明代農業(yè)經濟與農村社會

內容概要

內容簡介
本書共分五章：第一章討論了明代的耕地面積與人口數(shù)額問題；第二章論述了明代的農業(yè)發(fā)展與環(huán)境變遷問題；第三章論述了明代的土地形態(tài)與生產關系問題；第四章論述了明代的地方精英與鄉(xiāng)村控制問題；第五章是學術回顧與理論反思，對明清社會經濟史領域一些影響廣泛的理論模式和學術觀點進行了介紹和評論。
目錄
序（王天有）
前言
第一章　耕地面積與人口數(shù)額
一、明代田土數(shù)額的再考察
1.關于洪武后期的田土數(shù)額
2.關于明代中后期的田土數(shù)額
3.關于明代的實際耕地面積
二、明代人口數(shù)額的再認識
1.洪武后期兩項戶口數(shù)字的性質
2.明初全國戶口統(tǒng)計數(shù)的包容范圍
3.明代的人口增長率與人口峰值
4.農村與城市人口的比例
第二章　農業(yè)發(fā)展與環(huán)境變遷
一、人口遷移與土地拓墾
1.移民與屯墾模式
2.土地墾辟與農耕區(qū)的擴大
二、農業(yè)技術與生產效率的提高
1.農田水利的發(fā)展
2.農業(yè)技術的改進
3.集約與生態(tài)農業(yè)的發(fā)展
4.農業(yè)生產率的提高
三、商業(yè)性農業(yè)的發(fā)展
1.棉花和桑樹的專業(yè)種植
2.其他經濟作物的廣泛發(fā)展
3. 經濟作物發(fā)展的原因與意義
四、環(huán)境變遷與自然災害
1.氣候變化的影響
2.生態(tài)環(huán)境的惡化
3.自然災害的頻發(fā)
第三章　土地形態(tài)與生產關系
一、土地占有的各種形態(tài)
1.官、民田的比例
2.官田的來源與去向
3.民田的所有權性質與類型
4.機構占有：學田與寺田
二、官田占有形態(tài)的變動
1.軍屯衰敗及其民田化
2.出佃官田的民田化
3.莊田性質及其膨脹化
三、土地集中與兩極分化
1.地主土地所有制的發(fā)展
2.農村社會分層的變動
四、生產關系及其變化
1.小農經濟與大農經濟
2.租佃關系及其變化
3.雇傭關系及其變化
第四章　地方精英與鄉(xiāng)村控制
一、里甲組織社區(qū)功能的萎縮
二、地方精英與地方行政的變化
1.非職役性地方精英的興起
2.紳士階層與鄉(xiāng)村統(tǒng)治
3.地方行政職能的變化
三、地方精英與基層社會組織
1.地方精英與保甲
2.地方精英與鄉(xiāng)約
3.地方精英與宗族
四、地方精英與鄉(xiāng)村公共事務
1.地方精英與災害救濟
2.地方精英與鄉(xiāng)村防御
3.地方精英與水利建設
五、余論：在國家與社會之間
第五章　學術回顧與理論反思
一、關于日本明清社會經濟史研究的學術回顧——以理論模式和問題意識的嬗變?yōu)橹行?br />1.20世紀40年代后期至50年代：商品經濟論·地主制論
2.20世紀60至70年代：鄉(xiāng)紳論·國家論·共同體論
3.20世紀80年代以來：小經營生產方式論·地域社會論
附錄：從“地域”視角看“傳統(tǒng)中國”——《傳統(tǒng)中國的地域像》評介
二、發(fā)展而又遲滯，早熟而又未成熟——傅衣凌先生的明清社會經濟變遷論述評
1.傅衣凌先生對明清社會經濟變遷的基本看法
2.對傅衣凌先生明清社會經濟變遷論的反思
序
明朝是從14世紀中期至17世紀中期的一個統(tǒng)一王朝。這時，中國傳統(tǒng)王朝社會經歷近1600年的周流演變，進入了它的后期。明初種種傳統(tǒng)發(fā)展的極致和以后社會轉型帶來的新氣象，相互交錯，撲朔迷離，使明朝的歷史呈現(xiàn)出錯綜復雜的多面性格，很難用簡單的定式來標志。
