中國(guó)反壟斷案例研究

內(nèi)容概要

本書(shū)以案例方式，系統(tǒng)研究了油氣業(yè)，電信業(yè)，鐵路業(yè)，民航業(yè)等五大壟斷行業(yè)的改革，從推進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步市場(chǎng)化改革的視角，作了制度的解析和建議。作者認(rèn)為，中國(guó)壟斷行業(yè)的改革，實(shí)際上就是一個(gè)通過(guò)打破政府對(duì)經(jīng)濟(jì)獲得的全面壟斷，逐步閃入，引入競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程。而反壟斷的制度建設(shè)過(guò)程，就是中國(guó)的經(jīng)濟(jì)逐步走向法治化的過(guò)程。

書(shū)籍目錄

導(dǎo)論  反壟斷進(jìn)程中的體制性障礙    一、對(duì)我國(guó)反壟斷形勢(shì)的基本判斷    二、反壟斷面臨的體制性障礙    三、解決我國(guó)行政壟斷問(wèn)題的總體思路    四、破除行政性壟斷的政策要點(diǎn)案例1   油氣業(yè)：從“五龍治水”到寡頭競(jìng)爭(zhēng)    一、石汕天然氣行業(yè)結(jié)構(gòu)的歷史演變    二、新的壟斷格局形成的歷史背景與原因    三、傳統(tǒng)政府管制下的寡頭競(jìng)爭(zhēng)能否演繹“壟斷神話”    四、國(guó)際經(jīng)驗(yàn)比較及未來(lái)展望案例2   電信業(yè)：準(zhǔn)入、分拆、競(jìng)爭(zhēng)與績(jī)效    一、引言：國(guó)際背景    二、準(zhǔn)入：聯(lián)通的故事    三、制度分析：聯(lián)通進(jìn)入的原因及其后果    四、分拆、中國(guó)電信的故事    五、分拆中國(guó)電信的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)    六、競(jìng)爭(zhēng)：分業(yè)經(jīng)營(yíng)及相互融合    七、總結(jié)：技術(shù)與制度的互動(dòng)案例3   電力業(yè)：廠網(wǎng)分開(kāi)，競(jìng)價(jià)上網(wǎng)    一、電力工業(yè)體制改革的歷史沿革和存在和主要矛盾    二、“廠網(wǎng)分開(kāi)，競(jìng)價(jià)上網(wǎng)”的經(jīng)濟(jì)學(xué)理由和幾個(gè)關(guān)鍵性的問(wèn)題    三、管制：電力工業(yè)永恒的話題    四、價(jià)格形成機(jī)制和價(jià)格管制案例4   鐵路業(yè)：網(wǎng)運(yùn)分離，引入競(jìng)爭(zhēng)    一、中國(guó)鐵路業(yè)的發(fā)展，體制沿革和技術(shù)經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)    二、中國(guó)鐵中業(yè)重組與改革的目標(biāo)及其運(yùn)營(yíng)模式的選擇    三、中國(guó)鐵路業(yè)重組與改革的步驟及其相關(guān)政策案例5   民航業(yè)：政企分開(kāi)，多元競(jìng)爭(zhēng)    一、民航業(yè)政府管制的原因    二、民航業(yè)管制改革的歷程    三、民航業(yè)的現(xiàn)狀與問(wèn)題    四、民航管制改革的政策建議總論  從中國(guó)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化進(jìn)程看反壟斷的制度供給  一、引言：中國(guó)的壟斷與反壟斷——市場(chǎng)化改革的視角  二、壟斷的定義，成因與反壟斷的目標(biāo)指向  三、反壟斷的制度供給  四、壟斷行業(yè)的監(jiān)管體系建設(shè)  五、基本結(jié)論

