全球金融危機(jī)下的中國(guó)證券市場(chǎng)法治

前言

　　非常高興參加這次證券法學(xué)研究會(huì)的成立大會(huì)暨中國(guó)證券市場(chǎng)法治建設(shè)30年論壇。首先對(duì)中國(guó)法學(xué)會(huì)證券法學(xué)研究會(huì)的成立表示最衷心、最熱烈的祝賀！我也是中國(guó)法學(xué)會(huì)證券法學(xué)研究會(huì)的鼓吹者，證券法學(xué)研究會(huì)能夠順利成立，我非常高興?！　〉谝?，證券法學(xué)研究會(huì)集聚了中國(guó)證券實(shí)務(wù)界和證券法學(xué)界的精英，是非常有戰(zhàn)斗力、有高深學(xué)術(shù)造詣的學(xué)術(shù)團(tuán)體。這是中國(guó)最高層次的證券法學(xué)術(shù)重鎮(zhèn)。證券法學(xué)研究會(huì)還有一個(gè)特點(diǎn)，它是中國(guó)法學(xué)會(huì)各研究會(huì)中跟實(shí)際聯(lián)系最緊密、實(shí)踐性最強(qiáng)的一個(gè)學(xué)會(huì)。我認(rèn)為也是中國(guó)法學(xué)會(huì)里面最能夠適當(dāng)?shù)?，或者說(shuō)最有效地參與實(shí)踐或者干預(yù)實(shí)踐的一個(gè)研究會(huì)。我們這一群精英，可以通過(guò)研究和討論，對(duì)證券市場(chǎng)各種各樣的問(wèn)題提出建議，提出改進(jìn)，無(wú)論對(duì)法制建設(shè)也好，對(duì)證券市場(chǎng)運(yùn)作也好，都可以起到很多作用。這個(gè)研究會(huì)將是中國(guó)法學(xué)會(huì)能夠起作用最大的研究會(huì)。研究會(huì)建設(shè)得好的話，會(huì)讓中國(guó)法學(xué)會(huì)名聲大揚(yáng)，因?yàn)樗芯康恼n題關(guān)系到六千萬(wàn)股民。所以，我衷心祝愿研究會(huì)的成立，也衷心祝愿研究會(huì)在中國(guó)證券市場(chǎng)健康、穩(wěn)定的發(fā)展，在中國(guó)證券法制建設(shè)以及推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的健康、持續(xù)、又快又好的發(fā)展方面起到很好的作用。所有在座的證券法的精英，你們?cè)谶@方面應(yīng)該有歷史的使命感，有時(shí)代的責(zé)任感，來(lái)做好這件工作?！　〉诙覀円钊胙芯孔C券市場(chǎng)的本質(zhì)屬性和它的基礎(chǔ)功能。證券市場(chǎng)為上市公司提供融資、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，而產(chǎn)業(yè)發(fā)展了，上市公司業(yè)績(jī)提高了，反過(guò)來(lái)，它要回饋投資者，給他們以分紅，這樣就使中國(guó)的經(jīng)濟(jì)，特別是中國(guó)有前途的產(chǎn)業(yè)能夠迅速地發(fā)展，從而使中國(guó)強(qiáng)大，使中國(guó)更加繁榮昌盛，這就是它的基本功能。中國(guó)證券法制建設(shè)有很大的成就，我們的證券市場(chǎng)本身也有很大的進(jìn)步，但是總體來(lái)講，它仍然是不成熟的，它一會(huì)兒?jiǎn)芜吷蠐P(yáng)，一會(huì)兒是直線下降，跳動(dòng)太厲害了。在這種情況下，它不能實(shí)現(xiàn)證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)功能，相反變成了實(shí)現(xiàn)無(wú)限貪婪的投機(jī)場(chǎng)所。這是非常糟糕的事情。　　證券市場(chǎng)的發(fā)展是需要政府的監(jiān)管，現(xiàn)在我們也有監(jiān)管機(jī)構(gòu)，但是我總覺(jué)得我們需要研究監(jiān)管機(jī)關(guān)的性質(zhì)到底是什么？我覺(jué)得它應(yīng)該成為一個(gè)獨(dú)立的、擁有很強(qiáng)的職權(quán)的行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)，才能使它更好地發(fā)揮監(jiān)管作用。我們的監(jiān)管機(jī)構(gòu)做了很多有利的工作。但是，我們也看到，我們的監(jiān)管機(jī)構(gòu)作為很少，監(jiān)管的行為很少，處罰太輕，一個(gè)市場(chǎng)如果說(shuō)違法行為得不到制裁，得不到介入，得不到有力的制裁，這個(gè)市場(chǎng)的違法行為、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易都可以愈演愈烈，特別是一個(gè)案子涉及后面的人，大家更是束手無(wú)策。我覺(jué)得應(yīng)該學(xué)會(huì)一追到底，把案子一查到底，殺一儆百，市場(chǎng)逐漸就規(guī)范了。所以我覺(jué)得監(jiān)管工作需要研究，研究怎么樣把監(jiān)管工作做好，如果做不好，這個(gè)市場(chǎng)始終是混亂的?！　〉谌P(guān)于政府和證券市場(chǎng)的關(guān)系。我們有一段時(shí)間，說(shuō)我們的證券市場(chǎng)是政府辦的，政府插手太多?，F(xiàn)在的證券市場(chǎng)，政府是政府，市場(chǎng)是市場(chǎng)。我總覺(jué)得，證券市場(chǎng)不是小事情，它關(guān)系到經(jīng)濟(jì)發(fā)展、資金的融通，而且是正當(dāng)渠道的融通，關(guān)系到經(jīng)濟(jì)又好又快的發(fā)展，關(guān)系到金融風(fēng)險(xiǎn)的防范，所以我覺(jué)得政府也應(yīng)該在一定時(shí)候關(guān)注資本市場(chǎng)，而且要洞察資本市場(chǎng)，真正發(fā)生問(wèn)題的時(shí)候，應(yīng)該及時(shí)地解決，市場(chǎng)出現(xiàn)危機(jī)的時(shí)候，政府應(yīng)該采取有效措施救市。我們整個(gè)上市公司市值大大縮水了，很多錢蒸發(fā)了。政府應(yīng)該注意對(duì)證券市場(chǎng)的調(diào)控，而且應(yīng)該當(dāng)做一項(xiàng)重要的工作來(lái)做，因?yàn)檫@是一個(gè)晴雨表。

