規(guī)范者生存

內(nèi)容概要

本書的出版，可以說是填補(bǔ)了國內(nèi)證券業(yè)宣貫ISO 9000國際標(biāo)準(zhǔn)體系的空白，不僅為證券業(yè)推廣ISO 9000國際標(biāo)準(zhǔn)提供了可資借鑒的參照范本，而且對(duì)其他有意采用ISO 9000國際標(biāo)準(zhǔn)或?qū)χ信d趣的企業(yè)建立和實(shí)施符合自身實(shí)際情況的質(zhì)量管理體系也有一定參考意義。 縱觀國內(nèi)外證券業(yè)，我們強(qiáng)烈地感到：那些在殘酷競爭中仍能昂首挺立的“不倒翁”均是規(guī)范運(yùn)作的典范?！拔磥碇挥行欧钫呱娴目臻g，而沒有彷徨猶豫者立足的余地”——而對(duì)于證券業(yè)我卻要說：“未來只有規(guī)范者生存的空間”——愿與所有致力于推行ISO 9000國際標(biāo)準(zhǔn)的業(yè)界同仁共勉！

作者簡介

于業(yè)明，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士
    先后畢業(yè)于天津大學(xué)和復(fù)旦大學(xué)
    歷任寶鋼財(cái)務(wù)公司常務(wù)副總經(jīng)理
    寶鋼財(cái)務(wù)公司總經(jīng)理，
    現(xiàn)任聯(lián)合證券有限責(zé)任公司總裁

書籍目錄

上篇：證券公司實(shí)施ISO 9000理論和實(shí)務(wù) 第一章 證券行業(yè)建立ISO 9000的必要性  第一節(jié) 證券行業(yè)發(fā)展概況  第二節(jié) 證券公司面對(duì)入世后的機(jī)遇和風(fēng)險(xiǎn)  第三節(jié) 傭金制度改革對(duì)證券公司帶來嚴(yán)峻考驗(yàn)  第四節(jié) 合資券商的回歸使廣大券商面臨著重新洗牌  第五節(jié) 券商的應(yīng)對(duì)策略  第六節(jié) 證券營業(yè)部的發(fā)展及面臨的機(jī)遇  第七節(jié) 證券行業(yè)存在的問題  第八節(jié) 券商實(shí)行ISO 9000必要性 第二章 ISO 9000國際標(biāo)準(zhǔn)概況  第一節(jié) 國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）的情況簡述  第二節(jié) ISO 9000產(chǎn)生的背景  第三節(jié) ISO 9000質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的誕生和發(fā)展  第四節(jié) ISO 9000世界推行概況  第五節(jié) ISO 9000在中國推行狀況  第六節(jié) 世界金融業(yè)采用ISO 9000標(biāo)準(zhǔn)概況 第三章 ISO 9000國際標(biāo)準(zhǔn)的演變 第四章 ISO 9000：2000版內(nèi)容解讀 第五章 ISO 9000：2000版在證券行業(yè)的應(yīng)用 第六章 聯(lián)合證券貫徹ISO 9000標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)驗(yàn)介紹 附錄下篇：證券公司實(shí)施ISO 9001實(shí)戰(zhàn)范本 第七章 質(zhì)量手冊(cè)的經(jīng)典范本介紹 第八章 程序文件經(jīng)典范本 第九章 管理制度經(jīng)典范本 第十章 崗位說明書經(jīng)典范本 第十一章 部門工作手冊(cè)經(jīng)典范本 第十二章 質(zhì)量記錄文件匯總經(jīng)典范本后記

章節(jié)摘錄

版權(quán)頁：插圖：雖然在我國的入世承諾中，有適度開放中國證券業(yè)的協(xié)議條款，但外資券商真正進(jìn)入中國市場仍須時(shí)日，而中外合營券商在設(shè)立初期業(yè)務(wù)也將受到相當(dāng)限制。然而今天，在中國正式入世的第一年，境內(nèi)券商還是直接感受到了來自境外的競爭。隨著“中銀國際證券”的登陸，境內(nèi)券商格局正面臨著一場重新洗牌。聯(lián)想到近期花旗、匯豐銀行在內(nèi)地外匯業(yè)務(wù)的全面展開，已在高端客戶爭奪上給予中資銀行實(shí)實(shí)在在的挑戰(zhàn)。不難想象，類似的“短兵相接”很快就將在券商中出現(xiàn)。2001年，“中金公司”一舉撤走境內(nèi)投行業(yè)務(wù)的最大一塊“奶酪”——中石化的發(fā)行和上市，已經(jīng)使境內(nèi)券商感到另一種投資文化的強(qiáng)烈沖擊。隨著中金、中銀經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證的取得，境內(nèi)券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的“奶酪”也有了不保的危險(xiǎn)。中銀國際證券已明確“抓大不放小”是未來經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展的主基調(diào)。如果說中金公司在投行領(lǐng)域中采取的是高端客戶爭奪的策略，那么中銀國際證券在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)領(lǐng)域中帶來的競爭已開始向中低端客戶延伸。中銀國際證券表示將在重視為戰(zhàn)略伙伴、新興行業(yè)公司、大中型企業(yè)等提供精品服務(wù)的同時(shí)，未來還將完成對(duì)原港澳證券20多家營業(yè)部的收購和整合，借助中國銀行強(qiáng)大的網(wǎng)絡(luò)，通過銀證轉(zhuǎn)賬、網(wǎng)上交易等方式吸引更多的境內(nèi)散戶投資者。面對(duì)這一來自合資公司和未來中外合營證券公司的挑戰(zhàn)，不少境內(nèi)證券公司已開始出擊，集團(tuán)化、國際化是內(nèi)地大型券商近期動(dòng)作的一個(gè)重點(diǎn)。而如何對(duì)已有的市場進(jìn)行進(jìn)一步細(xì)分恐怕是境內(nèi)券商不得不思考的一個(gè)更實(shí)際的問題。其實(shí)，無論是中金還是中銀均曾明確表示，其到A股市場上開展業(yè)務(wù)，不是來搶境內(nèi)券商飯碗的。在奪走部分市場份額的同時(shí)，中金和中銀國際證券也帶來了新的客戶、新的資金。言下之意，他們是在共同做大中國內(nèi)地股票市場蛋糕的同時(shí)，從中分得更大的一塊：事實(shí)上，在充分展開競爭的香港市場上，僅在涉及中國內(nèi)地公司業(yè)務(wù)的主板H股、紅籌股及創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)方面，就形成了美資、歐資以及區(qū)域券商等多個(gè)層次，而各群體在各領(lǐng)域中也相對(duì)有著各自的優(yōu)勢。如同中資銀行與外資銀行的競爭，境內(nèi)券商在與中金、中銀國際等合資券商，以及未來的中外合營券商同場競爭中，更多的還是應(yīng)該在市場細(xì)分上多動(dòng)些腦筋，尋找未來券商的生存空間，因此，相信中銀和中金不是惟一的兩家，還會(huì)有更多類似的券商加入，重新洗牌的時(shí)機(jī)已經(jīng)開。而國內(nèi)券商將采取何種對(duì)策來面對(duì)市場的沖擊？

