新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

前言

寫作本書是圖謀已久的事情。我從1994年開始為研究生講授《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》課程。最初選用的教材是張軍博士的《現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)》（1991），同時(shí)參考了盛洪博士的《分工與交易》（1992）和張宇燕博士的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展與制度選擇——對制度的經(jīng)濟(jì)分析》（1992）。隨后的教學(xué)是在原來的基礎(chǔ)上進(jìn)行整合，包含了黃少安博士的《產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論》（1995）、劉世錦博士的《經(jīng)濟(jì)體制效率分析導(dǎo)論》（1994）和盧現(xiàn)祥教授的《西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》（1996）。1996年出版的思拉恩?埃格特森的《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》，以及上海三聯(lián)書店出版的若干譯著和本土化專著，大大豐富了教學(xué)活動的選擇空間。從1997年開始我主要以我的博士論文《經(jīng)濟(jì)組織的制度邏輯》（隨后于2000年由山西經(jīng)濟(jì)出版社出版）作為主要教材。但這畢竟不是一本教科書。

內(nèi)容概要

隨著教學(xué)經(jīng)歷的延續(xù)，教材及專著無法滿足教學(xué)要求。一方面是國內(nèi)外出版的專著由于研究角度與興趣的不同，只能豐富學(xué)生的閱讀范圍；另一方面是已經(jīng)出版的教科書，要么覆蓋范圍有限，要么深度不夠。重要的是，僅僅限于文獻(xiàn)資料的介紹，是難以滿足教學(xué)要求的。
本書追求的特點(diǎn)：
第一，能夠綜合新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要領(lǐng)域與基本內(nèi)容，具備全面性、完整性；
第二，能夠反映新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要進(jìn)展與主流成果，具備前沿性、權(quán)威性；
第三，理論敘述與案例分析結(jié)合，一般問題與“中國問題”結(jié)合，具備國際化與本土化結(jié)合的特點(diǎn)。 
第四，是我國目前出版的《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》教材中最具化表性的專著型教材，也是與國際規(guī)范接軌的標(biāo)準(zhǔn)教科書。

書籍目錄

第一部分導(dǎo)論第一章新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的特點(diǎn)第一節(jié)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的缺陷一、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的假設(shè)與體系二、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)面臨的挑戰(zhàn)第二節(jié)舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展一、舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的背景二、舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要觀點(diǎn)三、舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展第三節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的背景、假設(shè)與流派一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的背景二、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的比較：基于假設(shè)前提三、新舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的比較：語義、聯(lián)系與區(qū)別四、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)不同流派的一個(gè)概述*本章提要／主要術(shù)語／閱讀書目／思考題第二章新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論第一節(jié)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析范式一、古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的邏輯結(jié)構(gòu)二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論范式三、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架第二節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心命題與分析框架一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的三大命題二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架第三節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)證觀點(diǎn)三、科斯理論的方法論四、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的新發(fā)展*本章提要／主要術(shù)語／閱讀書目／思考題第二部分制度的起源與變遷第三章制度與制度系統(tǒng)第一節(jié)制度的含義第二節(jié)制度的正式定義：博弈論的觀點(diǎn)第三節(jié)制度的分類一、正式制度與非正式制度二、內(nèi)在制度與外在制度三、核心制度與邊緣制度第四節(jié)制度系統(tǒng)與社會秩序*本章提要／主要術(shù)語／閱讀書目／思考題第四章制度的起源及功能第一節(jié)合作的起源一、控制社會的三種辦法二、合作的緣起：“囚犯困境”模型三、合作問題：引入非經(jīng)濟(jì)因素第二節(jié)財(cái)產(chǎn)制度的起源：一個(gè)思想實(shí)驗(yàn)第三節(jié)關(guān)于制度起源的不同解釋一、科斯的制度起源：交易費(fèi)用二、諾思的制度起源理論第四節(jié)制度的功能及其緣由一、關(guān)于制度功能的不同界定二、四類問題與制度的功能第五節(jié)案例研究：一個(gè)村莊內(nèi)部的互助合作與制度選擇一、背景與問題二、博弈結(jié)構(gòu)三、博弈模型四、集體主義文化傳統(tǒng)與公社制度構(gòu)成博弈的納什均衡解五、村民支持公社制度的三項(xiàng)主要原因*本章提要／主要術(shù)語／閱讀書目／思考題第五章制度變遷的基本理論第一節(jié)制度變遷的理論要點(diǎn)第二節(jié)制度變遷的內(nèi)在機(jī)制一、制度需求與制度供給二、制度變遷的源泉及適應(yīng)效率第三節(jié)制度變遷的方式一、誘致性變遷與強(qiáng)制性變遷二、漸進(jìn)式變遷與突進(jìn)式變遷三、主動式變遷與被動式變遷四、局部變遷與整體變遷第四節(jié)制度變遷的主要因素分析一、政府因素二、決策者因素三、意識形態(tài)因素四、組織文化（企業(yè)文化）因素五、學(xué)習(xí)機(jī)制第五節(jié)制度的均衡與非均衡一、均衡與制度均衡二、制度的“納什均衡”狀態(tài)三、制度變遷的起點(diǎn)四、制度變遷的時(shí)滯五、制度變遷的路徑依賴性六、制度變遷的一般過程第六節(jié)制度變遷的績效評價(jià)一、關(guān)于制度變遷的效率評價(jià)二、一致性同意：作為效率評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)三、關(guān)于制度變遷的若干政策建議第七節(jié)案例研究：一套低效率制度為何能夠長期生存下來一、問題的提出二、應(yīng)對市場競爭的辦法：核心制度收縮與邊緣制度創(chuàng)新三、公社體制改革的底線：稻田必須集體耕作四、為什么要堅(jiān)持公社體制：公社體制背后的思想觀念五、小結(jié)*本章提要／主要術(shù)語／閱讀書目／思考題第六章制度變遷的發(fā)生機(jī)理：進(jìn)一步的說明第一節(jié)凡勃倫：思想習(xí)慣構(gòu)成制度系統(tǒng)的基礎(chǔ)第二節(jié)哈耶克：思想觀念決定制度系統(tǒng)的形成機(jī)制與演進(jìn)方向第三節(jié)諾思的制度變遷理論：理性選擇模型一、關(guān)于制度變遷的理性選擇模型二、對理性選擇模型的修正：將價(jià)值觀引人行動者的主觀模型三、對理性選擇模型的補(bǔ)充第四節(jié)格雷夫的歷史比較制度分析：文化信念與制度演進(jìn)第五節(jié)對四位經(jīng)濟(jì)學(xué)家理論的簡要評述第六節(jié)制度變遷的精英理論

