重拯自由貿(mào)易

前言

鳳凰出版?zhèn)髅郊瘓F的申作宏先生讀了我發(fā)在《南方周末》的（克魯格曼的神話），約我寫一本介紹新科諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主克魯格曼的通俗讀物。我很是躊躇，一方面實在是太忙，學(xué)術(shù)研究和教學(xué)之余似沒剩下多少時間；另一方面則是因為自己應(yīng)該算是一名克魯格曼筆下的學(xué)院派經(jīng)濟學(xué)者，而做嚴肅的學(xué)術(shù)研究和寫通俗的經(jīng)濟學(xué)讀物很不一樣。說實在的，對自己能否勝任這一挑戰(zhàn)性工作，心里直打鼓。猶豫再三，還是決定試一試。部分原因是因為申兄是老校友，實在不好意思拂他的面子；部分原因是剛好趕上春節(jié)，節(jié)日單位人少樓空，也能擠出時間敲點東西。這樣敲敲打打，居然也有了眼前的這本小冊子。自己讀一遍，不滿的地方甚多，但學(xué)校已開學(xué).也沒有太多時間容我慢慢修改。唯一值得自慰的是，經(jīng)過這次疏理，自覺對克魯格曼思想的了解，對當前經(jīng)濟危機的理解，對經(jīng)濟學(xué)理論的認識，對政策靈活應(yīng)用的領(lǐng)悟，都似乎有所進步。本書參考了眾多文獻，主要來自克魯格曼發(fā)在（紐約時報）各期專欄的文章，多篇經(jīng)典學(xué)術(shù)著作以及他的多本著作，如《期望失落的年代》、《偶然的理論學(xué)》、《流行的國際主義》、《大破解：我們迷失在新世紀》等。值得一提的是，本書無意（也無力）于取代他的這些著作，有興趣的讀者可再閱讀原文。本書的完成得益于許多學(xué)生的幫助和投入，在此我要特別感謝我的研究助理潘鉅桐、王敏燕、趙曉曦、徐翰、許輝、李慧等在收集原始資料方面的辛勤付出。本書也得益于與選修北京大學(xué)中國經(jīng)濟研究中心高級國際貿(mào)易專業(yè)的同學(xué)的交流。書中個別章節(jié)得益于高偉棟、胡曉慧、胡瑩、王惠、莊騰飛等同學(xué)的資料收集。還有歐陽淼同學(xué)為本書的第一稿作了校訂.在此一井鳴謝。最后我的愛妻田巍不僅給予我理解和支持，還親自修訂了本書的部分章節(jié)。

內(nèi)容概要

本書參考了眾多文獻，主要來自克魯格曼發(fā)在《紐約時報》各期專欄的文章，多篇經(jīng)典學(xué)術(shù)著作以及他的多本著作，如《期望失落的年代》、《偶然的理論學(xué)家》、《流行的國際主義》、《大破解：我們迷失在新世紀》等。值得一提的是，本書無意（也無力）于取代他的這些著作，有興趣的讀者可再閱讀原文。

作者簡介

余淼杰，美國加利福尼亞大學(xué)戴維斯校區(qū)經(jīng)濟學(xué)博士畢業(yè)。曾任美國加州戴維斯大學(xué)經(jīng)濟系講師、香港大學(xué)經(jīng)濟金融學(xué)院客座助理教授、澳大利亞國立大學(xué)訪問研究員，現(xiàn)在北京大學(xué)中國經(jīng)濟研究中心從事研究教學(xué)工作。
    主要研究和教學(xué)領(lǐng)域有國際貿(mào)易學(xué)和國際金融學(xué)。曾獲第15屆全國安子介國際貿(mào)易研究論文獎（2008年）、美國加利福尼亞大學(xué)戴維斯經(jīng)濟系杰出助教獎（2005年）。攻博期間師從國際上久負盛名的經(jīng)濟學(xué)家Robert C.Feenstra教授。博士論文獲得美國加州戴維斯大學(xué)人文研究獎
（Humanity Research Award of UC-Davis，2004），并已為國際知名學(xué)者多次引用。曾獲北京大學(xué)桐山教育基金研究資助（2008）。現(xiàn)已單獨在國內(nèi)外著名匿名評審經(jīng)濟學(xué)刊物上發(fā)表論文10多篇，著有專著《國際貿(mào)易的政治經(jīng)濟學(xué)分析：理論模型與計量實證》，譯著《國際貿(mào)易與國際收支》。是多家國內(nèi)外一流經(jīng)濟學(xué)學(xué)術(shù)期刊（如Joumal of Development Economics）匿名審稿人。目前為國家創(chuàng)新論壇300人專家團專家成員。隨筆、時評常見于《南方周末》、《北京青年報》等。