內(nèi)容概要

　　《全球金融危機(jī)下的中國(guó)證券市場(chǎng)法治》匯集了中國(guó)法學(xué)會(huì)證券法學(xué)研究會(huì)成立大會(huì)上的高質(zhì)量的論文和精彩演講，探討了中國(guó)證券市場(chǎng)在這場(chǎng)全球化的金融危機(jī)背景下受到的影響：存在的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題以及未來(lái)的制度建設(shè)對(duì)策；內(nèi)容涵蓋了證券市場(chǎng)與證券法治，證券發(fā)行、交易與融資，投資者權(quán)益與法律責(zé)任，上市公司治理與信息披露，期貨法律制度，金融危機(jī)的反思與應(yīng)對(duì)。《全球金融危機(jī)下的中國(guó)證券市場(chǎng)法治》的論述和觀點(diǎn)具有很強(qiáng)的前瞻性、對(duì)策性和現(xiàn)實(shí)意義。

書籍目錄

序編 中國(guó)法學(xué)會(huì)證券法學(xué)研究會(huì)成立大會(huì)暨改革開(kāi)放30年與中國(guó)證券市場(chǎng)法治建設(shè)論壇演講詞開(kāi)幕式致辭證券法學(xué)研究會(huì)生逢其時(shí)中國(guó)證券法學(xué)研究要處理好三大關(guān)系證券法學(xué)會(huì)使證券市場(chǎng)的方方面面受益加強(qiáng)我國(guó)證券投資者保護(hù)制度的研究推進(jìn)證券法學(xué)研究和證券法治建設(shè)證券法學(xué)研究會(huì)的歷史使命論壇主題演講建立完善的證券民事責(zé)任訴訟制度建立有中國(guó)特色的證券法學(xué)理論體系關(guān)注投資者保護(hù)的法律制度立足國(guó)情，完善證券市場(chǎng)法治體系金融危機(jī)背景下金融監(jiān)管模式的選擇分論壇演講與評(píng)論上市公司治理當(dāng)前全球金融危機(jī)的制度反思與法律對(duì)策信息披露制度全流通時(shí)代中國(guó)證券市場(chǎng)的制度建設(shè)投資者權(quán)益保護(hù)與證券監(jiān)管機(jī)制的改革和完善閉幕詞中國(guó)證券法學(xué)研究將迎來(lái)新的發(fā)展機(jī)遇第一編 證券市場(chǎng)與證券法治我國(guó)非上市公眾公司法律制度研究金融統(tǒng)合監(jiān)管法制研究——金融危機(jī)的反思及完善證券市場(chǎng)監(jiān)管論金融法制的橫向規(guī)制趨勢(shì)——以日本金融商品交易法為中心股票期權(quán)的法律與會(huì)計(jì)約束——伊利股權(quán)激勵(lì)事件的啟示中國(guó)法上利益沖突規(guī)則的法律責(zé)任分析中國(guó)證監(jiān)會(huì)的主體屬性與職能定位：解讀與反思論我國(guó)金融衍生證券市場(chǎng)及監(jiān)管的基本問(wèn)題我國(guó)問(wèn)題金融機(jī)構(gòu)接管制度的定位和重構(gòu)證券資本二重性原理第二編 