章節(jié)摘錄

（一）制度變遷理論這一理論主要是研究當(dāng)一定的技術(shù)和社會條件發(fā)生變化時(shí)，制度演化的原因、動力及形式等。1993年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者之一、著名新經(jīng)濟(jì)史學(xué)家道格拉斯?諾思（D．North）是這一理論的主要代表，其他的還有戴維斯（L．Davis）、拉坦（V．Ruttan）、林毅夫等。1．制度的成本一收益分析與制度的均衡分析制度的運(yùn)轉(zhuǎn)是通過各經(jīng)濟(jì)主體的具體操作而實(shí)現(xiàn)的，在正交易費(fèi)用世界里，每種操作均需一定費(fèi)用，這一費(fèi)用之和便構(gòu)成了制度成本。另一方面制度的實(shí)施也會帶來一定的收益，它表現(xiàn)為因順利合作而使生產(chǎn)成本下降，從而實(shí)現(xiàn)源自分工與專業(yè)化的潛在收益。通過比較制度的成本與收益就可以確定制度實(shí)施的效率狀況，當(dāng)實(shí)現(xiàn)一個(gè)同樣的有效激勵(lì)或同樣的資源優(yōu)化配置時(shí)，所需費(fèi)用最低的制度（或制度安排）就是最有效率的制度（或制度安排）。而制度成本的大小則直接取決于制度與相應(yīng)的技術(shù)及社會環(huán)境的匹配狀況，若匹配合理，則費(fèi)用就低，反之則高。這正是經(jīng)濟(jì)組織理論和產(chǎn)權(quán)理論所揭示的，必須選擇合理的交易組織形式和合理的產(chǎn)權(quán)形式，以降低制度費(fèi)用。若制度與相應(yīng)的技術(shù)及社會環(huán)境達(dá)到了最佳匹配，這時(shí)制度費(fèi)用最低，則人們對既定的制度結(jié)構(gòu)或制度安排感到滿意，無意也無力去改變現(xiàn)行制度，這就稱之為制度均衡。反之，若兩者未達(dá)到最佳匹配，制度效率不高，人們對既定制度不滿意，這種意欲改變而尚未改變的狀態(tài)，就稱之為制度非均衡。2．制度主體與制度供求當(dāng)人們采取制度行為，進(jìn)行制度選擇和制度變革時(shí)，就成為一個(gè)制度行為主體，簡稱制度主體。它可分為兩類，一是制度決定者，這部分人是制度選擇和制度變革的決定者；一是制度接受者，指在制度選擇和變革中處于被動地位的人，是既定制度的接受者。制度需求指制度接受者在制度處于非均衡狀態(tài)時(shí)，對新制度產(chǎn)生的需求。制度供給指制度決定者在制度處于非均衡狀態(tài)時(shí)，提供的潛在的或現(xiàn)實(shí)的新的制度（或制度安排）。3．制度變遷的原因及過程所謂制度變遷指制度供給滿足制度需求的過程，也就是一種新的有效率的制度（即目標(biāo)模式）對原有的低效率制度（即起點(diǎn)模式）的替代，亦即制度由非均衡狀態(tài)達(dá)到新的均衡狀態(tài)的過程。

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