相對而言，明朝社會經濟的變化，要比政治的變化更加明顯，更加迅速。明朝的帝王，幾乎無一例外，在他們即位時頒布的《登極詔》中都表示出“除舊布新”或“革故鼎新”的愿望，但是真正意義上的政治改革并不多見。經濟上則不同，明朝創(chuàng)立之初，統(tǒng)治者通過復興農村經濟，建立了牢固的自然經濟體系。它既保證了明朝前期經濟的穩(wěn)態(tài)發(fā)展，又為隨之而來的商品經濟發(fā)展奠定了基礎。16世紀以后，明朝商品經濟發(fā)展程度有了顯著的提高，民營作坊增多，國內外市場繁榮，商業(yè)資本活躍，以白銀為本位的貨幣在市場上更廣泛行用，這一切都昭示著明朝的社會變遷。
包括明朝在內的中國封建社會中，自然經濟處于主導地位，農業(yè)是主體，手工業(yè)、商業(yè)、對外貿易均受其影響和制約。明朝建立之初，社會是一片殘破景象，明太祖制定了一系列的政策，鼓勵農民歸耕，獎勵墾荒，勸課農桑，使農村經濟恢復了活力。其后明朝的農業(yè)經濟不斷發(fā)展，這突出表現(xiàn)在農業(yè)生產技術的新變化、水稻單位面積產量的提高、農業(yè)高產作物和經濟作物更普遍的傳播和種植等方面?？上У氖牵谵r業(yè)經濟和商品貨幣經濟不斷發(fā)展的同時，統(tǒng)治集團腐敗的速度也與日俱增，大土地所有制惡性膨脹，農村的社會矛盾日益激化，佃農抗租、奴婢索契以及各種秘密結社活動，已形成一股股的潛流，明王朝不可避免地走向滅亡。
高壽仙同志早在北京大學歷史系中國史專業(yè)讀本科時，就選定明史作為自己的研究方向；1986年，他又考取北京大學歷史系中國古代史專業(yè)的研究生，師從著名歷史學家許大齡先生，專攻明史。先師許大齡先生治學態(tài)度嚴謹，史料功底扎實，對學生悉心指導，循循善誘。高壽仙同志入門以后，勤于讀書和問學，打下了良好的學術基礎。畢業(yè)之后的十幾年來，他在做好編輯等工作的同時，一直抓緊時間潛心治學，孜孜不倦地從事明史研究，撰寫了大量論著，受到學界同仁的好評。
現(xiàn)在，高壽仙同志以歷年發(fā)表的成果為基礎，撰寫了《明代農業(yè)經濟與農村社會》一書，并問序于我。讀完這部30余萬言的書稿，我覺得是一部比較優(yōu)秀的學術著作。概括言之，有以下特點：
一是充分把握前人成果。學術研究是一個不斷積累、層層遞進的過程，不了解前人的研究成果，就很難做出實質性的貢獻。本書中不僅有一篇回顧日本明清社會經濟史研究的專文，在探討有關問題時，對前人成果也進行了比較系統(tǒng)的回顧和清理。比如，在討論耕地面積和人口數(shù)量問題時，作者首先對有關的成果和觀點進行了詳盡的梳理，然后才提出自己的看法和推測。再如，關于地方精英與鄉(xiāng)村控制問題，日本學者的先行研究較多，從內容和注釋可以看出，作者對先行研究比較熟悉，能充分加以借鑒并能提出批評。這些學術回顧和評論，既提高了內容的學術信息含量，也為自己的研究建立了一個比較扎實的立足點。
二是廣泛搜集文獻資料。史料是歷史研究的基礎，研究任何一個問題，都必須首先系統(tǒng)地、充分地搜集史料，特別是第一手資料。作者長期沉潛于明史領域，廣搜博覽，積累了比較豐富的資料，為立論打下堅實基礎。比如，關于義男和雇工人的區(qū)別、雇工人的法律地位和萬歷“新題例”的歷史意義，前人討論頗多，作者通過爬梳資料，考察了其源流，提出了自己的看法。本書引用的文獻，涉及到實錄、政書、方志、筆記、文集、小說等等，堪稱廣博翔實。正是因為有了這樣的文獻基礎，全書內容豐富、扎實，體現(xiàn)出一種踏實、嚴謹?shù)膶W術風格。
三是努力提出獨特見解。學術研究貴在創(chuàng)新，先師許大齡先生曾有“五新”之說，即選題新、材料新、角度新、方法新和觀點新。本書研究的對象，并不是新的領域或問題，這方面已積累了相當多的學術成果。但作者對各個問題的探討，卻力求出新，提出不少新的見解。比如，關于明代的耕地面積和人口數(shù)額問題，一向是眾說紛紜，莫衷一是，作者通過對有關資料和觀點的系統(tǒng)梳理，對耕地面積和人口數(shù)額都提出了自己的新估計，很值得注意。再如，在討論地方精英時，將其劃分為“職役性地方精英”、“身份性地方精英”和“非身份性地方精英”三種類別，并探討了它們的遞嬗變化，很有啟發(fā)意義。
