證券公司監(jiān)管實(shí)務(wù)

書籍目錄

第一編 證券監(jiān)管理論與實(shí)務(wù)研究
1.規(guī)范經(jīng)營(yíng)，防范風(fēng)險(xiǎn)，提高證券經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營(yíng)管理水平
2.監(jiān)管框架與證券商內(nèi)部控制
3.轉(zhuǎn)變監(jiān)管觀念，加強(qiáng)證券公司檢查工作
4.依靠技術(shù)支持，提高監(jiān)管效率
5.關(guān)于《證券公司檢查辦法》有關(guān)問(wèn)題的說(shuō)明
6.轉(zhuǎn)變觀念、加強(qiáng)管理，推動(dòng)投資銀行業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展
……
第二編 證券監(jiān)管相關(guān)法律法規(guī)
1.中華人民共和國(guó)證券法
2.證券公司內(nèi)部控制指引
3.證券公司高級(jí)管理人員談話提醒制度實(shí)施辦法
4.關(guān)于填報(bào)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)人員情況表的通知 
5.證券公司檢查辦法
……
第三編 證券公司及證券營(yíng)業(yè)部名錄
1. 證券公司名錄
2.證券營(yíng)業(yè)部名錄
……

圖書封面

評(píng)論、評(píng)分、閱讀與下載

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