媒體關(guān)注與評(píng)論

序規(guī)范者生存  于業(yè)明    從某種意義上說，證券業(yè)就是經(jīng)營“風(fēng)險(xiǎn)”的行業(yè)。    一路跌跌撞撞，在風(fēng)風(fēng)雨雨中不斷奮力前行的中國證券市場，從設(shè)立的那一天起，就不停地在規(guī)范與發(fā)展之間尋找一個(gè)又一個(gè)的平衡點(diǎn)，而國內(nèi)券商則不得不直面這個(gè)新興市場花樣百出的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)與非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的考驗(yàn)。    進(jìn)行2l世紀(jì)以來，  國內(nèi)券商又面臨著更多的挑戰(zhàn)：由于新的證券公司不斷涌現(xiàn)，投資者有了更多的選擇余地，并對(duì)券商的產(chǎn)品和服務(wù)提出了更高要求；競爭范圍空前擴(kuò)大，  同行業(yè)之間的競爭已呈白熱化，  競爭手段越來越多，競爭規(guī)則變化力口快，競爭結(jié)果愈加殘酷；技術(shù)的進(jìn)步、信息的發(fā)展正改變著人們的思維方式；對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的要求成為投資者關(guān)注焦點(diǎn)……因此，要想在慘烈的市場競爭中立于不敗之地，除了必須對(duì)產(chǎn)品與服務(wù)本身進(jìn)行優(yōu)化外，對(duì)業(yè)務(wù)運(yùn)作流程不斷進(jìn)行規(guī)范與創(chuàng)新則成為券商提升自身核心競爭力的“致命武器”。    過去12年是我國券商蓬勃發(fā)展、快速壯大的黃金時(shí)代。在一個(gè)“相對(duì)壟斷、需要特別許可”的政策環(huán)境中，證券公司得到超常規(guī)的發(fā)展。而經(jīng)過了20世紀(jì)90年代初期的快速發(fā)展之后，許多問題開始逐步顯露，  國內(nèi)券商普遍存在的問題有：管理不規(guī)范，以“人治”代替“法治”；  “拍腦袋”式的決策缺乏依據(jù)；管理效率低下；人力資源管理無序，造成人才浪費(fèi)和人才流失；對(duì)環(huán)境變化反應(yīng)遲鈍，營銷意識(shí)薄弱等等。在諸多問題之中，經(jīng)營管理不規(guī)范和管理方式不適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的需要，表現(xiàn)得尤為突出?，F(xiàn)實(shí)的警鐘已經(jīng)敲響，如鞍山證券、大連證券等公司出現(xiàn)的問題均是由于動(dòng)作不規(guī)范引起的。新中國證券史上著名的國泰君安的誕生，也是風(fēng)險(xiǎn)防范措施下的產(chǎn)物。由此可見，“規(guī)范證券公司的經(jīng)營管理行為，健全和完善證券公司內(nèi)控機(jī)制”是化解和防范券商風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)強(qiáng)有力的措施。    為了適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的要求，  防范金融風(fēng)險(xiǎn)，  國內(nèi)證券公司必將進(jìn)一步確認(rèn)“以管理促發(fā)展”的經(jīng)營指導(dǎo)思想，緊緊抓住風(fēng)險(xiǎn)控制這個(gè)中心和提高服務(wù)質(zhì)量、提高資產(chǎn)質(zhì)量這兩個(gè)基本點(diǎn)，從“外延式、粗放型發(fā)展模式”向“內(nèi)涵式、集約型發(fā)展模式”轉(zhuǎn)變，  同時(shí)注意借鑒國外證券公司先進(jìn)的經(jīng)營管理思想、方法和經(jīng)驗(yàn)，逐步向國際證券公司管理模式邁進(jìn)。規(guī)范經(jīng)營是券商發(fā)展的重要保證，這已成為我國證券業(yè)的共識(shí)，而管理上的規(guī)范則是重中之重。

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