新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

前言

寫作本書是圖謀已久的事情。我從1994年開(kāi)始為研究生講授《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》課程。最初選用的教材是張軍博士的《現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)》（1991），同時(shí)參考了盛洪博士的《分工與交易》（1992）和張宇燕博士的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展與制度選擇——對(duì)制度的經(jīng)濟(jì)分析》（1992）。隨后的教學(xué)是在原來(lái)的基礎(chǔ)上進(jìn)行整合，包含了黃少安博士的《產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論》（1995）、劉世錦博士的《經(jīng)濟(jì)體制效率分析導(dǎo)論》（1994）和盧現(xiàn)祥教授的《西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》（1996）。1996年出版的思拉恩?埃格特森的《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》，以及上海三聯(lián)書店出版的若干譯著和本土化專著，大大豐富了教學(xué)活動(dòng)的選擇空間。從1997年開(kāi)始我主要以我的博士論文《經(jīng)濟(jì)組織的制度邏輯》（隨后于2000年由山西經(jīng)濟(jì)出版社出版）作為主要教材。但這畢竟不是一本教科書。

內(nèi)容概要

隨著教學(xué)經(jīng)歷的延續(xù)，教材及專著無(wú)法滿足教學(xué)要求。一方面是國(guó)內(nèi)外出版的專著由于研究角度與興趣的不同，只能豐富學(xué)生的閱讀范圍；另一方面是已經(jīng)出版的教科書，要么覆蓋范圍有限，要么深度不夠。重要的是，僅僅限于文獻(xiàn)資料的介紹，是難以滿足教學(xué)要求的。
本書追求的特點(diǎn)：
第一，能夠綜合新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要領(lǐng)域與基本內(nèi)容，具備全面性、完整性；
第二，能夠反映新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要進(jìn)展與主流成果，具備前沿性、權(quán)威性；
第三，理論敘述與案例分析結(jié)合，一般問(wèn)題與“中國(guó)問(wèn)題”結(jié)合，具備國(guó)際化與本土化結(jié)合的特點(diǎn)。 
第四，是我國(guó)目前出版的《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》教材中最具化表性的專著型教材，也是與國(guó)際規(guī)范接軌的標(biāo)準(zhǔn)教科書。

書籍目錄

第一部分導(dǎo)論第一章新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的特點(diǎn)第一節(jié)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的缺陷一、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的假設(shè)與體系二、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)面臨的挑戰(zhàn)第二節(jié)舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展一、舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的背景二、舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要觀點(diǎn)三、舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展第三節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的背景、假設(shè)與流派一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的背景二、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的比較：基于假設(shè)前提三、新舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的比較：語(yǔ)義、聯(lián)系與區(qū)別四、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)不同流派的一個(gè)概述*本章提要／主要術(shù)語(yǔ)／閱讀書目／思考題第二章新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論第一節(jié)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析范式一、古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的邏輯結(jié)構(gòu)二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論范式三、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架第二節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心命題與分析框架一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的三大命題二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架第三節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)證觀點(diǎn)三、科斯理論的方法論四、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的新發(fā)展*本章提要／主要術(shù)語(yǔ)／閱讀書目／思考題第二部分制度的起源與變遷第三章制度與制度系統(tǒng)第一節(jié)制度的含義第二節(jié)制度的正式定義：博弈論的觀點(diǎn)第三節(jié)制度的分類一、正式制度與非正式制度二、內(nèi)在制度與外在制度三、核心制度與邊緣制度第四節(jié)制度系統(tǒng)與社會(huì)秩序*本章提要／主要術(shù)語(yǔ)／閱讀書目／思考題第四章制度的起源及功能第一節(jié)合作的起源一、控制社會(huì)的三種辦法二、合作的緣起：“囚犯困境”模型三、合作問(wèn)題：引入非經(jīng)濟(jì)因素第二節(jié)財(cái)產(chǎn)制度的起源：一個(gè)思想實(shí)驗(yàn)第三節(jié)關(guān)于制度起源的不同解釋一、科斯的制度起源：交易費(fèi)用二、諾思的制度起源理論第四節(jié)制度的功能及其緣由一、關(guān)于制度功能的不同界定二、四類問(wèn)題與制度的功能第五節(jié)案例研究：一個(gè)村莊內(nèi)部的互助合作與制度選擇一、背景與問(wèn)題二、博弈結(jié)構(gòu)三、博弈模型四、集體主義文化傳統(tǒng)與公社制度構(gòu)成博弈的納什均衡解五、村民支持公社制度的三項(xiàng)主要原因*本章提要／主要術(shù)語(yǔ)／閱讀書目／思考題第五章制度變遷的基本理論第一節(jié)制度變遷的理論要點(diǎn)第二節(jié)制度變遷的內(nèi)在機(jī)制一、制度需求與制度供給二、制度變遷的源泉及適應(yīng)效率第三節(jié)制度變遷的方式一、誘致性變遷與強(qiáng)制性變遷二、漸進(jìn)式變遷與突進(jìn)式變遷三、主動(dòng)式變遷與被動(dòng)式變遷四、局部變遷與整體變遷第四節(jié)制度變遷的主要因素分析一、政府因素二、決策者因素三、意識(shí)形態(tài)因素四、組織文化（企業(yè)文化）因素五、學(xué)習(xí)機(jī)制第五節(jié)制度的均衡與非均衡一、均衡與制度均衡二、制度的“納什均衡”狀態(tài)三、制度變遷的起點(diǎn)四、制度變遷的時(shí)滯五、制度變遷的路徑依賴性六、制度變遷的一般過(guò)程第六節(jié)制度變遷的績(jī)效評(píng)價(jià)一、關(guān)于制度變遷的效率評(píng)價(jià)二、一致性同意：作為效率評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)三、關(guān)于制度變遷的若干政策建議第七節(jié)案例研究：一套低效率制度為何能夠長(zhǎng)期生存下來(lái)一、問(wèn)題的提出二、應(yīng)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的辦法：核心制度收縮與邊緣制度創(chuàng)新三、公社體制改革的底線：稻田必須集體耕作四、為什么要堅(jiān)持公社體制：公社體制背后的思想觀念五、小結(jié)*本章提要／主要術(shù)語(yǔ)／閱讀書目／思考題第六章制度變遷的發(fā)生機(jī)理：進(jìn)一步的說(shuō)明第一節(jié)凡勃倫：思想習(xí)慣構(gòu)成制度系統(tǒng)的基礎(chǔ)第二節(jié)哈耶克：思想觀念決定制度系統(tǒng)的形成機(jī)制與演進(jìn)方向第三節(jié)諾思的制度變遷理論：理性選擇模型一、關(guān)于制度變遷的理性選擇模型二、對(duì)理性選擇模型的修正：將價(jià)值觀引人行動(dòng)者的主觀模型三、對(duì)理性選擇模型的補(bǔ)充第四節(jié)格雷夫的歷史比較制度分析：文化信念與制度演進(jìn)第五節(jié)對(duì)四位經(jīng)濟(jì)學(xué)家理論的簡(jiǎn)要評(píng)述第六節(jié)制度變遷的精英理論