證券發(fā)行、交易與融資證券雙邊市場(chǎng)與對(duì)沖交易美國(guó)禁止內(nèi)幕交易之盜用理論考論論證券公司內(nèi)部人控制的成因及法律規(guī)制路徑證券信用交易法律問(wèn)題初探——以我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)為視角論我國(guó)融資融券交易制度基金從業(yè)人員買賣證券的法律規(guī)制：美國(guó)及香港地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)及啟示間接持有證券的法律沖突及解決論中國(guó)場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管法律框架的構(gòu)建風(fēng)雨過(guò)后，是否有陽(yáng)光——我國(guó)私募基金現(xiàn)狀與前景展望我國(guó)私募證券投資基金立法初探我國(guó)私募證券投資基金規(guī)范化發(fā)展的立法思考私募股權(quán)基金在國(guó)內(nèi)證券交易所上市的可行性問(wèn)題探討私募股權(quán)基金治理的法律分析論我國(guó)證券非公開(kāi)發(fā)行融資制度要素的法律調(diào)整論讓與擔(dān)保制度在融資融券交易中的適用我國(guó)證券融資融券的幾個(gè)法律問(wèn)題無(wú)紙化證券質(zhì)權(quán)研究第三編 投資者權(quán)益與法律責(zé)任論證券公司退出中的證券投資者保護(hù)基金美國(guó)對(duì)投資基金管理費(fèi)的法律規(guī)制及其啟示——以美國(guó)判例法為背景我國(guó)證券市場(chǎng)專家行政責(zé)任的實(shí)證分析股東占資：在民事清欠與國(guó)家懲罰之間——中捷股份案與法律的同情式理解證券欺詐行為民事責(zé)任調(diào)研報(bào)告用信義義務(wù)框架規(guī)制金融創(chuàng)新——證券訴訟的制度功能反思徘徊于公眾利益與職業(yè)利益之間——法釋[2007]12號(hào)司法解釋評(píng)析論我國(guó)證券侵權(quán)訴訟機(jī)制的改進(jìn)基金份額持有人派生訴訟初探證券市場(chǎng)民事賠償?shù)脑V訟模式構(gòu)建——以德國(guó)樣本審理程序(Musterverfahren)為例證券集團(tuán)訴訟：是“潘多拉之盒”嗎第四編 上市公司治理與信息披露論上市公司收購(gòu)中目標(biāo)公司的董事義務(wù)論對(duì)上市公司管理報(bào)酬的法律規(guī)制我國(guó)司法介入公司治理的迷惑及對(duì)策——全球金融危機(jī)背景下的思考成熟證券市場(chǎng)下的上市公司投資者關(guān)系管理協(xié)議轉(zhuǎn)讓制度的功能分析及制度建構(gòu)論信息披露對(duì)關(guān)聯(lián)交易的規(guī)制作用信息披露制度的完善——以日本《金融商品交易法》為中心第五編 期貨法律制度股指期貨交易法律制度研究第六編 金融危機(jī)的反思與應(yīng)對(duì)次貸危機(jī)對(duì)我國(guó)證券行業(yè)的警示和啟示論金融海嘯的法律對(duì)策金融危機(jī)背景下中國(guó)金融監(jiān)管模式的選擇與完善次貸危機(jī)驅(qū)動(dòng)的監(jiān)管改革：美國(guó)《現(xiàn)代化金融監(jiān)管架構(gòu)藍(lán)皮書》評(píng)析及其啟示附錄：獲獎(jiǎng)?wù)撐拿麊?/pre>