四是積極開展學術評論。健康的學術評論，是推動學術發(fā)展的強大動力。國外學術界很重視學術評論，我國過去也曾有過學術爭鳴的良好氛圍?？上в捎诜N種原因，近幾十年來我國的學術評論不甚活躍。作者對學術動向和理論動態(tài)一向比較關注，先后發(fā)表過一些學術評論和爭鳴文章。本書收錄了對傅衣凌、黃宗智、李伯重等幾位卓有成就的明清經濟史家的評論文章，有贊成，有商榷，這種積極開展學術評論的精神，對學術發(fā)展是有裨益的，是值得提倡的。
在明代社會經濟史領域，有許多問題都值得深入研究。希望高壽仙同志以此為起點，再接再厲，拿出更多更好的成果來。
王天有
2006年初于北京大學藍旗營寓所
前 言
在20世紀以前的中國，農業(yè)一直是占絕對主導地位的生產部門，絕大多數(shù)人口也都生活在農村。其后隨著近代工商業(yè)的興起和發(fā)展，農業(yè)產值在國民總產值中的比重不斷降低，但農村人口占總人口的比例卻未能隨之相應下降。直到今天，農村仍是大多數(shù)人口的居住場所，“三農”（農村、農業(yè)、農民）問題成為迫切需要解決的棘手問題。但“三農”問題的形成，是近幾十年來出現(xiàn)的各種新因素和延續(xù)了數(shù)千年的小農經濟體制交互作用的結果，必須放到長時段的歷史過程中予以觀照和考察。
明代在中國農村社會經濟發(fā)展史上是一個非常重要的時期。一方面，農業(yè)生產力已達到或接近傳統(tǒng)技術條件下所能達到的最高限度，另一方面，在農業(yè)經營和生產關系方面都出現(xiàn)了一些前所未有或以前不太明顯的新因素。特別是商業(yè)性作物的廣泛種植，為工商業(yè)的發(fā)展和市鎮(zhèn)經濟的繁榮提供了動力。從明代后期開始，作為核心經濟區(qū)的江南地區(qū)進入了“早期工業(yè)化”階段，無疑是以其發(fā)達的農業(yè)經濟為基礎的。到明代后期已趨于定型的這種農村發(fā)展模式，直到今天還有其現(xiàn)實意義。
筆者上大學前長期生活在農村，讀本科和研究生時均以明史為主攻方向，所以對明代農村社會經濟史一直抱有興趣。十幾年來，曾先后為一些大型學術著作或科研項目撰寫明代社會經濟史方面的內容，并陸續(xù)發(fā)表了一些論文和評論。但由于事務叢雜，特別是近幾年來主要精力均用于編輯工作，再加上興趣不專，心有旁鶩，這方面的研究一直是淺嘗輒止，未能深入下去。近來利用業(yè)余時間，將自己關于明代農村社會經濟的文字部勒成編，目的是整理一下自己對這方面一些問題的看法。書中多數(shù)內容都曾經發(fā)表過，但收入本書時，對部分內容做了較大的補充和改寫。需要說明的是，明代農村社會經濟史涉及到很多方面和很多問題，本書只是圍繞其中一些方面和問題，集中加以論述。
第一章討論的是耕地面積與人口數(shù)額問題。這方面歷來眾說紛紜，莫衷一是，筆者對有關學術成果進行了比較系統(tǒng)的梳理和評論，并在此基礎上提出一些嘗試性的看法。據筆者估計，洪武末期的耕地面積約為466萬頃，弘治末期增至558萬頃，萬歷末期增至916萬頃。與耕地增加的趨勢相對應，明代人口也增長很快。筆者推測，洪武二十四年（1391），全國人口總數(shù)將近70000萬人，到萬歷二十八年（1600）增至約1.91億人。明代將近90%的人口仍然居住在農村，總體城市化率與宋代相比無明顯提高，但在經濟發(fā)達的江南等地，明代后期城市化水平則達到較高程度。
