銀行監(jiān)管有效性研究

內(nèi)容概要

本書從五個(gè)方面展開銀行監(jiān)管有效性研究：一是多角度、系統(tǒng)地闡述銀行監(jiān)管的基本原理，為有效性研究提供理論依據(jù)；二是具體討論銀行監(jiān)管有效性的涵義和有效性的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；三是以銀行體系的風(fēng)險(xiǎn)管理與單個(gè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)控制兩個(gè)視角為經(jīng)，以銀行監(jiān)管的收益與成本約束兩個(gè)方面為緯，討論影響銀行監(jiān)管有效性的主要因素；四是在進(jìn)一步分析影響銀行監(jiān)管有效性的主要因素及其相互關(guān)系的基礎(chǔ)上，構(gòu)建銀行監(jiān)管框架，并且基于框架評(píng)價(jià)銀行監(jiān)管的有效性；五是探討提高我國(guó)銀行監(jiān)管有效性的現(xiàn)實(shí)途徑。

作者簡(jiǎn)介

劉曉勇，1963年出生，湖北省孝感市人，解放軍信息工程學(xué)院應(yīng)用數(shù)學(xué)專業(yè)畢業(yè)，先后獲得中國(guó)人民銀行總行研究生部經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士、經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位、現(xiàn)供職于中國(guó)銀行監(jiān)督管理委員會(huì)政策法規(guī)部，主要研究方向?yàn)榻?jīng)濟(jì)金融理論、金融監(jiān)管、銀行風(fēng)險(xiǎn)管理等領(lǐng)域。在《經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較》、《金融研究》、《中國(guó)金融》、《金融時(shí)報(bào)》等報(bào)刊發(fā)表學(xué)術(shù)論文和理論文章20余篇。