章節(jié)摘錄

書(shū)摘    關(guān)于政企分開(kāi)、且成立一個(gè)超越郵電部的行業(yè)政府部門(mén)的主帳，后來(lái)導(dǎo)致了信息產(chǎn)業(yè)部的成立。其他一些有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的主張則進(jìn)入了2000午9月25日頒布的《中華人民共和國(guó)電信條例》。如《電信條例》第四條強(qiáng)調(diào)了電信監(jiān)管要“政企分開(kāi)”，并有專門(mén)一節(jié)是關(guān)于“互聯(lián)互通”的規(guī)定，其中包括如下的原則：(1)尤其對(duì)“主導(dǎo)的電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者”來(lái)說(shuō)，互聯(lián)互通是一種義務(wù)(第十七條)；(2)在協(xié)調(diào)失敗的情況下，“強(qiáng)制實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通”(第二十條)；(3)互聯(lián)互通的實(shí)現(xiàn)要有時(shí)間期限(第二十一條)；以及(4)互聯(lián)互通所產(chǎn)生的網(wǎng)間資費(fèi)的結(jié)算和分?jǐn)傄恼墓苤?第二十二條)。在第四節(jié)“電信資源”中，規(guī)定所有電信經(jīng)營(yíng)者都要交納資源使用費(fèi)(第二十七條、二十八條)，且“主導(dǎo)的電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者”有義務(wù)配合電信資源使用者實(shí)現(xiàn)資源的功能(第三十條)，從而向公平獲取資源的方向邁進(jìn)。四、分拆：中國(guó)電信的故事    1998年3月，信息產(chǎn)業(yè)部在原郵電部和電子部的基礎(chǔ)上成立。本著“政企分開(kāi)、轉(zhuǎn)變職能、破除壟斷、保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)、權(quán)責(zé)一致”的原則，我國(guó)開(kāi)始了郵電分離、政企分開(kāi)的政府體制的改革。    根據(jù)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的三定方案，將原郵電部的國(guó)家電信骨干網(wǎng)的建設(shè)和經(jīng)營(yíng)管理的職能，交給電信企業(yè)，將郵電部、電子部的工業(yè)、物資、施工企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理職能，下放給企業(yè)，實(shí)現(xiàn)政企分開(kāi)。同時(shí)，將原來(lái)分散在若干政府部門(mén)的行政職能合并，統(tǒng)一由新成立的信息產(chǎn)業(yè)部管理——包括原國(guó)家無(wú)線電委員會(huì)及辦公室、原國(guó)務(wù)院信息化領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室、原廣播電影電視部的廣播電視傳送網(wǎng)(含有線電視網(wǎng))的統(tǒng)籌規(guī)劃和行業(yè)管理、原航天工業(yè)總公司對(duì)廣播衛(wèi)星的有關(guān)行業(yè)管理、原國(guó)防科工委關(guān)于衛(wèi)星軌道的管理和原國(guó)家計(jì)委的電信資費(fèi)管理的職能。    此時(shí)，中國(guó)電信作為原郵電部的直屬企業(yè)仍然占據(jù)市場(chǎng)99％的份額，是絕對(duì)的壟斷者。聯(lián)通的遭遇提醒人們，任何新的競(jìng)爭(zhēng)者都無(wú)法與這位巨無(wú)霸對(duì)手平等競(jìng)爭(zhēng)，社會(huì)各界對(duì)這位壟斷者的不滿由來(lái)已久。時(shí)下正值小美關(guān)于中國(guó)入世貿(mào)易談判激戰(zhàn)正酣的時(shí)刻，而中國(guó)電信市場(chǎng)正是雙方討價(jià)還價(jià)的重要籌碼。各方形成的氣候顯示，一場(chǎng)分拆中國(guó)電信的改革風(fēng)暴正在醞釀之中。(一)一場(chǎng)論戰(zhàn)——山雨欲來(lái)風(fēng)滿樓    1998年3月，《產(chǎn)業(yè)論壇》發(fā)表了王小強(qiáng)博士執(zhí)筆撰寫(xiě)的《中國(guó)電汛的產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略》，主張為了應(yīng)對(duì)國(guó)外電信集團(tuán)對(duì)中國(guó)電信市場(chǎng)的威脅，應(yīng)當(dāng)實(shí)行電信基礎(chǔ)網(wǎng)與電信服務(wù)分離。