第二章論述了農業(yè)發(fā)展與環(huán)境變遷問題。經過戰(zhàn)亂的長期摧殘，明初農村社會經濟十分凋敝。統(tǒng)治者頒行了一系列勸獎墾荒的政令，并大規(guī)模地開展軍屯和民屯，使田野荒蕪、人民稀少的局面迅速得以改觀。此后各種形式的墾荒活動仍不斷進行，農耕區(qū)的面積不斷得到擴大。明代水利事業(yè)也得到進一步發(fā)展，各地興修的眾多小型水利工程尤其引人注目。在農業(yè)技術方面，明代缺乏突破性革新，但仍有明顯進步，南方一些地區(qū)充分發(fā)揮傳統(tǒng)農業(yè)技術并加以改進，形成了一套效率較高的集約化耕作體系。在工具使用、土壤改良、選種育種、間作套作、施肥追肥等方面，也都有一定程度的改進。按保守的估計，明代后期江南的畝產量，比宋代大約增加了50%以上。特別值得注意的，是到明代中后期，以生產糧食為主、家庭紡織原料為輔的自給自足性質的經營格局被逐漸突破，經濟作物的種植日益普遍，形成了一種與商品生產密切相關的經濟作物以及加工這些經濟作物的手工業(yè)為主體的新型農業(yè)結構，較大地改變了農村的生活模式。不過，在取得顯著進步的同時，由于自然和人為因素的交互作用，明代的生態(tài)環(huán)境日益惡化，自然災害的發(fā)生頻度日益增加。
第三章論述了土地形態(tài)與生產關系問題。明代的田土分為官田和民田兩大類。官田所占比例，包括軍屯田地和王府莊田在內，就全國而言大約將近30%。在江南等地，官田的比例很高，如蘇州高達68.58%，松江高達84.52%。有明一代，土地占有形態(tài)發(fā)生了明顯變化：一是政府直管官田出現(xiàn)了民田化趨勢，二是皇莊以及諸王、公主、勛戚、大臣、內監(jiān)等莊田出現(xiàn)了膨脹化趨勢，三是地權分配出現(xiàn)了集中化趨勢。明朝初年，由于地主勢力受到打擊，各地都有不少荒田可以開墾，自耕農經濟得到較大發(fā)展。但自耕農經濟本身十分脆弱，明代中葉以后，在賦役負擔、土地兼并和自然災害的共同沖擊下，自耕農階層越來越萎縮，地權日益集中于勛貴和縉紳地主的手中，庶民地主也獲得一定程度的發(fā)展，鄉(xiāng)村社會分化為地主與佃雇農兩大社會階層。明代地主占有的土地，絕大多數(shù)都通過租佃方式經營，當時的佃戶大致可以分為欽賜佃戶、官田佃戶、佃仆、一般佃戶四類，其經濟地位和社會地位各不相同。就一般租佃制而言，國家法律不再承認佃戶對地主的人身依附關系，佃戶的法律地位和社會地位與前代相比有所上升。農業(yè)雇傭關系在明代也很普遍，與前代相比，雇工的法律地位沒有明顯變化，過分強調萬歷“新題例”的意義是不妥當?shù)摹．斎?，在實際社會生活層面，明代后期雇工的待遇似有所改善。
第四章論述了地方精英與鄉(xiāng)村控制問題。根據明朝社會政治結構的具體情況，筆者認為可以將當時的地方精英劃分為三種類別：一是職役性地方精英，包括實行糧長制地區(qū)的糧長，由政府推行的里甲和保甲等基層組織的首領，如里長、老人、保長等等；二是身份性地方精英，即通常被稱為“紳士”的那些人士，包括生員、監(jiān)生、舉人、進士以及科舉和非科舉出身的各類官員；三是非身份性地方精英，前兩類之外所有能在地方社會發(fā)揮支配作用的人士都包括在內。明代前期，政府在全國推行里甲制，這雖然是自上而下賦予地方社會的統(tǒng)一的行政性組織，但卻具有很大的包容性，可以容納基于地緣和血緣而形成的各種關系和組織。政府的意圖，是依靠里甲制度規(guī)范地方社會的權力結構，形成以安分守法的地主富民為鄉(xiāng)村社區(qū)領導層的社會政治秩序。但這一理想化的制度設計很難長期維持下去，在人口流動性提高、貧富分化程度加劇等因素影響下，明代中后期里甲體制逐漸解體，以紳士為主體的地方精英在各類公共事務中發(fā)揮著越來越大的作用，成為鄉(xiāng)村的主要支配階層。不過，紳士階層日益廣泛深入地涉足地方公共事務，并不說明國家權力從地方社會的全面后退和抽離，而是意味著國家權力與地方權威之間的互補關系的不斷加深。