書籍目錄

序言第一章　克魯格曼的神話第二章　年輕的諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主　第一節(jié)  并不好混的經(jīng)濟學(xué)界：禾居易，易居否？　第二節(jié)  一代驕子的天才教授　第三節(jié)  當代經(jīng)濟學(xué)界的莫扎特：我是如何工作的？第三章　公平和效率：永恒的兩難　第一節(jié)　美國政治中的左翼急先鋒　第二節(jié)　何須粉飾的貧富差距：濟貧也可劫富！　第三節(jié)　提高生產(chǎn)率：唯一的金科玉律　第四節(jié)　透視國際競爭力：去偽存真　第五節(jié)  技術(shù)進步：莫非是海市蜃樓？第四章　政策選擇：魚與熊掌真不可兼得？　第一節(jié)　零通脹：美麗的謊言　第二節(jié)　高增長：欲速則不達　第三節(jié)　尋找凱恩斯：李逵打鬼　第四節(jié)  財政預(yù)算：赤字無罪，超支有理？　第五節(jié)　美聯(lián)儲的貨幣政策：從一而終還是萬種風情？第五章　重拯自南貿(mào)易　第一節(jié)　全球化：利大干弊　第二節(jié)　美國：關(guān)起門來化“冰山”？　第三節(jié)  貿(mào)易赤字真是洪水猛獸嗎？　第四節(jié)  貿(mào)易赤字：冰凍三尺，非一日之寒　第五節(jié)　重拯自由貿(mào)易，埋葬貿(mào)易保護主義　第六節(jié)  中美雙邊貿(mào)易：失衡并不可怕　第七節(jié)  一山真難容二虎嗎？全球化中的日美貿(mào)易第六章　美金——真能點石成金？　第一節(jié)  金本位匯率制度：點石成金又如何？　第二節(jié)  人民幣升值與中美貿(mào)易失衡：杯水車薪　第三節(jié)  美元貶值：太上老君的靈丹妙藥？第七章　走出當前全球金融危機：打蛇打七寸　第一節(jié)  不幸言中的東南亞金融危機　第二節(jié)  金融監(jiān)管：成也蕭何，敗也蕭何？　第三節(jié)　風雨滿樓的美國經(jīng)濟：鳳凰涅槃還是帝國末日？　第四節(jié)  走出當前全球金融危機：打蛇打七寸　第五節(jié)  今日之中國經(jīng)濟：如何獨善其身？第八章　經(jīng)濟理論大師：大膽假設(shè)，小心求證　第一節(jié)  國際貿(mào)易的又一次革命　第二節(jié)  經(jīng)濟地理學(xué)：星星之火，可以燎原　第三節(jié)  中心一外圍理論：西方經(jīng)濟學(xué)中的東方哲學(xué)　第四節(jié)  工業(yè)中心的形成：歷史慣性還是自我實現(xiàn)？　第五節(jié)  新歐洲地理格局第九章　還能再得一次諾獎？　第一節(jié)　貨幣危機理論之父　第二節(jié)  尋找匯率目標區(qū)：阿波羅之神箭　第三節(jié)  打通國際經(jīng)濟學(xué)：克魯格曼的“空明拳”第十章　國際貿(mào)易學(xué)界：既生瑜，又生亮　第一節(jié)  巴格瓦蒂：馮唐易老，李廣難封　第二節(jié)　格羅斯曼和赫爾普曼：為何沒分一杯羮？　第三節(jié)　芬斯闕：下一位國際貿(mào)易諾獎得主？附錄參考文獻跋