一方面，開(kāi)放電信服務(wù)和有線電視臺(tái)服務(wù)，實(shí)行企業(yè)化經(jīng)營(yíng)，允許市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)；另一方面，由政府直接控制基礎(chǔ)信息網(wǎng)，包括全國(guó)電信網(wǎng)和全國(guó)有線電視傳輸網(wǎng)，使之成為具有行政性獨(dú)家壟斷的、“不準(zhǔn)人的”非市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域。作為這一邏輯的延伸，電信網(wǎng)和有線電視網(wǎng)應(yīng)當(dāng)合一，構(gòu)成國(guó)家基礎(chǔ)信息網(wǎng)，其政策含義是廣電部門(mén)無(wú)須實(shí)行全國(guó)聯(lián)網(wǎng)，沒(méi)有必要建立一個(gè)與電信基礎(chǔ)網(wǎng)分庭抗禮的第二通訊網(wǎng)。他主張，依托公共信息網(wǎng)的電視技術(shù)平臺(tái)，直撲三網(wǎng)合一的產(chǎn)業(yè)前沿。    3個(gè)月之后，身為“廣電部廣播影視信息網(wǎng)絡(luò)中心網(wǎng)絡(luò)部主任”的方宏一組織了反擊。在《產(chǎn)業(yè)論壇》上發(fā)表《再論中國(guó)電信產(chǎn)業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略》，主張保持電信與廣播電視兩網(wǎng)并存，并通過(guò)兩網(wǎng)的良性競(jìng)爭(zhēng)，在廣電的有線網(wǎng)上發(fā)展新一代計(jì)算機(jī)因特網(wǎng)，最終達(dá)到“三網(wǎng)合一”。方一針見(jiàn)血地指出王小強(qiáng)的“電信本位”，其意圖就是使得中國(guó)電信吞并廣播電視網(wǎng)。他認(rèn)為，廣電部門(mén)擁有比中國(guó)電信毫不遜色的世界第一大有線電視網(wǎng)，甚至牲價(jià)格和技術(shù)上還優(yōu)于電信網(wǎng)，如果由電信獨(dú)家壟斷，就會(huì)像聯(lián)通一樣受制于人，對(duì)公平競(jìng)爭(zhēng)不利。不過(guò)他在反壟斷的同時(shí)，也把競(jìng)爭(zhēng)限制在兩網(wǎng)之間的良性競(jìng)爭(zhēng)，就像王小強(qiáng)指責(zé)廣電聯(lián)網(wǎng)是重復(fù)建設(shè)一樣，方宏一堅(jiān)決反對(duì)電信部門(mén)插手有線網(wǎng)的建設(shè)。    此后不久，周其仁教授在《財(cái)經(jīng)》雜志連續(xù)發(fā)表的《三網(wǎng)聚合數(shù)網(wǎng)競(jìng)爭(zhēng)》系列文章，在社會(huì)上引起更大的反響，把論戰(zhàn)的陣營(yíng)由雙方擴(kuò)大為三方，而且也將論壇由少數(shù)人參加的專業(yè)論壇擴(kuò)展到更廣泛的社會(huì)論壇。周其仁教授對(duì)雙方的“電信本位”和“廣電本位”的立場(chǎng)以及雙方共同的“思維模塊”提出批評(píng)性評(píng)論；主張?jiān)陂L(zhǎng)途電話、市話、無(wú)線通話、有線電視、數(shù)據(jù)傳輸網(wǎng)絡(luò)和服務(wù)分立競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步開(kāi)放全面的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，允許并鼓勵(lì)中國(guó)有線電視辦因特網(wǎng)，允許并鼓勵(lì)中國(guó)有線電視與中國(guó)聯(lián)通結(jié)盟辦電信，允許并鼓勵(lì)中國(guó)電信辦因特網(wǎng)和有線電視，允許并鼓勵(lì)民間辦電視節(jié)目和“網(wǎng)站”競(jìng)爭(zhēng)上網(wǎng)。他認(rèn)為，三網(wǎng)聚合的技術(shù)前景，只有在允許并保護(hù)“數(shù)網(wǎng)競(jìng)爭(zhēng)”的政策環(huán)境下才可能順利實(shí)現(xiàn)。    這種公開(kāi)的論戰(zhàn)立刻引來(lái)社會(huì)各界的廣泛關(guān)注，周其仁教授的數(shù)網(wǎng)競(jìng)爭(zhēng)理論更是引起強(qiáng)烈反響，他的全面放開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)的立場(chǎng)被置于“第三只眼睛”的地位。在《財(cái)經(jīng)》開(kāi)辟“電信論壇”的同時(shí)，《改革》、《三聯(lián)生活周刊》、《IT經(jīng)理世界》、《中國(guó)計(jì)算機(jī)報(bào)》等報(bào)刊媒體對(duì)電信改革予以了深切的關(guān)注，并進(jìn)行了嚴(yán)肅的討論，電信反壟斷成為熱門(mén)話題。    