第五章收錄了一些回顧性和反思性文章，有助于使人了解與明代農村社會經濟問題有關的學術觀點和理論動態(tài)。長期以來，日本學者在明清社會經濟史研究上用力頗勤，成果豐碩。本章第一節(jié)將日本60多年來的明清社會經濟史研究分為三期，概述了各期流行的主要理論模式和問題意識，希望這對于中國的學術研究能有一定的借鑒作用。傅衣凌是明清社會經濟史研究的大師級人物，經過長期、全面、深入的研究，形成了一套富有創(chuàng)建性的認識模式，大大加深了學術界對前近代時期中國社會經濟發(fā)展的獨特性的認識。本章第二節(jié)對傅氏的基本觀點進行了概述，提出一些商榷性意見，并特別指出傅氏晚年觀點的理論意義。自上世紀八九十年代以來，美國學者黃宗智通過對明清以來中國農村經濟史的研究，提出“過密化”、“過密型增長”等概念，引起了廣泛關注和激烈爭論。本章第三節(jié)由兩篇文章組成，都是閱讀黃氏著作的一些感想，基本觀點是認為黃氏觸及到了關于明清以來中國經濟史研究的核心難題，有很大的啟發(fā)意義。近20多年來，李伯重一直孜孜不倦地從事明清江南經濟史研究，發(fā)表了大量厚重成果，厘清了許多具體的經濟事實，糾正了以往的不少錯誤觀點，把這一領域的研究推進到一個新的水平。本章第四節(jié)針對李氏的看法提出一些不成熟的商榷性評論，目的是希望進一步加深對明清江南社會經濟的認識。關于傳統(tǒng)中國的鄉(xiāng)村控制和村社結構的性質，歷來存在著不同認識。本章第五節(jié)對有關問題進行了粗略梳理，并談了一點個人看法，希望有助于全面理解傳統(tǒng)中國的農村社會組織和權力結構。
長期以來，經過中外學者的艱苦努力，在明代農村社會經濟史方面業(yè)已積累了十分豐厚的成果。筆者在從事研究時，雖然力圖比較充分地把握和吸收前賢的有關成果，但受時間和精力的限制，所能披覽的只是其中的一部分，掛一漏萬在所難免。在探討某些問題時，筆者嘗試提出一些新的看法，并對前賢的一些觀點提出商榷，這些看法是否成立，還有待于學界同仁的評判。本書各個章節(jié)的初稿，撰寫時體例要求不一，且前后間隔較長，此次雖盡量加以統(tǒng)一，但仍難盡如人意?？傊藭皇枪P者的一個初步探索，疏漏、偏頗甚至荒謬之處定然不少，尚望方家教正。
最后，交待兩個技術性問題：其一，本書遵循國際學術慣例，除標題外，文中凡提到其他學者，包括予我以直接教誨的師友在內，均直書其名，簡稱則曰某氏，一律未加尊稱或頭銜，請毋以為不敬。其二，本書頁下引文，只標注了文獻名稱、卷數(shù)、頁數(shù)等信息，至于詳細的版本情況，請查閱書末所附“征引文獻”。

作者簡介

評《明代農業(yè)經濟與農村社會》
林金樹
中國史研究2007年第1期
前幾年我們經過集體研究，完成并出版了《明代政治史》一書，目的是對明代政治作一全方位的考察和評價，既不回避明朝政治的黑暗面，也充分注意到明代政治領域的新發(fā)展。相對于明代政治史而言，明代社會經濟史一向較受重視。長期以來，國內外學者對明代社會經濟，尤其是明代中后期社會經濟領域出現(xiàn)的新因素和新氣象進行了深入探索。但迄今為止，進一步研究明代社會經濟各個方面的發(fā)展變化，仍是一個重要的學術課題。明代是一個農業(yè)社會，即使到明代后期，手工業(yè)和商業(yè)迅速發(fā)展，農業(yè)仍是經濟體系的主體，其他經濟部門的發(fā)展和變化，都與農業(yè)有密切關系?？梢哉f，深入研究明代的農業(yè)和農村，是準確認識和評價明代社會經濟發(fā)展水平的關鍵所在。
高壽仙教授多年來一直致力于明代社會經濟史研究，特別關注明代的農業(yè)和農村問題。最近，他在長期研究的基礎上，撰寫了《明代農業(yè)經濟與農村社會》一書，于2006年3月由黃山書社出版。全書計30余萬字，共分五章：第一章討論明代的耕地面積與人口數(shù)額；第二章論述明代的農業(yè)發(fā)展與環(huán)境變遷；第三章探討明代的土地形態(tài)與生產關系；第四章剖析明代的地方精英與鄉(xiāng)村控制問題；第五章是學術回顧與理論反思，對當前社會經濟史領域一些影響廣泛的理論模式和學術觀點進行介紹和評論。本書內容豐富，論述深入細致，學術信息含量較大，是一部很有特色的學術專著。
