美國證券法案例選評

內(nèi)容概要

本書作者精選了美國法院審結(jié)的33個典型案例，并通過對這些案例的分析，介紹了政府集中監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合的代表性國家——美國的證券法律制度。該書內(nèi)容涉及證券的類型、證券發(fā)行、證券交易、證券民事責(zé)任、律師與客戶關(guān)系及證券民事訴訟，這些內(nèi)容基本涵蓋了美國證券法的主要內(nèi)容。讀者通過本書可以學(xué)習(xí)到美國證券法的精華知識。

書籍目錄

第一章 “證券”的定義　一、將住宅與股票一起捆綁銷售的計(jì)劃是否屬于證券　　案例1 聯(lián)合住宅基金公司訴福曼案　二、承諾給予固定回報的投資計(jì)劃是否屬于證券　　案例2 證券交易委員會訴愛德華茲案第二章 證券發(fā)行　一、新聞發(fā)布是否構(gòu)成證券發(fā)行的要約　　案例3 克里斯一克拉夫特產(chǎn)業(yè)公司訴邦格潘塔公司案 　二、證券發(fā)行登記注冊的豁免　　案例4 證券交易委員會訴中國統(tǒng)一慈善協(xié)會案　三、證券承銷商身份的認(rèn)定　　案例5 證券交易委員會訴電影公會公司案　四、證券登記豁免權(quán)的認(rèn)定　　案例6 ?？瞬└裨V約翰遜案　五、證券發(fā)行人及中介人員的勤勉盡職義務(wù)　　案例7 埃斯科特訴巴克里斯建筑公司案第三章 證券交易　第一節(jié) 證券交易市場的監(jiān)管　　一、證券交易委員會對被監(jiān)管對象的處罰權(quán)　　　案例8 杰夫公司訴證券交易委員會案　　二、證券交易委員會對證券經(jīng)紀(jì)交易商資格的認(rèn)定權(quán)　　　案例9 波克訴證券交易委員會案　第二節(jié) 上市公司收購　　一、股權(quán)收購要約的含義　　　案例10 斯馬爾伍德訴皮埃爾釀造公司案　　二、被收購方向法院申請禁令救濟(jì)的權(quán)利　　　案例11 龍迪奧訴莫西尼紙業(yè)公司案　　三、證券的購買或出售行為的認(rèn)定　　　案例12 證券交易委員會訴贊德福特案第四章 聯(lián)邦證券法下的民事責(zé)任　第一節(jié) 證券發(fā)行中的虛假陳述　　案例13 赫芝博格訴迪格尼提公司案　第二節(jié) 證券交易中的欺詐和操縱行為　　一、規(guī)則10b一5上的操縱　　　案例14 共同股票公司訴吉斯克公司案 　　二、欺詐的構(gòu)成要件　　　案例15 俄恩斯特和俄恩斯特訴何奇費(fèi)爾德案 　　三、股票購買權(quán)出售中的欺詐行為　　　案例16 九龍倉集團(tuán)(控股)公司訴聯(lián)合國際控股公司案　　四、操縱證券市場　　　案例17 美國訴穆勒倫案　第三節(jié) 內(nèi)幕交易的民事責(zé)任　　一、內(nèi)幕信息的披露　　　案例18夏皮羅訴關(guān)林銀行案　　二、公司實(shí)際控制人的民事責(zé)任　　　案例19 海恩斯訴安德森&斯德維克公司案　　三、雙方互有過失能否作為證券內(nèi)幕交易民事責(zé)任的抗辯理由　　　案例20 貝特曼埃策勒·希爾李查德公司訴波勒案　第四節(jié) 短線交易　　一、短線交易的責(zé)任主體　　　案例21 菲德爾訴馬丁瑪麗塔公司案　　二、短線交易的“受益所有人” 　　　案例22 弗莫斯特——麥克森公司訴普勞威頓證券公司案　　三、短線交易中的歸入權(quán)　　　案例23 波斯?jié)h德訴麥克道納夫案第五章 律師與客戶的關(guān)系　一、律師與客戶之間保密特權(quán)的效力　　案例24 伽納訴沃爾芬巴格案　二、律師與客戶之間保密特權(quán)的適用范圍　　案例25 亞普喬公司訴美國案第六章 證券民事訴訟　第一節(jié) 一般規(guī)則　　一、證券交易法上的私人默示訴權(quán)　　　案例26 米爾斯訴奧特萊特電器公司案　　二、規(guī)則10b一5上的訴權(quán)　　　案例27 百雷訴殖民出版社案　　三、集團(tuán)訴訟　　　案例28 諾瓦克訴卡薩斯案　　四、公認(rèn)的會計(jì)準(zhǔn)則能否作為證券民事訴訟的依據(jù)　　　案例29 加尼諾訴公民水電公司案　第二節(jié) 因果關(guān)系　　一、交易因果關(guān)系　　　案例30 斯力克訴佩恩一迪克斯水泥公司案　　二、事實(shí)因果關(guān)系　　　案例31 夏皮羅訴美林銀行案　第三節(jié) 跨國證券訴訟　　一、跨國證券訴訟中法院禁令的效力　　　案例32 美國訴舍伍德案　　二、跨國證券訴訟中法院的訴訟管轄權(quán)　　　案例33 利斯柯數(shù)據(jù)處理器公司訴麥克斯維爾案　　三、跨國證券訴訟中法院的對物管轄權(quán)　　　案例34 聯(lián)合金礦公司訴米諾卡公司案

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