股市維權(quán)

前言

　　宋一欣，律師，生于1964年，畢業(yè)于復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院外國法制史專業(yè)，法學(xué)碩士，年富力強，律師專職執(zhí)業(yè)已17年多，有著十分深厚的理論功底和敏銳清晰的理論思維，積累了豐富的實踐經(jīng)驗。他專攻金融法學(xué)，服務(wù)領(lǐng)域涉及證券法、公司法、期貨法、合同法、投資法、貿(mào)易法等訴訟與非訟事務(wù)，其中最具特色的是，近幾年他竭力為中小股民維權(quán)，多達(dá)兩千多戶，占全國訴訟股民的五分之一。因而，有些報刊評論說他已“成為替廣大股民維權(quán)的行家”，常常聽到他“為中小投資者維權(quán)的第一線聲音”，這是十足為平民維權(quán)的平民律師的本色，為眾人所敬佩?！　∵@本專著分評述、案例兩大部分，30萬余字，是作者辛勤勞動的結(jié)晶，不斷探索的成果。全書既能融為一體，又能獨立成篇，評論篇是理論研討，案例篇是實踐操作，頗具可讀性、啟發(fā)性、知識性。　　證券法領(lǐng)域有一定的深奧度，它代表的民事權(quán)利，既可提高民事權(quán)利實現(xiàn)的效率，也可加強民事權(quán)利實現(xiàn)的安全，其專業(yè)性強、知識面廣、條例規(guī)定多、規(guī)范細(xì)密、變易性高、政策性強等特征是有目共睹的?！蹲C券法》自1999年生效實施并于2004年修訂以來，中國證券市場的發(fā)展取得了很大的進(jìn)步?！蹲C券法》頒布是一個分水嶺：在頒布之前，證券市場在發(fā)展中規(guī)范；頒布之后，證券市場則是在規(guī)范中發(fā)展。作者在本書中，以證券法為綱，圍繞著證券市場主體、證券交易制度、證券投資基金制度、上市公司收購、場外交易、上市公司治理、信息披露制度、投資者利益保護(hù)、民事救濟機制等各項主題分別展開，實事求是、有根有據(jù)地作了闡述。在本書中，通過作者的分析論證，充分反映了證券法對權(quán)利的實現(xiàn)效率，以及由此衍生的權(quán)利證明力，而論述求證本身平鋪直敘，樸實無華，愈讀愈有味。

內(nèi)容概要

面對股市中的虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場、違背股改承諾，投資者怎樣保護(hù)自身權(quán)益，法律工作者如何提供有效服務(wù)，本書給你正確的理論闡述和案例分析。

作者簡介

　　宋一欣，復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院畢業(yè)，法學(xué)碩士。1992年成為職業(yè)律師，現(xiàn)為上海新望聞達(dá)律師事務(wù)所合伙人、副主任。主要從事證券法、公司法、金融法及民商法、投資法、貿(mào)易法等的法律服務(wù)。中國法學(xué)會商法研究會理事、中國法學(xué)會銀行法研究會理事，上海市法學(xué)會金融法研究會副會長兼秘書長?！　?zhí)業(yè)至今，已承辦各類訴訟／非訟業(yè)務(wù)2000多件。參與了中國股市并購第一案“保延案”，代理了東方電子、銀廣夏、科龍電器、鄭百文、三九醫(yī)藥、杭蕭鋼構(gòu)等證券民事賠償訴訟案，是虛假陳述民事賠償首案（嘉寶實業(yè)案）、內(nèi)幕交易民事賠償首案（陳建良案）、基民維權(quán)首案（基金銀豐封轉(zhuǎn)開案）的原告代理人。曾多次參與立法、司法解釋的討論與修訂，撰寫法律、財經(jīng)論文50余篇。著有《證券民事賠償實務(wù)手冊》、《證券法原理與實務(wù)》、《房地產(chǎn)案例分類解析》與《情柬》。

書籍目錄

序一序二論述篇  一、關(guān)于虛假陳述引起的證券市場民事賠償訴訟制度  二、關(guān)于因內(nèi)幕交易、操縱市場引起的證券市場民事賠償訴訟制度  三、關(guān)于證券市場民事侵權(quán)賠償?shù)募瘓F(tuán)訴訟制度  四、關(guān)于證券市場民事侵權(quán)賠償?shù)闹俨弥贫? 五、違背股改承諾的法律問題  六、委托理財合同的法律問題  七、金融衍生產(chǎn)品法律規(guī)制中的投資者權(quán)益保護(hù)問題案例篇  第一部分  證券民事賠償案例    一、東方電子案     二、銀廣夏案    三、科龍電器案    四、大慶聯(lián)誼案    五、杭蕭鋼構(gòu)案    六、生態(tài)農(nóng)業(yè)(藍(lán)田股份)民事賠償案回溯    七、鄭百文(三聯(lián)商社)案    八、圣方科技案    九、錦州港案：B股股東與畢馬威    十、三九醫(yī)藥案代理雜述    十一、追記長運股份案代理二三事    十二、銀河科技案：半路跳出來的上訴案    十三、豐華股份民事賠償案前后    十四、渤海集團(tuán)案：尋找劉中民與張鶴    十五、嘉寶實業(yè)案：彭淼秋女士與我    十六、天頤案、同達(dá)案、天發(fā)案    十七、中捷股份案：股東索賠違法占資第一例    十八、華盛達(dá)案：投資者起訴了華盛達(dá)    十九、福建三農(nóng)案：不適當(dāng)信披    二十、大唐電信民事賠償案進(jìn)展    二十一、航天通信案：投資者可以告航天通信嗎?    二十二、閩越花雕案：立案已久，盡快結(jié)案    二十三、阿繼電器案維權(quán)法律談    二十四、操縱股價民事賠償案    二十五、內(nèi)幕交易民事賠償案    二十六、其他虛假陳述案件  第二部分  熱點證券維權(quán)案例    一、維權(quán)基金持有人    二、維權(quán)“老鼠倉”受害人    三、維權(quán)債券持有人    四、維權(quán)證券信息權(quán)糾紛    五、維權(quán)虛假信息披露糾紛    六、維權(quán)上市公司控制權(quán)糾紛    七、維權(quán)虛假證券咨詢受害人    八、維權(quán)權(quán)證持有人    九、維權(quán)法人股個人持有人：認(rèn)知與出路    十、維權(quán)原始股持有人    十一、維權(quán)特殊糾紛    十二、海外案例看維權(quán)附錄  一、證券欺詐民事賠償訴訟案件匯總  二、涉證券欺詐民事賠償法律、法規(guī)、司法解釋一覽表  三、律師代理投資者證券市場民事賠償案件業(yè)務(wù)操作指引  四、因非法證券活動引起的民事責(zé)任中律師服務(wù)業(yè)務(wù)操作指引后記