農業(yè)和農村歷來都是人們高度注視的經濟社會發(fā)展問題。直到20世紀以前，農業(yè)依然是占絕對主導地位的生產部門，農村人口依然占絕大多數(shù)。即使是在近代工商業(yè)興盛之后，農村人口在全國人口中所占的比例也沒有大幅降低。而且時至今日，農村人口仍占大多數(shù)，農業(yè)和農民問題還是相當突出，成為迫切需要解決的重中之重的社會政治問題。然而，“冰凍三尺非一日之寒”，現(xiàn)實是歷史的發(fā)展與延續(xù)。這種現(xiàn)象的出現(xiàn)，有其深刻的歷史、社會、經濟根源，是秦漢以來農村經濟體制發(fā)展的必然反映，必須用歷史的眼光加以透視、觀察。明代是這個歷史過程中的一個關鍵時段。明代以農立國，是一個農業(yè)國家，社會階級結構仍然以農民和地主兩大社會階級為主體。農民，人數(shù)最多，是國家最主要的納稅人和勞役的承擔者。他們地位低下，生活困苦，處境艱難。這是明代農村社會的一個基本特征。同時，明代農業(yè)生產和農村社會又是處于動態(tài)變化之中。學術界多數(shù)人認為，明代是中國由古代社會向近代社會轉型的關鍵階段。到明代后期，農業(yè)生產力已達到或接近傳統(tǒng)技術條件下所能達到的最高水平，農村的生活方式、生產關系和管理體制也發(fā)生了許多變化。當時形成的農村發(fā)展模式，以及發(fā)展中出現(xiàn)的各種問題，對后來中國農村社會經濟的發(fā)展產生了深遠影響。對明代的農業(yè)和農村問題進行深入研究，可以為了解和解決今天存在的“三農”問題提供一個歷史的視角。
本書在內容和研究方法上也很有特點。
特點之一，是充分尊重和吸收前人成果，實證研究與學術評論相結合。
學術研究是一項薪火相傳、層累遞進的事業(yè)，選擇任何一個題目進行研究，都必須充分了解前人的貢獻和不足所在?，F(xiàn)今的學術專著或博士論文，開篇多有“研究回顧”之類的內容。有些“研究回顧”做得較好，但也有不少“研究回顧”，只是通過檢索網上信息、查閱論著索引，簡單地羅列一些專著和論文目錄，實際上對前人的成果不甚了了，沒有很好理清學術發(fā)展脈絡，找準自己的切入點。這樣的“研究回顧”，只是一種形式，價值不大。由于論題較廣，相關的學術成果甚多，本書雖未在開篇做專門的研究回顧，但在討論具體問題的過程中，不僅對前人成果予以充分重視，而且將實證研究與學術評論有機結合起來。例如，第一章明代的耕地面積與人口數(shù)額問題。關于這兩個方面，學術界已進行了半個多世紀的研究，許多學者發(fā)表過各種各樣的意見，也進行過許多有益的爭論。本章對這些紛繁的學術觀點進行了全面、系統(tǒng)的梳理，充分了解前人的學術貢獻和分歧所在。同時，對有關的文獻資料進行了深入鉆研，并在此基礎上，對前人的學術觀點進行分析和評論，提出自己的見解。又如，第四章討論地方精英與鄉(xiāng)村控制問題。對此，中國、日本、韓國以及西方學者都做過不少研究，與耕地面積、人口數(shù)額問題相比，頭緒更加駁雜。本章開篇提綱挈領，將有關成果歸納為“地主論”和“紳士論”兩種分析思路。在后面的具體研究中，則時時援引有關成果，有贊成，有商榷，藉以把討論引向深人。以對里甲制的討論為例，作者將其歸納為兩種學術傾向：一種傾向認為，與其把里甲看作中央下達到地方的政策，不如把它看成是中央對地方團體承認的結果；另一種傾向認為，里甲制主要是為征收賦役而設立的戶籍組織，但也被賦予了行政、司法、教化等方面的職能。作者通過綜合分析，認為這些對立的意見，實際上反映了明朝統(tǒng)治者對地方領導層的復雜心態(tài)，也反映了社會控制的理念與現(xiàn)實之間的沖突與調適，同時提醒人們充分重視里甲制的地域性差異。這種研究方法，通過學術評論深化實證研究，以實證研究推動學術評論，方法可取，很有意義。
特點之二，是資料翔實，信息豐富，提出不少獨到見解。
