國際私法視野下的外國公司法律規(guī)制

前言

邢鋼同志的專著《國際私法視野下的外國公司法律規(guī)制》即將付梓，作為他的博士生導(dǎo)師，我很高興把這項(xiàng)研究成果推薦給各位讀者。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，國際間的民商事交往已經(jīng)越來越頻繁，其中，在跨國性的貿(mào)易、投資和金融服務(wù)中，外國公司無疑成為最為主要的組織者和承擔(dān)者。隨著加入世界貿(mào)易組織，中國已經(jīng)全面參與到全球化的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中來，不管是中國公司要到國外進(jìn)行跨國經(jīng)營，還是外國公司要到中國展開營業(yè)活動，相對于東道國來說，都面臨著對外國公司進(jìn)行法律上的規(guī)制和準(zhǔn)入這樣一個(gè)問題，尤其在全球化經(jīng)濟(jì)如此發(fā)展的今天，對外國公司這樣一些問題的研究，無疑具有更加現(xiàn)實(shí)的意義。外國公司所涉及的法律問題應(yīng)該是相當(dāng)廣泛的，粗略歸類，按照公司運(yùn)行的整個(gè)過程，可以分為三個(gè)階段。第一個(gè)階段是公司的設(shè)立和由此所涉及的公司主體性問題，如公司的內(nèi)部關(guān)系；第二個(gè)階段是公司的運(yùn)營，這是公司設(shè)立的根本目的，這里主要是公司展開對外的活動，涉及資本活動和非資本活動，資本活動主要是公司發(fā)行證券和債券，非資本活動就是展開通常的民商事活動；第三個(gè)階段是公司的終結(jié)，這里主要是公司經(jīng)營不善而導(dǎo)致破產(chǎn)的問題。作者選取外國公司第一個(gè)階段的問題，主要是涉及外國公司的主體性問題進(jìn)行研究，這應(yīng)該是研究解決外國公司其他問題的前提和基礎(chǔ)。作者立足于國際私法的基本理論，就外國公司的法律適用法理論、各國的實(shí)踐、規(guī)則的優(yōu)化和虛假外國公司展開論述。這樣的研究在國內(nèi)外是不多見的，也同時(shí)為國際私法中商事問題的研究提供了一種借鑒，從這樣一個(gè)意義上來說，它的學(xué)術(shù)價(jià)值是值得肯定的。在國際交往中，公司方面所涉及的法律問題主要是如何判定在本國從事商業(yè)活動的外國公司，也就是外國公司承認(rèn)的問題。何為“承認(rèn)”，這是認(rèn)識相互承認(rèn)外國公司的現(xiàn)存理論的必要基礎(chǔ)。學(xué)者對這種承認(rèn)的內(nèi)涵是存在分歧的。對外國公司的承認(rèn)，是應(yīng)該僅限于賦予公司權(quán)利能力，而把決定公司適當(dāng)適用的法律作為另一個(gè)不同問題看待；還是應(yīng)該由公司適當(dāng)適用的法律調(diào)整，也就是把公司承認(rèn)和決定調(diào)整公司的法律當(dāng)做一個(gè)問題看待，因?yàn)樗麄兪遣豢煞值模吭诤荛L一段時(shí)間里，人們一直不能確定是否應(yīng)該承認(rèn)外國公司，20世紀(jì)，在歐洲和美國，人們認(rèn)為公司作為創(chuàng)設(shè)它的法律的創(chuàng)設(shè)物，在該法律范圍之外是不存在的。

內(nèi)容概要

在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，國際間經(jīng)濟(jì)的依存已經(jīng)越來越緊密，跨國性的貿(mào)易、投資、金融活動已經(jīng)成為支撐全球經(jīng)濟(jì)向前發(fā)展的主要推動力。而在這其中，不論是本國對外的經(jīng)濟(jì)活動還是外國對本國的經(jīng)濟(jì)活動，在某種相對意義上來說，外國公司恰是這些經(jīng)濟(jì)活動的最直接踐行者。而如何從法律上規(guī)制這些公司的經(jīng)濟(jì)活動就是一個(gè)非常重要的問題，正是在此歷史背景下，本書展開了對外國公司法律規(guī)制的深入探討。

作者簡介

邢鋼，男，1975年生，山西人，法學(xué)博士，現(xiàn)任北京師范大學(xué)法學(xué)院講師。1998年中國政法大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)法系本科畢業(yè)，1999～2006年在中國政法大學(xué)國際法學(xué)院攻讀并先后取得國際法碩士和博士學(xué)位，在此期間曾先后就職于山西省高級人民法院和北京市高級人民法院，從事民商事審判工作。主要研究方向?yàn)閲H私法、國際商法、國際經(jīng)濟(jì)法以及法學(xué)教育，參與了國家級和省部級的多項(xiàng)課題。有專著：《合同法律適用與審判實(shí)務(wù)難題精解》、《2007年司法考試名師教案——國際法、國際私法與國際經(jīng)濟(jì)法篇》；譯著《國際商事合同通則2004》；參著《國際商事關(guān)系法律適用論》、《國際私法專論》、《國際民商事法律關(guān)系適用法立法原理》、《國際民商事案件司法協(xié)助制度研究》、《國際航空法》、《國際私法》、《國際經(jīng)濟(jì)法》（本科與碩士教材兩部）、《世界貿(mào)易組織法》、《當(dāng)代國際法熱點(diǎn)問題研究》、《國際私法案例精析》；并且在《政法論壇》、《比較法研究》、《法學(xué)雜志》、《法學(xué)論壇》等核心刊物上發(fā)表專業(yè)學(xué)術(shù)論文二十余篇，被人民大學(xué)復(fù)印資料全文轉(zhuǎn)載。

