證券法基本知識與實務(wù)

書籍目錄

導(dǎo)
一、什么是證券
二、證券的功能
三、中國證券市場
四、投資者、籌資者與《證券法》
第一章《證券法》總則
第一節(jié) 立法目的
第二節(jié) 調(diào)整范圍
第三節(jié) 公開、公平、公正原則
第四節(jié) 證券活動的基本規(guī)則
第五節(jié) 證券市場監(jiān)督管理體制
第二章 證券發(fā)行的一般規(guī)定
第一節(jié) 證券必須依法發(fā)行
第二節(jié) 證券發(fā)行的申請和核準(zhǔn)審批
第三節(jié) 證券發(fā)行中的信息公開
第四節(jié) 新股發(fā)行的補充
第三章 股粟發(fā)行
第一節(jié) 股票發(fā)行人
第二節(jié) 公開發(fā)行股票的條件
第三節(jié) 公開發(fā)行股票的主要程序
第四章 公司債券發(fā)行
第一節(jié) 公司債券法律特征
第二節(jié) 公司債券發(fā)行條件
第三節(jié) 公司債券發(fā)行程序
第四節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券
第五章 證券投資基金券發(fā)行
第一節(jié) 證券投資基金券概述
第二節(jié) 證券投資基金的設(shè)立
第三節(jié) 證券投資基金招募主要程序
第六章 證券承銷
第一節(jié) 承銷關(guān)系
第二節(jié) 承銷方式
第三節(jié) 承銷協(xié)議
第四節(jié) 承銷商的行為規(guī)則
第七章 證券交易一般規(guī)定
第一節(jié) 證券交易的合法性
第二節(jié) 交易場所與交易方式
第三節(jié) 現(xiàn)貨交易
第四節(jié) 禁止參與股票交易人員
第五節(jié) 大股東持股報告與短線交易
第六節(jié) 為客戶保密和交易費用
第八章 股票上市
第一節(jié) 股票上市意義
第二節(jié) 股票上市條件
第三節(jié) 股票上市程序
第四節(jié) 股票暫停上市、終止上市
第九章 公司債券上市
第一節(jié) 公司債券上市條件
第二節(jié) 公司債券上市程序
第三節(jié) 公司債券暫停上市、終止上市
第十章 持續(xù)信息公開
第一節(jié) 持續(xù)信息公開的基本規(guī)則
第二節(jié) 年度報告、中期報告
第三節(jié) 重大事件臨時報告
第四節(jié) 信息公開中的賠償責(zé)任
第十一章 禁止的交易行為
第一節(jié) 禁止內(nèi)幕交易
第二節(jié) 禁止操縱市場
第三節(jié) 禁止欺詐客戶
第四節(jié) 證券交易行為的特別規(guī)定
第十二章 上市公司收購
第一節(jié) 上市公司收購概念
第二節(jié) 要約收購
第三節(jié) 協(xié)議收購
第四節(jié) 上市公司收購特別規(guī)定
第十三章 證券交易所設(shè)立
第一節(jié) 證券交易所性質(zhì)及特點
第二節(jié) 證券交易所組織機構(gòu)和人員
第十四章 證券交易所運行規(guī)則
第一節(jié) 證券交易所交易規(guī)則
第二節(jié) 證券交易所監(jiān)管規(guī)則
第三節(jié) 證券交易所特別規(guī)定
第十五章 證券公司設(shè)立
第一節(jié) 證券公司性質(zhì)
第二節(jié) 證券公司設(shè)立條件
第三節(jié) 證券公司人員
第十六章 證券公司業(yè)務(wù)
第一節(jié) 證券公司業(yè)務(wù)范圍
第二節(jié) 綜合類證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則
第三節(jié) 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
第四節(jié) 證券公司運作的特別規(guī)定
第十七章 證券登記結(jié)算機構(gòu)
第一節(jié) 證券登記結(jié)算機構(gòu)性質(zhì)與設(shè)立
第二節(jié) 證券登記結(jié)算機構(gòu)職能
第三節(jié) 證券托管與登記
第四節(jié) 安全保護和防范風(fēng)險
第十八章 證券交易服務(wù)機構(gòu)
第一節(jié) 機構(gòu)設(shè)立及從業(yè)人員資格
第二節(jié) 從業(yè)人員行為規(guī)則
第三節(jié) 中介機構(gòu)職責(zé)
第十九章 證券業(yè)協(xié)會
第一節(jié) 協(xié)會的組成
第二節(jié) 協(xié)會的職責(zé)
第二十章 證券監(jiān)督管理機構(gòu)
第一節(jié) 機構(gòu)設(shè)置和職責(zé)
第二節(jié) 檢查與調(diào)查
第三節(jié) 工作規(guī)則
第二十一章 法律責(zé)任
第一節(jié) 違法發(fā)行上市
第二節(jié) 編造、披露虛假信息
第三節(jié) 違法經(jīng)營證券
第四節(jié) 內(nèi)幕交易
第五節(jié) 操縱價格、欺詐客戶
第六節(jié) 非法持有與買賣證券
第七節(jié) 違背法定職責(zé)行為
第二十二章 附則
第一節(jié) 交易的連續(xù)性
第二節(jié) 特別規(guī)定
第二十三章《證券法》的制定
第一節(jié) 立法的特點
第二節(jié) 運用提示
附錄一：《中華人民共和國證券法》
附錄二：《中華人民共和國公司法》
附錄三：關(guān)于《中華人民共和國證券法（草案）》
修改意見的匯報
附錄四：關(guān)于《中華人民共和國證券法（草案修改稿）》
審議結(jié)果的報告
附錄五、關(guān)于《證券法（草案二次審議稿）》
修改意見的報告
后記

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