創(chuàng)業(yè)板上市實務操作指引

前言

　　認識劉玥律師有好幾年了，知道他一直在做企業(yè)上市、投資并購以及資產重組等方面的研究和實務。通過日常的接觸，逐漸了解了他的業(yè)務技能和理論功底，知道如果把他的一些心得和想法結集出版的話，一定是可以惠及他人的。因此在創(chuàng)業(yè)板進入最后沖刺的這一二年內，一直慫恿著劉玥律師能夠忙里偷閑，將這些心得和想法做一個系統(tǒng)的整理，但他似乎一直很忙，成書過程始終無法一氣呵成。很長一段時間里，我總是擔心他會半途而廢。好在我不停地催，他也斷斷續(xù)續(xù)的寫，一直到今年創(chuàng)業(yè)板正式開板，他的書也寫完了，對他而言，是了卻一件心事，對我和萬千希望從這本書中得到學習和借鑒的人或企業(yè)來說，則是一件幸事，我們終于可以從一個技能出眾、經驗豐富的資深律師手中，獲得一些有價值和意義的經驗。劉玥律師延至創(chuàng)業(yè)板開板后才將書稿正式修訂完畢的原因，我大致是知道一二的，一來他怕因為出書太早，很多有關創(chuàng)業(yè)板的法律法規(guī)尚未出臺和完善，匆忙成書可能會存在一些謬誤和瑕疵，趕個熱鬧卻會貽笑大方。二來他希望精益求精，盡可能的端給讀者的是一道精品菜而不是隨便湊合的大雜燴?，F在看來，這兩個目的他都達到了?！　?chuàng)業(yè)板開板在建立我國平穩(wěn)有序的金融市場的過程中，將發(fā)揮重要作用和價值。我希望劉玥律師能夠把更多的、新的想法和經驗在不同的時期帶給大家。我也希望這本書能夠幫助到那些準備到創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)或法律服務從業(yè)人員，厘清一些法律困惑收獲一些操作技巧，是以為序！

內容概要

　　2009年5月1日，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》正式頒布施行后，創(chuàng)業(yè)板市場的帷幕徐徐拉開。預計在今年10月底即會開始，首批已經過會的企業(yè)會獲準上市融資。創(chuàng)業(yè)板市場對于我國資本市場建設來說是一件里程碑式的大事，它是完善我國多層次資本市場體系的重要舉措，會給我我國未來的經濟生活帶來深遠的影響。因此《創(chuàng)業(yè)板上市實務操作指引》主要是圍繞創(chuàng)業(yè)板的各項問題展開寫作的。

作者簡介

　　劉玥，北京市大器律師事務所首席合伙人，資深律師。北京市律師協(xié)會信息網絡法律專業(yè)委員會副主任，中華全國律師協(xié)會知識產權專業(yè)委員會委員。1992年時年20周歲即考取律師資格的劉珥律師是當時全國最年青的律師之一。自1994年正式執(zhí)業(yè)以來一直將民商法領域作為專業(yè)研究方向，主要從事公司運營和治理（如投資融資、并購重組、股份制改造、公司上市）以及知識產權保護（尤其是在互聯(lián)網和著作權）等方面的法律問題研宄和實務工作。成功服務過近百家大中型企業(yè)，負責指導或承辦過逾千件各類案件（包括多起被《新京報》、“新浪網”等主流媒體廣為報道的案件）。在公司運營和治理以及知識產權保護等方面有著扎實豐富的理論功底和實踐經驗?！　h律師所著的《網絡法律熱點問題研究》一書（2008年8月，知識產權出版社出版），在2009中國律師知識產權論壇暨中華全國律師協(xié)會知識產權專業(yè)委員會第七屆年會上獲得“十佳知識產權著作”的榮譽。