書籍目錄

緒論第一章　外國公司的概述  第一節(jié)  外國公司的定義和內(nèi)容    一、外國公司的定義    二、外國公司的法律特征    三、外國公司的承認(rèn)問題    四、外國公司的準(zhǔn)人    五、跨國性的公司移動：本座的轉(zhuǎn)移  第二節(jié)  外國公司在國際投資領(lǐng)域中的影響    一、外國公司在國際投資中的作用    二、東道國面對外國公司的兩難選擇  第三節(jié)  研究的目的和范圍    一、研究的目的    二、研究的范圍第二章　外國公司法律規(guī)制的理論  第一節(jié)  兩種理論規(guī)則的基本解析  　一、真實(shí)本座理論  　二、公司成立國理論  第二節(jié)  兩種理論的適用范圍  　一、兩種理論的適用范圍  　二、兩種理論適用的制約與排除  第三節(jié)  兩種理論規(guī)則不同的價(jià)值認(rèn)同——平等對待與選擇自由的對峙  　一、平等對待  　二、選擇自由  第四節(jié)  對兩種理論規(guī)則的不同爭論  　一、對“真實(shí)本座”理論的爭論  　二、對“成立地國”理論的爭論m　第五節(jié)  兩種理論規(guī)則的缺陷和變通 　 一、真實(shí)本座理論難以克服的天然缺陷和現(xiàn)實(shí)變通　　二、采取公司成立國理論的現(xiàn)實(shí)變通——對虛假外國公司的監(jiān)管  第六節(jié)  總結(jié)——選取路徑探索及其合理性考察第三章  歐洲對兩種外國公司規(guī)制理論的采納和不同協(xié)調(diào)  第一節(jié)  歐洲采取“真實(shí)本座”理論的國家    一、德國    二、法國    三、意大利  第二節(jié)  歐洲采取“成立地國”理論的國家    一、荷蘭    二、英國    三、瑞士  第三節(jié)  兩種理論不同的歷史環(huán)境背景    一、“成立地國”理論的歷史背景    二、真實(shí)本座國家的歷史背景  第四節(jié)  學(xué)說和判例法方面的協(xié)調(diào)  　一、兩種不同的理論  　二、“特拉華”和“虛假外國”公司  第五節(jié)  國際私法方面的協(xié)調(diào)  第六節(jié)  歐共體法律方面的協(xié)調(diào)    一、《歐共體條約》原第52條、第58條、第220條    二、歐洲法院的判決  第七節(jié)  歐共體法律未來發(fā)展的趨向    一、進(jìn)一步審視的前提和法律現(xiàn)狀    二、歐共體法律與國際法的對話  第八節(jié)  結(jié)論第四章　美國對外國公司的法律規(guī)制、  第一節(jié)  成立地國理論的法律    一、基本原則：    二、成立地國規(guī)則的適用    三、特定的法律選擇規(guī)則  第二節(jié)  具體的法律適用    一、公司的創(chuàng)設(shè)和州外的存在    二、解散    三、股份和股東　……第五章　美國與歐洲規(guī)制外國公司制度的對比分析第六章　外國公司法律規(guī)制的國際統(tǒng)一化趨向第七章　對外國公司法律規(guī)制的總結(jié)第八章　我國對外國公司法律規(guī)制的現(xiàn)狀和構(gòu)建主要參考文獻(xiàn)后記