綜觀改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)鐵路運(yùn)輸管理體制的演變，大體上可分為四個(gè)階段：    1．第一階段：高度集中、大而全、半軍事化(1978—1985年)    在這一時(shí)期，鐵路系統(tǒng)基本上沿襲了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的管理模式，全行業(yè)像一個(gè)大工廠，鐵道部像總廠，路局、分局和站段像是這個(gè)大工廠的分廠、車間和班組。全路從路局到分局、站段，都在鐵道部這個(gè)惟一“家長(zhǎng)”的指揮下從事運(yùn)輸業(yè)務(wù)，人、財(cái)、物、產(chǎn)、供、銷的全部經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都是圍繞統(tǒng)二計(jì)劃來(lái)運(yùn)轉(zhuǎn)。這是一種高度集中、大而全和具有半軍事化特點(diǎn)的管理模式。在這一階段，鐵道部為搞活企業(yè)，調(diào)動(dòng)企業(yè)的積極性，在計(jì)劃、財(cái)務(wù)、勞資、物資、人事等方面進(jìn)行了有限的放權(quán)讓利，但并未從根本上改變指令性管理體制。    2．第二階段：“大包干”經(jīng)營(yíng)承包責(zé)任制(1986—1996年)    這一時(shí)期的主要特點(diǎn)是，鐵路管理方式由生產(chǎn)型管理向生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)型管理轉(zhuǎn)變?！按蟀伞钡闹饕獌?nèi)容是：包客貨運(yùn)輸任務(wù)量，即包客貨運(yùn)量、煤炭及晉煤外運(yùn)量；包機(jī)車車輛生產(chǎn)任務(wù)；包鐵路基本建設(shè)規(guī)模和形成運(yùn)輸能力；包基本建設(shè)投資和機(jī)車車輛購(gòu)置費(fèi)用；包繳納稅費(fèi)，即對(duì)國(guó)家財(cái)政包定基數(shù)，保證上繳?！按蟀伞痹谝欢ǔ潭壬洗蚱屏擞?jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期僵化的管理體制，鐵路運(yùn)輸企業(yè)開(kāi)始擁有一定的經(jīng)營(yíng)自主權(quán)和積累能力，效益意識(shí)有所增強(qiáng)，并能夠以自身積累開(kāi)展鐵路基本建設(shè)。在此階段，政府還給予鐵路部門(mén)相應(yīng)的優(yōu)惠政策，包括大幅度降低運(yùn)輸企業(yè)營(yíng)業(yè)稅率，豁免鐵路建設(shè)“撥改貸”本息，運(yùn)輸企業(yè)實(shí)行工資含量包干，合資鐵路和有虧損的新線實(shí)行地方運(yùn)價(jià)、特殊運(yùn)價(jià)等等。    3．第三階段：資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)責(zé)任制(1997—1999年)    所謂資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)責(zé)任制，是鐵道部作為國(guó)家鐵路國(guó)有資產(chǎn)的出資人代表，對(duì)鐵路局實(shí)施的以明確企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)，以落實(shí)國(guó)有資產(chǎn)保值增值為核心，以提高國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)效益為目的的經(jīng)營(yíng)責(zé)任制度。資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)責(zé)任制試圖確立鐵路局的市場(chǎng)主體地位，通過(guò)界定政府和企業(yè)責(zé)權(quán)利邊界，落實(shí)鐵路局的經(jīng)營(yíng)自主權(quán)。運(yùn)輸系統(tǒng)在四個(gè)路局試點(diǎn)基礎(chǔ)上，各路局與鐵道部之間根據(jù)事先設(shè)定的資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)形成契約關(guān)系，鐵道部授予各路局12項(xiàng)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，鐵道部在國(guó)有資產(chǎn)價(jià)值形態(tài)上加大了對(duì)鐵路局的考核監(jiān)督力度，各路局對(duì)國(guó)有資產(chǎn)的保值增值意識(shí)有所增強(qiáng)。    4．第四階段：制度創(chuàng)新探索(2000年至今)    2000年以來(lái)，在探索新的運(yùn)輸管理體制過(guò)程中，鐵路部門(mén)著重進(jìn)行微觀市場(chǎng)主體的塑造。