風(fēng)險管理（第7輯）

內(nèi)容概要

《風(fēng)險管理》秉承中國金鼬風(fēng)險經(jīng)理論壇的一貫精神和原則，擴展和延伸風(fēng)險管理技術(shù)交締平臺，進一步促進中國風(fēng)險經(jīng)理之間的交流和現(xiàn)代風(fēng)險管理理念，制度和技術(shù)方法在中國的廣泛傳播。本書是《風(fēng)險管理》第7輯，包括：專業(yè)評論、專題訪談、主題風(fēng)險、風(fēng)險科技、理論研究、風(fēng)險學(xué)苑等欄目。

書籍目錄

卷首語  風(fēng)險管理與監(jiān)管行為專業(yè)評論  美國金融監(jiān)管改革的主要影響  巴塞爾Ⅲ述評：內(nèi)容、特征和應(yīng)對  非金融機構(gòu)支付服務(wù)新規(guī)與風(fēng)險管理  建立信息隔離機制，加強人員執(zhí)業(yè)行為管控——解讀近期監(jiān)管熱點，調(diào)整證券公司合規(guī)管控思路  從智利礦難看操作風(fēng)險管理專題訪談  基金公司投資流程與風(fēng)險管理——專訪嘉實基金管理公司首席風(fēng)險官畢萬英先生沙龍研討  大力提升我國壽險公司風(fēng)險管理水平主題風(fēng)險信用風(fēng)險  金融危機的評級思考操作風(fēng)險  我國商業(yè)銀行操作風(fēng)險管理現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢  保險公司操作風(fēng)險管理：一個監(jiān)管者的視角市場風(fēng)險  證券公司市場風(fēng)險管理的實踐與思考產(chǎn)品風(fēng)險  銀行理財產(chǎn)品創(chuàng)新中的風(fēng)險管理  信托產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)化發(fā)展方向企業(yè)全面風(fēng)險  關(guān)于“4+X+Y”風(fēng)險管理模式的探討監(jiān)管和合規(guī)  金融危機中的監(jiān)管資本套利分析  增強監(jiān)管資本在瀕臨破產(chǎn)時的損失吸收能力風(fēng)險治理  主權(quán)、融資與系統(tǒng)流動性——2010年10月期《全球金融穩(wěn)定報告》概要前沿講座  商業(yè)銀行公司治理與風(fēng)險管理經(jīng)典案例  麥道夫欺詐案分析理論研究  證券公司資本充足率測算與實務(wù)探討  全面風(fēng)險管理概念下的商業(yè)銀行應(yīng)用體系  壓力測試在現(xiàn)代商業(yè)銀行信用風(fēng)險管理中的應(yīng)用研究  銀行監(jiān)管資本順周期性研究——一個文獻綜述風(fēng)險學(xué)苑風(fēng)險書評  《大而不倒》評析風(fēng)險典故  1978——1980年美國白銀期貨危機專業(yè)英語  更高的資本要求讀者來信  關(guān)于銀行風(fēng)險管理匯報路徑的困惑英文目錄

章節(jié)摘錄

　　美國金融監(jiān)管改革的主要影響　　美國2010年7月通過的《2010年華爾街改革和消費者保護法》在監(jiān)管廣度和監(jiān)管深度方面都取得了重大突破，在美國金融史上具有里程碑意義，也將對全球金融監(jiān)管架構(gòu)產(chǎn)生重要影響。但是目前法案更多停留在原則性規(guī)定層面上，存在眾多的政治妥協(xié)余地，一些遺留下來的重要問題未能得到妥善解決，具體執(zhí)行效果有待觀察?！　∫?、法案的核心內(nèi)容　　法案的核心內(nèi)容主要體現(xiàn)在四個方面。一是強化應(yīng)對系統(tǒng)性風(fēng)險的能力。包括建立跨部門的金融穩(wěn)定監(jiān)督委員會；通過制定更嚴格的審慎監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)、危機自救處置計劃等加強對系統(tǒng)重要性機構(gòu)的監(jiān)管；實施“沃克爾規(guī)則”，以加強風(fēng)險隔離和防止道德風(fēng)險。二是加強消費者保護，成立消費者金融保護局。三是填補監(jiān)管漏洞，將各類“影子銀行”納入監(jiān)管體系。四是在增強外部監(jiān)管的同時，提高金融機構(gòu)自我約束。改革薪酬制度，允許監(jiān)管機構(gòu)強行中止金融機構(gòu)不恰當(dāng)、不謹慎的薪酬方案?！　《?、法案的主要影響　　美國金融監(jiān)管改革對金融監(jiān)管的主要影響包括五個方面?！　〉谝?，各國監(jiān)管模式將呈現(xiàn)出多樣化格局。監(jiān)管體制改革與一國的政治、經(jīng)濟、文化背景密切相關(guān)。美國相關(guān)部門認為，如何監(jiān)管比誰來監(jiān)管更為重要，而且整合現(xiàn)有監(jiān)管職能、成立類似英國金融服務(wù)局的統(tǒng)一監(jiān)管機構(gòu)難度太大，將導(dǎo)致改革短期內(nèi)無法完成，為此在金融監(jiān)管組織架構(gòu)方面并未做較大調(diào)整。美國擬撤銷儲蓄機構(gòu)監(jiān)理署（OTS），將其職能在美聯(lián)儲、貨幣監(jiān)理署（OCC）和聯(lián)邦存款保險公司（FDIC）之間重新分配，合并的是同類f生質(zhì)金融業(yè)務(wù)的監(jiān)管。在此次全球金融危機中，各類監(jiān)管模式下的金融體系都出現(xiàn)了或多或少的問題。不同監(jiān)管模式各有利弊，目前尚不存在理論上絕對的或者具有普適性的最優(yōu)監(jiān)管模式。在加拿大、澳大利亞、日本、韓國、印度等國，目前尚未出現(xiàn)大規(guī)模調(diào)整其監(jiān)管模式的跡象。　　……

編輯推薦

　　風(fēng)險管理與監(jiān)管行為，巴塞爾Ⅲ述評：內(nèi)容、特征和應(yīng)對，基金公司投資流程與風(fēng)險管理，大力提升我國壽險公司風(fēng)險管理水平，商業(yè)銀行公司治理與風(fēng)險管理，證券公司資本充足率測算與實務(wù)探討。

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