章節(jié)摘錄

　　其四，預(yù)測性信息?！　☆A(yù)測性信息的披露，即“軟信息”的發(fā)布，是相對于事實性的、客觀上可以核實的資料的“硬信息”而言的。美國法律中曾經(jīng)一度禁止發(fā)布“軟信息”，到1979年才有所改變。根據(jù)中國證監(jiān)會和滬深證券交易所對信息披露的要求，預(yù)測性信息披露已從過去的強制披露、自愿披露兩類向強制披露的方向轉(zhuǎn)變。預(yù)測性信息包括公司發(fā)展的預(yù)測性信息和盈利預(yù)測的預(yù)測性信息兩類，前者如公司發(fā)展規(guī)劃披露制度，后者為包括年度業(yè)績和中期業(yè)績在內(nèi)的業(yè)績盈虧預(yù)告制度，包括預(yù)虧公告、預(yù)警公告（含風(fēng)險提示性公告、風(fēng)險警示性公告）、業(yè)績大幅上升公告三種，證券交易所對此亦進(jìn)行檢查，而發(fā)行人在發(fā)布盈利預(yù)測時，則應(yīng)當(dāng)向投資者說明存在不確定性的特征。披露預(yù)測性信息時，披露入應(yīng)根據(jù)誠信、合理原則加以披露并在此基礎(chǔ)上獲得免責(zé)。因此，公司基于誠信發(fā)布預(yù)虧公告、風(fēng)險提示公告是十分重要的，如在有關(guān)公告中披露了其虛假陳述行為并作出相應(yīng)的更正，其后，投資者據(jù)此買賣股票而發(fā)生虧損并提出索賠，其訴請則不應(yīng)當(dāng)?shù)玫街С郑疽矐?yīng)當(dāng)由此免責(zé)；反之，投資者的訴請成立，公司不能免責(zé)?！　》ㄔ涸鯓诱J(rèn)定被告在發(fā)布預(yù)測性信息時有虛假陳述行為？風(fēng)險提示原則是否適用？是否應(yīng)當(dāng)建立“避風(fēng)港”制度？披露預(yù)測性信息時，信息披露人應(yīng)根據(jù)誠信、合理的原則做出披露和風(fēng)險提示，并在此基礎(chǔ)上獲得免責(zé)。軟信息的特征不是要求預(yù)測與業(yè)績完全相符、允許存在相當(dāng)?shù)钠睿辉试S建立在虛假陳述和虛假信息之上，也不允許以謀取不正當(dāng)利益為目的，惡意預(yù)測業(yè)績引誘投資者上鉤、欺詐或誤導(dǎo)投資者。就投資者而言，公司若已在有關(guān)公告中對預(yù)測作了相應(yīng)的更正或在程序上糾正了過去的過失，其后，投資者再買賣股票而發(fā)生虧損，發(fā)生的虧損應(yīng)自行承擔(dān)，公司也應(yīng)予免責(zé)。但這中間的模糊邊界不少。　?。ǘ┨摷訇愂雒袷沦r償訴訟制度中的程序法問題　　1.共同訴訟制度　　證券民事賠償訴訟最好的訴訟方式是集團(tuán)訴訟，在目前中國民事訴訟對集團(tuán)訴訟制度不予考慮的情況下，現(xiàn)行的共同訴訟加訴訟代表入制度也能在一定程度上解決問題。證券民事賠償訴訟案件面對的現(xiàn)實是受害者人數(shù)眾多，而且地域分布分散，信息溝通存在一定的困難，存在嚴(yán)重的信息不對稱性，這種后果不利于分散各地的投資者的權(quán)益保護(hù)，因此，在法律制度上有必要為投資者提供訴訟乃至執(zhí)行上的方便，為法院的審理、判決和執(zhí)行提高效率。

編輯推薦

　　作者在《股市維權(quán)》中，以證券法為綱，圍繞著證券市場主體、證券交易制度、證券投資基金制度、上市公司收購、場外交易、上市公司治理、信息披露制度、投資者利益保護(hù)、民事救濟機制等各項主題分別展開，實事求是、有根有據(jù)地作了闡述。在《股市維權(quán)》中，通過作者的分析論證，充分反映了證券法對權(quán)利的實現(xiàn)效率，以及由此衍生的權(quán)利證明力，而論述求證本身平鋪直敘，樸實無華，愈讀愈有味。

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