章節(jié)摘錄

插圖：才的經(jīng)濟學(xué)家、文筆優(yōu)雅的《紐約時報》專欄作家和暢銷書作者、犀利苛刻的共和黨批評者、令人不安的危機預(yù)言者，瑞典皇家科學(xué)院將2008年的諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎授予了這位兼具多重身份的美國經(jīng)濟學(xué)家——保羅·克魯格曼。周二晚上打開電腦，我看到了保羅·克魯格曼獲得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎的消息。這讓我想起數(shù)年前在美國加州戴維斯大學(xué)與導(dǎo)師芬斯闕（Robert Feenstra）教授的一段對話。當時我對他說：“加拿大的Daniel Trefler教授最近寫書評，說您是當今國際貿(mào)易研究實證領(lǐng)域的第一人！”沒想到導(dǎo)師反問：“那理論領(lǐng)域誰是第一？”“克魯格曼！”我如實應(yīng)答。他略一沉吟，點了點頭。為什么是克魯格曼？芬斯闕教授認同我的看法，并非是因為克魯格曼曾在麻省理工指導(dǎo)過他的博士論文?？梢赃@么說，在整個國際貿(mào)易理論研究的兩百多年歷史中，或許只有三個人在學(xué)術(shù)上可以排在克魯格曼前面：二百多年前的英國經(jīng)濟學(xué)大師大衛(wèi)·李嘉圖、近百年前的瑞典經(jīng)濟學(xué)家赫克歇爾和俄林。如瑞典皇家科學(xué)院所言，今年的授獎是為了表彰克魯格曼對貿(mào)易模式和地理經(jīng)濟學(xué)的開拓性貢獻。什么是貿(mào)易模式？簡單來說，就是誰和誰做貿(mào)易及做什么貿(mào)易。在紛繁復(fù)雜的各國貿(mào)易中，究竟有沒有共同的規(guī)律？二百多年前，李嘉圖提出了比較優(yōu)勢理論，認為一國應(yīng)出口那些相對成本較低的商品，由此，自由貿(mào)易可以使各國都獲利。這一理論簡單易懂，解釋了真實世界中的現(xiàn)實情況，從此，比較優(yōu)勢理論成為了經(jīng)濟學(xué)最重要的一塊基石。李嘉圖模型好是好，但卻無法回答一個問題：中美進行貿(mào)易，就國家總體而言，自然兩國都能獲利，但在貿(mào)易中，美國的工人是獲利還是受損？美國的資本家是獲利還是受損？赫克歇爾和俄林回答了這個問題。他們認為國與國之所以進行貿(mào)易是因為各國的資源不同。相對而言，美國財力豐厚但人力稀少，中國財力稀缺但人力資源豐富，對兩國都有利的貿(mào)易模式應(yīng)該是中國出口勞力密集型的紡織品到美國，而從美國進口資本密集型的汽車，在這宗貿(mào)易中美國工人受損而資本所有者受益。赫克歇爾一俄林模型清楚地解釋了20世紀初的國際貿(mào)易模式，這使得俄林于1977年摘得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎（這也是國際貿(mào)易研究的第一個諾獎）。但是，新的挑戰(zhàn)又出現(xiàn)了。在20世紀的最后40年，不僅窮國與富國之間的貿(mào)易量增加，富國與富國之間的貿(mào)易量也大幅度上升。同時，國際貿(mào)易不僅發(fā)生在不同行業(yè)之間，更重要的是同一行業(yè)內(nèi)也存在著大量的國際貿(mào)易。舉例來說，我國在20世紀80年代初期機電產(chǎn)品出口很少，基本都是從發(fā)達國家進口精密儀器而出口農(nóng)產(chǎn)品。但進入新世紀后，我國在機電產(chǎn)品行業(yè)中同時存在著大量的進口和出口。然而根據(jù)赫克歇爾-俄林模型，中國只能出口紡織品這類勞力密集型產(chǎn)品，根本不能出口精密機床等資本密集型產(chǎn)品，同一行業(yè)內(nèi)的貿(mào)易更是不可想象。