在這一時(shí)期，全路圍繞打破壟斷和引入競(jìng)爭(zhēng)，特別是在“網(wǎng)運(yùn)分離”的目標(biāo)模式下對(duì)微觀主體形態(tài)進(jìn)行了改革探索，先后組建了大連鐵道有限責(zé)任公司和廣深鐵路股份有限公司。(三)管理體制存在的主要問(wèn)題    盡管經(jīng)過(guò)了上述四個(gè)階段的管理體制變遷，但從總體上看，鐵路運(yùn)輸業(yè)仍然是中國(guó)為數(shù)不多的幾個(gè)仍帶有較重計(jì)劃經(jīng)濟(jì)色彩的行業(yè)之一。鐵路管理體制主要存在著如下一些問(wèn)題。    1，政企合一、政監(jiān)合一、政資合一的集中管理體制框架沒(méi)有根本改變    所謂政企合一，就是指目前的鐵道部是政府行政管理部門(mén)，承擔(dān)著政府行政管理職能，同時(shí)，它也是一個(gè)全國(guó)性的綜合運(yùn)輸企業(yè)，從事鐵路運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，承擔(dān)著企業(yè)經(jīng)營(yíng)性職能，全路的投資、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都是由鐵道部來(lái)進(jìn)行指揮和計(jì)劃的。雖然近年來(lái)全路進(jìn)行了資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)責(zé)任制的改革，一些路局還進(jìn)行了客運(yùn)企業(yè)模擬法人的運(yùn)作，但是，這并未從根本上改變鐵路系統(tǒng)政企合一的特征。各路局財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)上并沒(méi)有形成清晰的企業(yè)邊界，在法律上也沒(méi)有獲得獨(dú)立的法人地位。鐵道部——鐵路局——鐵路分局—鐵路站段依然保持著明顯的垂直科層管理特征。    在承認(rèn)由于有效的競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)下所產(chǎn)生的壟斷能夠帶來(lái)效率和福利增進(jìn)的同時(shí)，必須認(rèn)識(shí)到經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)行中關(guān)于壟斷的討論，主要是針對(duì)壟斷狀態(tài)和壟斷行為因?yàn)樽璧K和扭曲競(jìng)爭(zhēng)所導(dǎo)致的效率損失。出于利潤(rùn)最大化或成本最小化的目的，壟斷企業(yè)會(huì)因?yàn)閴艛嗟匚欢鴽Q定企業(yè)產(chǎn)出水平和價(jià)格水平，其結(jié)果是消費(fèi)者福利受損，或社會(huì)總體福利低于完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)下的福利水平。這種市場(chǎng)失效狀態(tài)的存在就要求有相關(guān)的政府干預(yù)，以保護(hù)消費(fèi)者利益和增進(jìn)社會(huì)福利。對(duì)這類“反競(jìng)爭(zhēng)”的壟斷行為的限制，通常稱為“反托拉斯”(antitrust)政策，也就是我們所說(shuō)的“反壟斷”政策。世界所通行的各種反壟斷法就是通過(guò)限制壟斷行為而提高資源配置的效率，這是我們?cè)谄渌糠謱⒁懻摰膯?wèn)題。    ……

媒體關(guān)注與評(píng)論

書(shū)評(píng)隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的深入和市場(chǎng)體系的基本建立，建立和完善鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)和反對(duì)壟斷的政策變得日益重要。    在過(guò)去幾年中，中國(guó)政府所大力推進(jìn)的壟斷行業(yè)改革，其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是對(duì)一些具有自然壟斷五一節(jié)的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行的改革，這些產(chǎn)業(yè)傳統(tǒng)上一直被主為是需要由政府主導(dǎo)的所謂制高點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，如電力，電信，鐵路，民域。中國(guó)政府在過(guò)去10年間，已經(jīng)通地逐步放開(kāi)部分行業(yè)的準(zhǔn)入而引入了競(jìng)爭(zhēng)，正是因?yàn)?0多年的改革歷程——從企業(yè)改制，行業(yè)重組到管理體制重構(gòu)——才醞釀成為反壟斷的配套性，系統(tǒng)化改革，這一改革本身，從中國(guó)的反壟斷制度建設(shè)來(lái)看，具有非常重要的意義。  

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