史學研究，貴在創(chuàng)新，重在史料。文獻資料是歷史研究的基礎，只有盡可能地搜集有關資料，排比分析，去粗取精，去偽存真，才能做出有價值的成果。本書取材宏富，涉及到方志、實錄、政書、筆記、文集、小說等各種文獻類型，其中征引的地方志即達120多種。由于內容比較豐富，材料扎實，對某些問題的考察也就比較深入。比如，萬歷十六年關于雇工人身份的“新題例”，學術界一向很重視，多數(shù)學者將其視為歷史的進步。“新題例”包括兩個部分，前一部分是在雇工人與短工之間作出區(qū)分，后一部分是區(qū)別雇工人與義男。關于后者，過去研究較少，近來有學者追溯到弘治《問刑條例》。作者從《明實錄》中，收集到正統(tǒng)、景泰年間的一些規(guī)定和案例，認為與以前的規(guī)定相比，“新題例”不但沒有進步，反而有所倒退。除史料翔實外，作者對相關的研究成果也比較熟悉，書中引用的近人研究論著多達四五百種，并對一些問題進行了學術梳理和概括，提供了相當豐富的學術信息，這也是本書的一個鮮明特色。
著書需要創(chuàng)新立說。作者在充分占有文獻資料、熟悉先行成果的基礎上，綜合分析，細心考辨，提出不少獨到見解。主要有兩種，一種是糾正史籍和前人的誤解。比如，萬歷《大明會典》記載有洪武二十六年的田土和人口數(shù)，而且這些數(shù)字與《明太祖實錄》記載的洪武二十四年的田土和人口數(shù)不同。過去大多數(shù)相信萬歷《大明會典》的說法。作者經過比對分析，認為這是一種誤解，實際上并不存在洪武二十六年的田土和人口數(shù)。這些數(shù)字最初見于《諸司職掌》，后為正德《大明會典》轉錄，轉錄時并未系年。但萬歷《大明會典》轉錄這些數(shù)字時，卻標明為“洪武二十六年”數(shù)字，這并非是該書編纂者發(fā)現(xiàn)了這些數(shù)字屬于洪武二十六年的證據，而是因為本次纂修的“凡例”規(guī)定：“凡《職掌》舊文，俱稱洪武二十六年定?！币簿褪钦f，《諸司職掌》中記載的事項凡未說明年份者，萬歷《大明會典》就將其系于《諸司職掌》纂修完成的那一年——洪武二十六年。后來清朝纂修《明史》時，也自然而然地沿用了這個所謂“洪武二十六年”的數(shù)字。另一種是努力構建理論框架。比如，對明代地方精英與鄉(xiāng)村控制問題，作者將明代的地方精英劃分為三種類別：一是職役性地方精英，包括實行糧長制地區(qū)的糧長，由政府推行的里甲和保甲等基層組織的首領，如里長、老人、保長等等；二是身份性地方精英，即通常被稱為“紳士”的那些人士，包括生員、監(jiān)生、舉人、進士等科舉和非科舉出身的各類官員；三是非身份性地方精英，前兩類之外所有能在地方社會發(fā)揮支配作用的人士。作者論述了這幾種地方精英的遞嬗變化過程，認為明代前期，鄉(xiāng)村社會權力結構的基本框架是里甲制度，以安分守法的地主富民為主體的職役性地方精英，在鄉(xiāng)村社會發(fā)揮主導作用；明代中期以后，在人口流動加快、貧富分化程度加劇等因素的影響下，里甲體制逐漸解體，以紳士為代表的身份性地方精英和以土豪為代表的非身份性地方精英興起，其中紳士的社會影響和支配作用尤其巨大。書中全面考察了地方精英在基層社會組織和地方公共事務方面的作用，認為晚明時期地方精英，尤其是紳士階層力量的增強是一個明顯的歷史事實，他們在地方公共管理領域的活動表現(xiàn)得十分活躍，但這并不說明國家權力從地方社會的全面后退和抽離，而是意味著國家權力與地方權威之間互補關系的不斷加深。當然，作者提出的這些新見解，能否成立，還需要進一步研究和討論。但這種勇于創(chuàng)新的精神，則是值得肯定的。
本書也存在一些不足之處。
