證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)系列·證券交易過關(guān)必做2000題

前言

　　中國(guó)證券業(yè)實(shí)行從業(yè)人員資格管理制度，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)監(jiān)督下對(duì)證券從業(yè)人員實(shí)施資格管理。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試自2003年起向社會(huì)及境外人士開放。凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報(bào)名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。　　考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目?；A(chǔ)科目為證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。基礎(chǔ)科目為必考科目，專業(yè)科目可以自選。選報(bào)的考試科目數(shù)量沒有限制，一次考試可以選擇報(bào)考全部五科。從2004年起，全部為全國(guó)統(tǒng)考、閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行，單科考試時(shí)間為120分鐘，每科考試60分為合格線。

內(nèi)容概要

本書是一本證券業(yè)從業(yè)人員資格考試科目“證券交易”過關(guān)必做習(xí)題集。本書遵循2009版《證券交易》教材的章目編排，共分9章，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱（2009年）》中“證券交易”的要求及相關(guān)法律法規(guī)精心編寫了約2000道習(xí)題，其中包括了部分近年計(jì)算機(jī)考試的真題。所選習(xí)題基本涵蓋了考試大綱規(guī)定需要掌握的知識(shí)內(nèi)容，側(cè)重于選編?？茧y點(diǎn)習(xí)題，對(duì)部分習(xí)題的答案進(jìn)行了詳細(xì)的分析和說明。    圣才學(xué)習(xí)網(wǎng)／中華證券學(xué)習(xí)網(wǎng)（www.1000zq.com）提供證券金融類資格名師網(wǎng)絡(luò)課程（隨書配有圣才學(xué)習(xí)卡，網(wǎng)絡(luò)課程的詳細(xì)介紹參見本書最后內(nèi)頁(yè)），本書和配套網(wǎng)絡(luò)課程特別適用于參加證券金融類資格考試的考生，也適用于各大院校金融學(xué)專業(yè)的師生參考。

書籍目錄

第一章　證券交易概述  第一節(jié)　證券交易的概念和基本要素  第二節(jié)　證券交易程序和交易機(jī)制  第三節(jié)　證券交易所的會(huì)員和席位第二章　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)  第一節(jié)　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)  第二節(jié)　證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立  第三節(jié)　委托買賣  第四節(jié)　競(jìng)價(jià)與成交  第五節(jié)　證券公司與客戶之間的清算和交收  第六節(jié)　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與操作規(guī)范  第七節(jié)　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其防范第三章　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)  第一節(jié)　證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管  第二節(jié)　股票網(wǎng)上發(fā)行  第三節(jié)　分紅派息、配股及股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票  第四節(jié)　基金、權(quán)證和轉(zhuǎn)債的相關(guān)操作  第五節(jié)　代辦股份轉(zhuǎn)讓  第六節(jié)　期貨交易的中間介紹第四章　特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管  第一節(jié)　特別交易規(guī)定與交易事項(xiàng)  第二節(jié)　交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理第五章　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)  第一節(jié)　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義與特點(diǎn)  第二節(jié)　證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理  第三節(jié)　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為  第四節(jié)　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任第六章　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)　第一節(jié)　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及業(yè)務(wù)資格　第二節(jié)　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求　第三節(jié)　定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)　第四節(jié)　集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)　第五節(jié)　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為與風(fēng)險(xiǎn)控制　第六節(jié)　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任第七章　融資融券業(yè)務(wù)  第一節(jié)　融資融券業(yè)務(wù)的含義及資格管理  第二節(jié)　融資融券業(yè)務(wù)的管理  第三節(jié)　融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制  第四節(jié)　融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任第八章　債券回購(gòu)交易　第一節(jié)　債券質(zhì)押式回購(gòu)交易　　第二節(jié)　債券買斷式回購(gòu)交易第九章　證券交易的結(jié)算　第一節(jié)　清算與交收的含義　第二節(jié)　結(jié)算賬戶的管理　第三節(jié)　A股、基金、債券等品種的清算與交收　第四節(jié)　B股的清算與交收　第五節(jié)　債券回購(gòu)交易的清算與交收　第六節(jié)　交易型開放式指數(shù)基金的清算與交收　第七節(jié)　權(quán)證的清算與交收　第八節(jié)　融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收

章節(jié)摘錄

　　8．根據(jù)深圳證券交易所的配股操作流程，在繳款期內(nèi)，投資者在托管證券公司處認(rèn)購(gòu)配股，如超額申報(bào)認(rèn)購(gòu)配股，則超額部分不予確認(rèn)。（）　　【答案】A　　9．配股權(quán)證是上市公司給予其股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明。（）　　【答案】B　　【解析】配股權(quán)證是上市公司給予其“老股東”的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明?！　?0．配股權(quán)證辦理繳款手續(xù)的地點(diǎn)和繳款后認(rèn)購(gòu)的股份托管的地方可以不一致。（）　　【答案】B　　【解析】配股權(quán)證在什么地方辦理繳款手續(xù)，繳款后認(rèn)購(gòu)的股份就只能托管在什么地方，即這兩個(gè)地點(diǎn)必須一致?！　?1．配股繳款的過程是老股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。（）　　【答案】A　　【解析】配股是股份公司對(duì)已有股東按一定比例配售公司新發(fā)行股票的籌資過程，因此配股是老股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程?！　?2．投資者擁有的某股票的配股權(quán)證的數(shù)量由該上市公司的配股比例及配股除權(quán)登記日閉市后其所持有該股票的數(shù)量共同決定。（）　　【答案】A　　13．某上市電力公司三年內(nèi)凈資產(chǎn)收益率平均在8％以上，在其他條件符合的情況下，該公司可以實(shí)施配股。（）

編輯推薦

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