章節(jié)摘錄

（一）制度變遷理論這一理論主要是研究當(dāng)一定的技術(shù)和社會(huì)條件發(fā)生變化時(shí)，制度演化的原因、動(dòng)力及形式等。1993年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者之一、著名新經(jīng)濟(jì)史學(xué)家道格拉斯?諾思（D．North）是這一理論的主要代表，其他的還有戴維斯（L．Davis）、拉坦（V．Ruttan）、林毅夫等。1．制度的成本一收益分析與制度的均衡分析制度的運(yùn)轉(zhuǎn)是通過(guò)各經(jīng)濟(jì)主體的具體操作而實(shí)現(xiàn)的，在正交易費(fèi)用世界里，每種操作均需一定費(fèi)用，這一費(fèi)用之和便構(gòu)成了制度成本。另一方面制度的實(shí)施也會(huì)帶來(lái)一定的收益，它表現(xiàn)為因順利合作而使生產(chǎn)成本下降，從而實(shí)現(xiàn)源自分工與專業(yè)化的潛在收益。通過(guò)比較制度的成本與收益就可以確定制度實(shí)施的效率狀況，當(dāng)實(shí)現(xiàn)一個(gè)同樣的有效激勵(lì)或同樣的資源優(yōu)化配置時(shí)，所需費(fèi)用最低的制度（或制度安排）就是最有效率的制度（或制度安排）。而制度成本的大小則直接取決于制度與相應(yīng)的技術(shù)及社會(huì)環(huán)境的匹配狀況，若匹配合理，則費(fèi)用就低，反之則高。這正是經(jīng)濟(jì)組織理論和產(chǎn)權(quán)理論所揭示的，必須選擇合理的交易組織形式和合理的產(chǎn)權(quán)形式，以降低制度費(fèi)用。若制度與相應(yīng)的技術(shù)及社會(huì)環(huán)境達(dá)到了最佳匹配，這時(shí)制度費(fèi)用最低，則人們對(duì)既定的制度結(jié)構(gòu)或制度安排感到滿意，無(wú)意也無(wú)力去改變現(xiàn)行制度，這就稱之為制度均衡。反之，若兩者未達(dá)到最佳匹配，制度效率不高，人們對(duì)既定制度不滿意，這種意欲改變而尚未改變的狀態(tài)，就稱之為制度非均衡。2．制度主體與制度供求當(dāng)人們采取制度行為，進(jìn)行制度選擇和制度變革時(shí)，就成為一個(gè)制度行為主體，簡(jiǎn)稱制度主體。它可分為兩類，一是制度決定者，這部分人是制度選擇和制度變革的決定者；一是制度接受者，指在制度選擇和變革中處于被動(dòng)地位的人，是既定制度的接受者。制度需求指制度接受者在制度處于非均衡狀態(tài)時(shí)，對(duì)新制度產(chǎn)生的需求。制度供給指制度決定者在制度處于非均衡狀態(tài)時(shí)，提供的潛在的或現(xiàn)實(shí)的新的制度（或制度安排）。3．制度變遷的原因及過(guò)程所謂制度變遷指制度供給滿足制度需求的過(guò)程，也就是一種新的有效率的制度（即目標(biāo)模式）對(duì)原有的低效率制度（即起點(diǎn)模式）的替代，亦即制度由非均衡狀態(tài)達(dá)到新的均衡狀態(tài)的過(guò)程。

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