書籍目錄

目  錄前言   第一章　導(dǎo)論：銀行監(jiān)管的基本原理     第一節(jié)　金融信息不對(duì)稱與審慎銀行監(jiān)管       一　金融信息不對(duì)稱及相關(guān)問題       二　審慎銀行監(jiān)管的主要依據(jù)     第二節(jié)　法律不完備性與銀行監(jiān)管的功能       一　法律的不完備性與銀行監(jiān)管       二　科斯定理與銀行監(jiān)管       三　政府規(guī)制、規(guī)制失靈與銀行監(jiān)管       四　法治、金融約束與銀行監(jiān)管       五　銀行監(jiān)管的基本功能     第三節(jié)　銀行監(jiān)管的目標(biāo)選擇       一　銀行監(jiān)管的多重目標(biāo)       二　銀行監(jiān)管應(yīng)有所不為       三　銀行監(jiān)管的目標(biāo)選擇     第四節(jié)　銀行監(jiān)管的制度安排       一　團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)、制度約束與銀行監(jiān)管       二　制度的作用、設(shè)計(jì)與評(píng)價(jià)       三　銀行監(jiān)管的制度安排  第五節(jié)　銀行監(jiān)管的政策工具       一　傳統(tǒng)工具       二　未來發(fā)展   第二章　提出問題：銀行監(jiān)管的有效性及相關(guān)分析     第一節(jié)　為何關(guān)注銀行監(jiān)管的有效性       一　銀行監(jiān)管的主要問題       二　OECD國(guó)家對(duì)監(jiān)管質(zhì)量的關(guān)注       三　中國(guó)銀行監(jiān)管的有效性問題     第二節(jié)　銀行監(jiān)管有效性的界定       一　銀行監(jiān)管有效性與有效監(jiān)管       二　有效監(jiān)管與監(jiān)管理念的轉(zhuǎn)變       三　有效監(jiān)管與監(jiān)管重心的轉(zhuǎn)換       四　有效監(jiān)管與監(jiān)管要求的權(quán)衡     第三節(jié)　有效銀行監(jiān)管的基本準(zhǔn)則       一　良好規(guī)制的基本準(zhǔn)則       二　有效監(jiān)管應(yīng)遵循的準(zhǔn)則   第三章　宏觀分析：銀行體系的風(fēng)險(xiǎn)管理與有效監(jiān)管     第一節(jié)　銀行系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)及其管理       一　銀行系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)       二　銀行系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估       三　銀行系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的管理       四　銀行系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的干預(yù)       第二節(jié)　安全網(wǎng)機(jī)制及相關(guān)問題         一　安全網(wǎng)機(jī)制的構(gòu)成         二　安全網(wǎng)機(jī)制的相關(guān)問題       第三節(jié)　市場(chǎng)約束與銀行監(jiān)管有效性         一　透明度、信息披露與市場(chǎng)約束         二　市場(chǎng)約束與監(jiān)管的有效性     第四章　微觀分析：?jiǎn)蝹€(gè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)控制與有效監(jiān)管       第一節(jié)　中介化、杠桿化與銀行風(fēng)險(xiǎn)         一　銀行的中介化與杠桿化特性         二　銀行風(fēng)險(xiǎn)與銀行擠提       第二節(jié)　銀行風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制與有效監(jiān)管         一　健全銀行風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制的重要性         二　銀行風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制的涵義理解       三　銀行風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制的基本構(gòu)成       四　健全中國(guó)銀行風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制的途徑       五　模型分析：銀行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估     第三節(jié)　銀行公司治理與有效監(jiān)管       一　為何特別關(guān)注銀行公司治理問題       二　公司治理與銀行風(fēng)險(xiǎn)管理           三　公司治理與有效銀行監(jiān)管         第四節(jié)　資本要求、準(zhǔn)入管理與有效監(jiān)管           一　資本要求與有效監(jiān)管           二　準(zhǔn)入管理與有效監(jiān)管       第五章　條件約束：銀行監(jiān)管的收益與成本       第一節(jié)　銀行監(jiān)管與市場(chǎng)自律       第二節(jié)　銀行規(guī)制與利率自由化       第三節(jié)　準(zhǔn)入管理及其影響     第四節(jié)　分業(yè)限制的利弊分析     第五節(jié)　資本要求與銀行績(jī)效       第六章　目標(biāo)函數(shù)：銀行監(jiān)管框架與監(jiān)管有效性評(píng)價(jià)         第一節(jié)　銀行監(jiān)管框架的涵義與構(gòu)建           一　銀行監(jiān)管框架的涵義           二　銀行監(jiān)管框架的構(gòu)建依據(jù)           三　銀行監(jiān)管框架的多種選擇         第二節(jié)　三要素監(jiān)管框架與監(jiān)管有效性分析         一　三要素監(jiān)管框架的構(gòu)建         二　基于三要素監(jiān)管框架的有效性分析       第三節(jié)　六要素監(jiān)管框架與監(jiān)管有效性分析       一　六要素監(jiān)管框架的構(gòu)建       二　基于六要素監(jiān)管框架的有效性評(píng)價(jià)   第七章　改進(jìn)途徑：提高銀行監(jiān)管的有效性         第一節(jié)　應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)：環(huán)境變化與有效監(jiān)管           一　識(shí)別銀行市場(chǎng)環(huán)境的變化           二　應(yīng)對(duì)銀行監(jiān)管面臨的挑戰(zhàn)       第二節(jié)　有效銀行監(jiān)管框架的實(shí)現(xiàn)機(jī)制       一　監(jiān)管框架實(shí)現(xiàn)機(jī)制的涵義界定       二　監(jiān)管框架實(shí)現(xiàn)機(jī)制的構(gòu)成分析         三　監(jiān)管框架實(shí)現(xiàn)機(jī)制的功能分析     第三節(jié)　提高中國(guó)銀行監(jiān)管有效性的建議         一　轉(zhuǎn)變中國(guó)銀行監(jiān)管的理念和方式         二　建立有效銀行監(jiān)管的基本框架         三　提高銀行監(jiān)管政策工具的有效性   附錄1 　銀行監(jiān)管框架有效性綜合評(píng)價(jià)專家調(diào)查表      附錄2 　判斷矩陣及相應(yīng)特征向量計(jì)算過程表        　附錄2.1 有效銀行監(jiān)管的核心原則        　附錄2.2 有效銀行監(jiān)管的核心原則(修訂版)    致謝       參考文獻(xiàn)

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