章節(jié)摘錄

第一章　外國公司的概述公司一直是海外直接投資的主要組織者和承擔(dān)者，而海外直接投資是公司在全球范圍內(nèi)組織經(jīng)濟(jì)活動最重要的形式。公司海外直接投資的迅猛發(fā)展發(fā)生于第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以來的半個(gè)多世紀(jì)里。第一次世界大戰(zhàn)以前，主要資本主義國家的大公司大多將其經(jīng)營活動立足于國內(nèi)，到海外從事直接生產(chǎn)性經(jīng)營活動的為數(shù)甚少，因此，當(dāng)時(shí)的公司海外直接投資相對于整個(gè)經(jīng)濟(jì)活動而言微不足道。兩次世界大戰(zhàn)期間，由于戰(zhàn)爭的破壞、世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)的沉重打擊和國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境的長期惡化，公司的海外直接投資發(fā)展較為緩慢，但是，第二次世界大戰(zhàn)以后，特別是自20世紀(jì)60年代以來，公司海外投資的迅猛發(fā)展成為當(dāng)代國際經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)的最重要的新現(xiàn)象之一，它不僅在發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長和社會進(jìn)步中發(fā)揮了不容忽視的作用，而且有力地促進(jìn)了國際貿(mào)易、國際金融的進(jìn)一步發(fā)展和生產(chǎn)的日益國際化，對整個(gè)國際經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了越來越深刻的影響。自20世紀(jì)80年代以來，外國公司，特別是跨國公司海外直接投資一直是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展中最具活力、最重要的因素。第一節(jié) 外國公司的定義和內(nèi)容一、外國公司的定義（一）外國公司的限定何為外國公司？現(xiàn)在看來，要對外國公司下一個(gè)普遍一致的準(zhǔn)確定義是不可能的，因?yàn)橐罁?jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)來判定，就會得出不同的外國公司形態(tài)。隨著國際經(jīng)濟(jì)的全球化發(fā)展和公司作用的增強(qiáng)，公司的跨國經(jīng)營已經(jīng)習(xí)以為常，這樣就更增加了識別外國公司的難度。但是，總的來說，外國公司是與本國公司相對應(yīng)的，本國公司之外，當(dāng)然就是外國公司；而且，判定外國公司是從東道國的角度出發(fā)的，東道國之所以要區(qū)分本國公司和外國公司，主要還是出于對他們的區(qū)別對待。那究竟何為外國公司？我們可以籠統(tǒng)地認(rèn)為隸屬于某一外國的公司即是外國公司。通常意義上，西方國家公司法中對外國公司所下的定義都比較簡單，一般是指根據(jù)其他國家的公司法組織、登記而設(shè)立的公司。

后記

本著作是在我的博士論文的基礎(chǔ)上修改而成的。從2006年4月論文寫成到現(xiàn)在，已經(jīng)兩年有余，本書清楚真實(shí)地記載了我研究國際私法領(lǐng)域中具體商事問題的一段歷史，也是我試圖總結(jié)與歸納國際私法具體問題研究方法的一段歷史，盡管也許其中有些想法還不成熟，盡管出版資助資金一直未能落實(shí)，但是，我依舊備感珍惜。本書的出版既是我研究國際私法一段旅程的結(jié)束，更是我繼續(xù)進(jìn)行國際私法探討的一個(gè)新開始。本書的內(nèi)容橫跨公司法和國際私法兩個(gè)部門法領(lǐng)域，在國內(nèi)未有人專門論述，國際上的論述也較少，因此，對本書內(nèi)容的選題、構(gòu)思和收集資料就異常的艱辛，再加上我希望本書的寫作能運(yùn)用一種全新的視角和思路，希望能以國際私法的基本理論為依托展開對具體問題的研究，不再落入以往國際私法研究的窠臼，因此，加強(qiáng)這方面研究的難度是可想而知的。但是，創(chuàng)作過程本身帶給人的欣喜和激動，恐怕任何從事學(xué)術(shù)研究的人都無法抗拒，這其實(shí)就變成了一種永久享受的過程。五年前，德高望重的趙相林教授不棄本人愚鈍，將我收其門下攻讀博士學(xué)位，在溫暖的國際私法大家庭中，我度過了一段最為單純和充實(shí)的學(xué)術(shù)研究生活。趙老師善良、寬厚、仁愛的高尚品格，嚴(yán)謹(jǐn)、樸實(shí)、負(fù)責(zé)的學(xué)術(shù)作風(fēng)，提攜后進(jìn)、循循善誘、嚴(yán)格要求的為師風(fēng)范永遠(yuǎn)是我學(xué)習(xí)的人生坐標(biāo)，更是激勵我不斷努力的精神財(cái)富。趙老師和師母，不管在學(xué)習(xí)上還是在生活上，都給予了我無微不至的關(guān)懷，趙老師對我真是恩重如山啊。我屢次都想向趙老師和師母道聲感謝，但是，中國人永遠(yuǎn)是不善于表達(dá)情感的，每次欲言又止，只能默默祝福老師健康平安。我純樸善良的父母為了子女的成長付出了他們的全部，他們一直注視著我學(xué)業(yè)和生活上點(diǎn)點(diǎn)滴滴的成長，他們在烈日下、風(fēng)雨中辛勤地勞作，供養(yǎng)我完成了所有學(xué)業(yè)，每每想到含辛茹苦的父母目送自己遠(yuǎn)去求學(xué)的一幕幕，總讓人熱淚盈眶。

編輯推薦

《國際私法視野下的外國公司法律規(guī)制》是從國際私法的視角來展開對外國公司法律規(guī)制問題研究的?！秶H私法視野下的外國公司法律規(guī)制》首先以國際上對外國公司法律規(guī)制的兩種理論——“成立地國”理論和“真實(shí)本座”理論為出發(fā)點(diǎn)，接著分別以歐洲、美國和國際上的規(guī)定為內(nèi)容展開具體的實(shí)證分析，在對比、歸納總結(jié)的基礎(chǔ)上為我國在國際私法層面如何構(gòu)建合理規(guī)范外國公司的法律制度提出了自己的見解。

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