一是對有些重要問題重視不夠。作為一部考察明代農業(yè)與農民問題的專著，理應對農民的生活狀況作一系統(tǒng)考察。本書除了在一些地方簡略涉及到自耕農、佃農、雇工的生活外，未能對明代農村各社會階層的經濟地位和生活狀態(tài)進行專門論述。賦役問題與農業(yè)發(fā)展、農民生活和鄉(xiāng)村控制息息相關，本書除在論述經濟作物時偶爾提到賦稅政策對經濟作物種植的促進，對明代賦役制度及其變化、賦役制度對農村社會的影響等，都未加深入討論?；蛟S作者認為這方面的成果已很豐富，不必再著筆墨，但對討論農業(yè)與農村問題的學術專著而言，不能不說是一個缺陷。對這方面的研究歷來重視不夠，從已經出版的相關論著看，對農民生活往往缺乏深入研究。無論是改革賦役制度，減輕賦役負擔，還是種植經濟作物，發(fā)展農業(yè)生產，都是為了提升經濟水平，改善農民生活。明代二百多年，前后有很大變化。加之各地的自然條件、生態(tài)環(huán)境差異，造成種植結構與經濟效益不同、賦役征派有輕有重，各地農民的生活水平亦勢必有所差別。為此，不僅要從總體上描繪明代各個時期農民生活的基本景象，而且更要進行區(qū)域分析，勾勒、比對各個經濟區(qū)域內農民生活的不同狀態(tài)。發(fā)展農業(yè)經濟，必須關注農民利益。農民又是農村社會的主體。所以，研究農業(yè)經濟和農村社會，不能不認真研究農民生活。這一點必須予以充分注意。
二是作者在討論耕地面積和人口數(shù)額時，詳細評論了各種學術觀點的得失，并提出了不少有價值的看法，但作者自己對于耕地面積和人口數(shù)額的估計，卻顯得證據不足，有時不免憑空臆測，給人以破有余而立不足之感。以人口數(shù)額為例，作者估計明代后期最高達到1.9億，但論據不足。參照明朝和清初官府的有關統(tǒng)計資料，到萬歷初年，兩京十三省在冊人口總數(shù)約為7500萬人左右。關于明代后期人口總數(shù)達到一二億的說法也缺乏說服力。這個問題之所以長期難以取得共識(或者比較接近的結論)，史料不足是根本原因。但研究方法也是一個重要方面。在研究方法上，除去對明代全國產口統(tǒng)計數(shù)的包容范圍的不同解釋而得出的不同數(shù)字之外，目前存在的主要傾向是采用推測的方法，拋開《明實錄》和《明史》等史書的有關記載，估算出明代的人口增長率。實際上是隨意調整有關人口數(shù)據。具體說，就是調整明初洪武時期的總人口數(shù)，然后以此為基數(shù)，推測出明代中后期的人口數(shù)字。即本書所說的：“學者們最常使用的方法，是通過檢驗有關數(shù)據推測出明代的人口年平均增長率，再以洪武后期的全國總人口數(shù)為基數(shù)，推算出明代后期的總人口數(shù)。”《明實錄》諸書的記載，無疑問題很多，需要慎重對待；在史料不足的情況下，有時采用推測的方法亦無可非議。問題在于隨意改動原來數(shù)字的做法，是否符合科學性?能否令人信服?這一點不能不好好思考。我們從以往的討論中看到，正是“由于對洪武后期人口總數(shù)的估計不同，對明代人口增長率的估計也頗有分歧，所以對明代人口峰值的估計相差極為懸殊”(以上見該書第39頁)。事實上，明代的人口數(shù)字也好，耕田數(shù)字也好，文獻記載皆殘缺不全，一團混亂，如果沒有有助于說明問題的新資料出現(xiàn)，任何評估都難免游談無根，很難得出為大家普遍接受的結論。
三是對有些問題，雖然作者注意到其重要性，卻未能展開深入討論。比如，關于明代經濟作物發(fā)展的原因，有學者認為與人口壓力和賦稅政策有關，也有學者認為與這兩種因素毫無關系，農民選擇種植經濟作物，改變農業(yè)經濟結構，純粹是受獲利動機的驅使。作者對后一種看法提出異議，但未能結合區(qū)域性證據充分論證自己的觀點。對此，如果能進一步從江南(如蘇、松等地)和西北(如陜西關中平原)各選擇一個鄉(xiāng)村，就明代中后期紛紛改種經濟作物的情況與原因，結合有關文獻資料(如徐光啟《農政全書》等)進行具體分析，就可能更具說服力，以加強自己的論點。
[作者林金樹，1938年生，中國社會科學院歷史研究所研究員]
收稿日期：2006年6月13日

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