章節(jié)摘錄
　　序編　中國(guó)法學(xué)會(huì)證券法學(xué)研究會(huì)成立大會(huì)暨改革開(kāi)放30年與中國(guó)證券市場(chǎng)法治建設(shè)論壇演講詞　　開(kāi)幕式致辭　　尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)，各位學(xué)者專家，同志們：　　大家上午好！　　很高興參加中國(guó)法學(xué)會(huì)證券法學(xué)研究會(huì)成立大會(huì)暨改革開(kāi)放30年與中國(guó)證券市場(chǎng)法治建設(shè)論壇?！　≡诖宋掖碇袊?guó)法學(xué)會(huì)對(duì)研究會(huì)的成立和論壇的開(kāi)幕表示熱烈的祝賀，向大會(huì)和論壇的承辦單位中央財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院等表示感謝。　　昨天晚上與會(huì)代表按照會(huì)議的程序進(jìn)行選舉，郭鋒教授當(dāng)選為中國(guó)法學(xué)會(huì)證券法學(xué)研究會(huì)會(huì)長(zhǎng)，還有l(wèi)0位同志當(dāng)選為研究會(huì)的副會(huì)長(zhǎng)，曾筱清教授當(dāng)選為秘書長(zhǎng)，借此機(jī)會(huì)一并向他們表示祝賀?！　∥覈?guó)證券市場(chǎng)自20世紀(jì)90年代初建立以來(lái)，經(jīng)過(guò)十多年的發(fā)展，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中已經(jīng)占有越來(lái)越重要的地位。目前全國(guó)已有兩家證券交易所，近百家證券公司，一千四百多家上市公司，開(kāi)戶的股東人數(shù)最多時(shí)超過(guò)一個(gè)億?！　〗刂?007年底，中國(guó)證券市場(chǎng)已經(jīng)成為繼美、日、英之后，全球第四大證券市場(chǎng)。與證券市場(chǎng)迅速發(fā)展相適應(yīng)，我國(guó)的證券法治建設(shè)也取得了長(zhǎng)足進(jìn)步。從20世紀(jì)90年代開(kāi)始，全國(guó)人大、國(guó)務(wù)院先后頒布了有關(guān)法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為證券市場(chǎng)的監(jiān)管部門，也制定了大量的規(guī)章，這些法律、法規(guī)、規(guī)章，在保護(hù)投資者權(quán)益、促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面，發(fā)揮了積極的作用。在證券市場(chǎng)信息披露制度構(gòu)建、打擊證券欺詐行為等方面，取得了顯著的成效。　　隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展，國(guó)內(nèi)理論界對(duì)證券法學(xué)的研究日益重視，研究隊(duì)伍不斷壯大，許多高校都有從事證券法教學(xué)的專門人員。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)、各證券公司，還有很多的管理人員和專業(yè)人員從事證券法的研究。證券法學(xué)研究會(huì)的成立，將有助于整合國(guó)內(nèi)證券法學(xué)的研究力量，進(jìn)一步提升證券法學(xué)的研究水平。　　當(dāng)前，由美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)的金融海嘯不斷蔓延，逐漸成為世界性的危機(jī)，危機(jī)對(duì)我們的影響迅速顯現(xiàn)，出現(xiàn)通貨緊縮的苗頭，胡錦濤總書記要求我們必須積極應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)，努力保持資本市場(chǎng)的穩(wěn)定，溫家寶總理在參加第七屆亞洲首腦會(huì)議的時(shí)候強(qiáng)調(diào)要處理好實(shí)體經(jīng)濟(jì)和虛擬經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，通過(guò)虛擬經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在這一背景下，我們建立證券法學(xué)研究會(huì)的平臺(tái)，對(duì)促進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)法治建設(shè)非常重要，可以說(shuō)證券法學(xué)研究會(huì)的成立生逢其時(shí)。








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