證券交易

內(nèi)容概要

　　本套叢書包括《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證劵市場基礎(chǔ)知識》、《證券投資分析》、《證券投資基金》5本，是證券業(yè)從業(yè)人員資格考試科目的輔導(dǎo)教材和真題模擬。它遵循2012年7月中國金融出版社新版教材的章目編排，并根據(jù)大綱的要求及相關(guān)法律法規(guī)精心編寫，重點突出，其中包括了部分近年考試的真題以及解析。每一章節(jié)采用表格形式講述重點內(nèi)容，使學(xué)習(xí)者容易記憶，選習(xí)題基本涵蓋了考試大綱規(guī)定需要掌握的知識內(nèi)容。

書籍目錄

第一部分  教材解讀
第一章  證券交易概述
第一節(jié)  證券交易的概念、基本要素和交易機制
第二節(jié)  證券交易所的會員、席位和交易單元
第二章  證券交易程序
第一節(jié)  證券交易程序概述
第二節(jié)  證券賬戶和證券托管
第三節(jié)  委托買賣
第四節(jié)  競價與成交
第五節(jié)  交易結(jié)算
第三章  特別交易事項及其監(jiān)管
第一節(jié)  特別交易規(guī)定與交易事項
第二節(jié)  交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理
第四章  證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
第一節(jié)  證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述
第二節(jié)  證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營運管理
第三節(jié)  證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷管理
第四節(jié)  證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險及其防范
第五節(jié)  證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
第五章  經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實務(wù)
第一節(jié)  股票網(wǎng)上發(fā)行
第二節(jié)  分紅派息、配股及股東大會網(wǎng)絡(luò)投票
第三節(jié)  基金、權(quán)證和可轉(zhuǎn)換債券的相關(guān)操作
第四節(jié)  代辦股份轉(zhuǎn)讓
第五節(jié)  期貨交易的中間介紹
第六章  證券自營業(yè)務(wù)
第一節(jié)  證券自營業(yè)務(wù)的含義與特點
第二節(jié)  證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理
第三節(jié)  證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為
第四節(jié)  證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
第七章  資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
第一節(jié)  資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及業(yè)務(wù)資格
第二節(jié)  資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求
第三節(jié)  定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
第四節(jié)  集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
第五節(jié)  資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為與風(fēng)險控制
第六節(jié)  資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
第八章  融資融券業(yè)務(wù)
第一節(jié)  融資融券業(yè)務(wù)的含義及資格管理
第二節(jié)  融資融券業(yè)務(wù)的管理
第三節(jié)  融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險及其控制
第四節(jié)  融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
第五節(jié)  轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)
第九章  債券回購交易
第一節(jié)  債券質(zhì)押式回購交易
第二節(jié)  債券買斷式回購交易
第三節(jié)  債券回購交易的清算與交收
第十章  證券登記與交易結(jié)算
第一節(jié)  證券登記
第二節(jié)  證券交易清算與交收
第三節(jié)  結(jié)算賬戶的管理
第四節(jié)  證券交易的結(jié)算流程
第五節(jié)  結(jié)算風(fēng)險及防范
第二部分  實戰(zhàn)模擬
實戰(zhàn)模擬試卷一
實戰(zhàn)模擬試卷一參考答案
實戰(zhàn)模擬試卷二
實戰(zhàn)模擬試卷二參考答案
2010年度～2011年度真題分值統(tǒng)計

圖書封面

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