簡而言之，已有的理論已無法完全解釋新的貿(mào)易現(xiàn)實。后續(xù)的工作由克魯格曼在1978年完成，那時他25歲。在那一年發(fā)表的經(jīng)典論文《規(guī)模報酬遞增、壟斷競爭和國際貿(mào)易》中，他用十分簡單的、大學(xué)一年級學(xué)生都能看懂的數(shù)學(xué)模型論證了資源稟賦相似的兩國（如美國和加拿大）也可以進行國際貿(mào)易，且貿(mào)易可以發(fā)生在同一行業(yè)。原因很簡單：如果擴大生產(chǎn)規(guī)?？梢越档推髽I(yè)成本，那么加美之間的貿(mào)易就如同美國本國擴大生產(chǎn)規(guī)模一樣。加美之所以發(fā)生貿(mào)易是因為兩國生產(chǎn)規(guī)模上的區(qū)別，而不一定是由于兩國存在技術(shù)或資源的區(qū)別——用經(jīng)濟學(xué)術(shù)語說，就是行業(yè)的規(guī)模報酬遞增現(xiàn)象導(dǎo)致了國際貿(mào)易。規(guī)模報酬遞增并不是一個新發(fā)現(xiàn)，在1930年就有經(jīng)濟學(xué)家指出過，克魯格曼的貢獻在于他別出心裁地把它用于解釋貿(mào)易現(xiàn)象。有一個關(guān)于這篇文章的故事。1978年夏天，克魯格曼作為耶魯大學(xué)的一名助理教授，應(yīng)邀參加美國國民經(jīng)濟研究局舉辦的學(xué)術(shù)研究會。這是一個由學(xué)術(shù)水準很高的學(xué)院派教授組成的松散學(xué)術(shù)組織，能到這里宣讀論文是一個難得的機會?？唆敻衤_始發(fā)言時，誰也沒有在意這位小伙子，人們都在私底下交談。但漸漸地，他的內(nèi)容讓在座的學(xué)者們停止了交談，屏息傾聽，最終大廳里鴉雀無聲?？唆敻衤幌Τ擅６?，他回憶說：“那是我生命中最美好的時刻！”克魯格曼是誰？在著名的通俗小冊子《期望失落的年代》中，克魯格曼指出經(jīng)濟學(xué)者大凡可以分成三類：第一類是主要運用希臘字母進行數(shù)學(xué)推導(dǎo)和計量處理的經(jīng)濟學(xué)家，可謂學(xué)院派經(jīng)濟學(xué)家；第二類是主要處理如通貨膨脹升降和貨幣增減等現(xiàn)實問題的經(jīng)濟學(xué)家，不妨稱為現(xiàn)實派經(jīng)濟學(xué)家；第三類則專門出書賣給因誤機被困在機場而閑極無聊的旅客，姑且稱為機場經(jīng)濟學(xué)者。嚴格而言，第三類不能算為經(jīng)濟學(xué)家。而對于一名經(jīng)濟學(xué)家來說，受分工和知識結(jié)構(gòu)的限制，不得已要在第一第二類中有所取舍，一般難以兼于一身，但克魯格曼卻是一個杰出的例外。每年的諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主都是各自專業(yè)領(lǐng)域里的頂尖高手，他們在行業(yè)內(nèi)得到廣泛的承認不足為奇。克魯格曼在國際貿(mào)易學(xué)界和整個經(jīng)濟學(xué)界都是聲名赫赫—一在美國，如果你是一名經(jīng)濟系研究生，卻不知道克魯格曼，那絕對是一個笑話。不同平常的是，在美國的工業(yè)界、大眾乃至國際社會中，他也是聲名顯赫?？唆敻衤谌ν獾穆暶麃碜运麑υS多問題的獨到見地，更得益于他的優(yōu)美文筆。他是當今經(jīng)濟學(xué)家中文章寫得漂亮的少數(shù)人之一。在他獲得有小諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎之稱的克拉克獎時，評審委員會在激賞其學(xué)術(shù)成就之余，居然不忘點評他的文筆——“可以媲美日本的俳句、狄更斯的詩歌和馬蒂斯的油畫”。經(jīng)濟學(xué)家被要求按嚴謹?shù)膶W(xué)術(shù)范式寫作，優(yōu)雅的文字一般并不能增添其學(xué)術(shù)聲譽。