書籍目錄

第一編 創(chuàng)業(yè)板市場概述第一章 創(chuàng)業(yè)板的基本概念及發(fā)展歷程第一節(jié) 創(chuàng)業(yè)板的概念第二節(jié) 境外創(chuàng)業(yè)板（二板）市場簡介第三節(jié) 我國創(chuàng)業(yè)板的發(fā)展歷程第二章 創(chuàng)業(yè)板市場的特征及意義第一節(jié) 創(chuàng)業(yè)板市場的特點第二節(jié) 推出創(chuàng)業(yè)板市場的意義第三章 創(chuàng)業(yè)板與其他證券市場的比較第一節(jié) 創(chuàng)業(yè)板市場和主板、中小板市場的比較第二節(jié) 創(chuàng)業(yè)板市場和三板市場比較第三節(jié) 我國創(chuàng)業(yè)板市場和境外創(chuàng)業(yè)板市場比較第四節(jié) 多層次資本市場體系第四章 上市的選擇第一節(jié) 上市的認識誤區(qū)第二節(jié) 上市或不上市的選擇第三節(jié) 選擇國內上市的理由第二編 創(chuàng)業(yè)板上市重點行業(yè)簡介第五章 新經濟時代第六章 創(chuàng)業(yè)板關注的重點行業(yè)第一節(jié) 互聯(lián)網第二節(jié) 軟件第三節(jié) 文化創(chuàng)意產業(yè)第四節(jié) 現代農業(yè)第五節(jié) 醫(yī)藥（生命健康科技）第六節(jié) 新能源第七節(jié) 現代服務業(yè)（新商業(yè)模式）第三編 創(chuàng)業(yè)板上市核心法律問題適用要點第七章 創(chuàng)業(yè)板上市條件·，第一節(jié) 發(fā)行人的主體資格要求第二節(jié) 發(fā)行人規(guī)范運作過程中的法律適用難點第三節(jié) 發(fā)行人的獨立性要求第四節(jié) 發(fā)行人的公司治理結構要求第五節(jié) 發(fā)行人的財務與會計要求第六節(jié) 發(fā)行人募集資金的使用要求第八章 創(chuàng)業(yè)板上市的前期工作第一節(jié) 中介機構的選擇第二節(jié) 上市時機的選擇第九章 股份制改造第一節(jié) 股份制改造的概念第二節(jié) 股份制改造的意義和作用第三節(jié) 股份制改造的基本原則第四節(jié) 股份制改造的要求第五節(jié) 股份制改造的模式第六節(jié) 改制重組的內容第七節(jié) 改制重組流程第八節(jié) 股改實施難點問題處理第九節(jié) 設立登記第十章 創(chuàng)業(yè)板上市程序第一節(jié) 董事會決議第二節(jié) 股東會決議第三節(jié) 上市保薦第四節(jié) 上市申報第五節(jié) 發(fā)行審核第六節(jié) 股票發(fā)行與上市第七節(jié) 首次公開發(fā)行的股票上市交易第八節(jié) 持續(xù)督導第十一章 創(chuàng)業(yè)板上市后的相關規(guī)定第一節(jié) 信息披露與公開第二節(jié) 創(chuàng)業(yè)板的上市監(jiān)督管理與法律責任第四編 創(chuàng)業(yè)板上市律師實務文書范本第十二章 創(chuàng)業(yè)板上市律師實務文書范本第一節(jié) 股份公司設立（上市）法律文本第二節(jié) 公司治理的文書范本第三節(jié) 創(chuàng)業(yè)板上市文書范本附錄一 互聯(lián)網企業(yè)上市特殊問題剖析附錄二 創(chuàng)業(yè)板上市部分重要法律法規(guī)目錄后記

章節(jié)摘錄

　　20世紀80年代末，上海、深圳兩地幾乎同時開始籌備建立證券交易所，兩家都想成為中國第一家證券交易所。當時深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）較上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）更早進行籌備，不過最終獲得批文卻是上交所領先于深交所。1990年12月1日深交所試營業(yè)，1991年深交所拿到批文后，于1991年7月9日正式開業(yè)。和上海證券交易所一樣，深交所也是由中國證監(jiān)會直接監(jiān)督管理，為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人?！　页闪⑸钲谧C券交易所是國有企業(yè)改制的必然，當時國有企業(yè)責權利不分，政企不分。隨著經濟改革的逐步開展，國家開始嘗試進行產權多元化，國有企業(yè)逐步實行股份制。1986年10月，深圳市政府出臺了《深圳經濟特區(qū)國營企業(yè)股份化試點暫行規(guī)定》，將賽格集團公司、建設集團公司、物資總公司等6家市屬大型國營企業(yè)作為股份制改革試點單位。與此同時，一些新建立的企業(yè)也走股份制路子，如深圳發(fā)展銀行。有了股票，就必定有交易，開始是到柜臺買賣。在20世紀90年代初，當時的股票價格飆升、黑市盛行，因此建立一個規(guī)范的交易場所是國家經濟體制改革的必然要求。

編輯推薦

　　特別收錄：互聯(lián)網企業(yè)上市特殊問題剖析。

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