公司制證券交易所的利益沖突

內(nèi)容概要

本書(shū)認(rèn)為，公司制證券交易所面臨的主要利益沖突是自身商業(yè)利益和社會(huì)公共利益之間的沖突。這種沖突的根源在于公司制證券交易所同時(shí)具有營(yíng)利組織和公共機(jī)構(gòu)雙重屬性。由于證券交易所的自律具有公共性，所以首先可以通過(guò)適當(dāng)調(diào)整交易所的自律模式和自律范圍來(lái)解決利益沖突。同時(shí)，為確保交易所履行公共職能，應(yīng)完善交易所內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、強(qiáng)化政府外部監(jiān)督，以建立交易所社會(huì)責(zé)任的實(shí)現(xiàn)機(jī)制。現(xiàn)階段，我國(guó)的證券交易所既非會(huì)員制也非公司制，我國(guó)證券交易所組織結(jié)構(gòu)改革的方向不應(yīng)是回歸會(huì)員制，而應(yīng)是在承認(rèn)國(guó)家對(duì)交易所享有一定產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上對(duì)其實(shí)行股份制改造。

書(shū)籍目錄

第一章　緒論　第一節(jié)　選題背景和意義　第二節(jié)　國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀評(píng)析　第三節(jié)　研究方法　第四節(jié)　本書(shū)結(jié)構(gòu)第二章　證券交易所組織結(jié)構(gòu)的演變　第一節(jié)　證券交易所是什么　第二節(jié)　會(huì)員制：交易所的傳統(tǒng)組織形式　第三節(jié)　公司制：交易所組織結(jié)構(gòu)改革的潮流　第四節(jié)　組織結(jié)構(gòu)變化的主要原因　第五節(jié)　組織結(jié)構(gòu)變化的意義　第六節(jié)　對(duì)公司制改制的質(zhì)疑　第七節(jié)　紐約證券交易所為何堅(jiān)守會(huì)員制　第八節(jié)　交易所公司制改制的績(jī)效檢驗(yàn)　第九節(jié)　公司制證券交易所面臨的挑戰(zhàn)——利益沖突第三章　利益沖突的根源分析：證券交易所的性質(zhì)　第一節(jié)　問(wèn)題的提出　第二節(jié)　證券交易所的公共機(jī)構(gòu)性質(zhì)：理論依據(jù)　第三節(jié)　證券交易所公共性的法律表現(xiàn)　第四節(jié)　公司制證券交易所的營(yíng)利性　第五節(jié)　公共性與營(yíng)利性的統(tǒng)一與對(duì)立：公司制交易所利益沖突的根源第四章　利益沖突的表現(xiàn)——兼與會(huì)員制交易所的比較　第一節(jié)　會(huì)員制交易所利益沖突的表現(xiàn)　第二節(jié)　會(huì)員制交易所利益沖突的克服：以NYSE和NASD為例　第三節(jié)　公司制交易所減輕了會(huì)員利益和公共利益的沖突　第四節(jié)　公司制交易所的利益沖突：商業(yè)利益與公共利益　第五節(jié)　商業(yè)利益和公共利益沖突的具體表現(xiàn)　第六節(jié)　自我上市的利益沖突　第七節(jié)　克服公司制交易所利益沖突的途徑第五章　自律職能的調(diào)整：克服利益沖突的途徑之一　第一節(jié)　自律的地位　第二節(jié)　“自律”的內(nèi)涵更新與法理基礎(chǔ)　第三節(jié)　公司制證券交易所自律存廢的爭(zhēng)論　第四節(jié)　本書(shū)關(guān)于公司制交易所和自律關(guān)系的觀點(diǎn)　第五節(jié)　重塑公司制交易所自律的理論探索　第六節(jié)　公司制證券交易所自律模式的實(shí)踐　第七節(jié)　小結(jié)第六章　公司治理的完善：克服利益沖突的途徑之二　第一節(jié)　公司治理的簡(jiǎn)要界定　第二節(jié)　證券交易所的公司治理　第三節(jié)　證券交易所公司制改制對(duì)公司治理的影響　第四節(jié)　美國(guó)SEC年關(guān)于交易所公司治理的改革方案 　第五節(jié)　公司制交易所在公司治理改革方面的實(shí)踐　第六節(jié)　小結(jié)第七章　政府監(jiān)督的強(qiáng)化：克服利益沖突的途徑之三　第一節(jié)　政府監(jiān)管者的監(jiān)督與公司制交易所的利益沖突　第二節(jié)　政府監(jiān)管者對(duì)交易所監(jiān)督的演變和手段　第三節(jié)　政府對(duì)公司制交易所監(jiān)督的加強(qiáng)　第四節(jié)　小結(jié)第八章　我國(guó)證券交易所的法律形態(tài)與利益沖突問(wèn)題　第一節(jié)　我國(guó)證券交易所是會(huì)員制嗎　第二節(jié)　我國(guó)證券交易所的利益沖突問(wèn)題　第三節(jié)　我國(guó)交易所改制的方向：回歸會(huì)員制還是邁向公司制　第四節(jié)　我國(guó)證券交易所實(shí)行公司制改制的法律完善　第五節(jié)　克服交易所利益沖突的制度安排　第六節(jié)　小結(jié)第九章　結(jié)論　第一節(jié)　本書(shū)的主要觀點(diǎn)　第二節(jié)　本書(shū)內(nèi)容的特點(diǎn)參考文獻(xiàn)后記

圖書(shū)封面

評(píng)論、評(píng)分、閱讀與下載

---

    公司制證券交易所的利益沖突 PDF格式下載

---