或處罰。境外證券經(jīng)營機構設立的駐華代表處，若符合條件，經(jīng)申請可以成為我國上海證券交易所和深圳證券交易所的特別會員?！　〗灰紫豢梢詮牟煌慕嵌冗M行分類，如有形席位和無形席位、普通席位和專用席位。取得普通席位的條件有兩個：具有會員資格，繳納席位費。在交易席位的使用方面有一定的規(guī)定。另外，證券交易所會員還要向證券交易所申請取得交易權，成為證券交易所的交易參與人。交易單元就是指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請設立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務的基本業(yè)務單位。

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