克魯格曼在大學(xué)期間雖主修經(jīng)濟，卻酷愛歷史，正是那時候大量“不務(wù)正業(yè)”的閱讀和寫作造就了他筆下文字非凡的感覺，這也是他后來被《紐約時報》請去寫專欄的重要原因。從2000年起，他在《紐約時報》上每周發(fā)表兩篇專欄評論，成為美國最重要的政治專欄作家，是少有的幾位能分析美國當代政治關(guān)鍵事務(wù)的人物之一。2007年，他開設(shè)了自己的博客，用來刊登那些不能包含在專欄中的圖表。大多數(shù)美國普通公眾通過《紐約時報》知道了克魯格曼，但美國的政界人士卻早在20年前就領(lǐng)教克魯格曼其人了。1982年，克魯格曼任職于里根政府的經(jīng)濟顧問委員會，并于次年主筆總統(tǒng)經(jīng)濟報告，當時他年僅30歲。此外，他還是國際清算銀行30人專家組的成員。1992年，克魯格曼深入淺出的電視演說對克林頓首次總統(tǒng)競選起到了極大的幫助。10年之后，克魯格曼以《大破解：我們迷失在新世紀》為題，結(jié)集出版了他的專欄文章，嚴厲批判小布什政府的經(jīng)濟與外交政策。2007年，克魯格曼出版了《一個自由主義者的良知》一書。在書中，他描繪了美國20世紀財富與收入差距的歷史變化。美國的收入差距在20世紀中葉曾大幅降低，但在20世紀最后的20年間又急劇上升，最終超過了“鍍金時代”——20世紀20年代的水平。一般認為20世紀后期收入差距的擴大很大程度上是因為技術(shù)與貿(mào)易的發(fā)展，但克魯格曼指出：無論是在20世紀中葉收入差距的減少上，還是在20世紀晚期收入差距的擴大上，政府政策都扮演了更為重要的角色。他在書中譴責布什政府施行了擴大貧富差距的政策，建議施行“新新政（new New Deal）”（“新政”是指1930年羅斯福總統(tǒng)的一系列經(jīng)濟政策，基本精神是在不觸動資本主義私有制的前提下，以國家機器干預(yù)社會再生產(chǎn)）。這種“新新政”強調(diào)發(fā)展社會與醫(yī)療事業(yè)，削減國防開支。否則，巨額財政赤字從長期來看必然會導(dǎo)致重大的經(jīng)濟危機。如果有人把美國時下的金融危機視為經(jīng)濟危機有點危言聳聽，不妨聽聽克魯格曼的一個故事。1994年他在著名的《外交事務(wù)》雜志上發(fā)表《亞洲奇跡的神話》一文，批評亞洲模式重數(shù)量擴張、輕技術(shù)創(chuàng)新，所謂的“亞洲奇跡”是“建立在浮沙之上，遲早幻滅”——僅靠擴大投入而不進行技術(shù)創(chuàng)新的做法容易形成泡沫經(jīng)濟，在高速發(fā)展時期潛伏深刻的危機。這些亞洲國家遲早要進行大規(guī)模的調(diào)整，并走上提高要素生產(chǎn)率的道路。他指出：對一國發(fā)展而言，“生產(chǎn)率不是一切，但從長期上講，卻幾乎是一切！”1996年，克魯格曼在《流行國際主義》一書中大膽預(yù)言亞洲將出現(xiàn)金融危機。一年之后，預(yù)言成為現(xiàn)實，克魯格曼的名字為全球矚目，該書在兩年內(nèi)重印了8次，總印數(shù)達120萬冊。 早到還是遲到的諾獎？克魯格曼于38歲時獲得克拉克獎（專門授予年齡40以下，具有杰出學(xué)術(shù)成就的青年經(jīng)濟學(xué)家）。今年他55歲，相對于其他諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主而言，他實在是太年輕（俄林獲獎時已78歲，次年便于書桌前辭世）。

編輯推薦

《重拯自由貿(mào)易:隨諾貝爾獎得主克魯格曼走出全球經(jīng)濟危機》是余淼杰編著的，由鳳凰出版社出版。

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