投資規(guī)劃過關(guān)必做2000題

前言

　　金融理財(cái)師（AFP/CFP）資格認(rèn)證考試是中國金融教育發(fā)展基金會金融理財(cái)標(biāo)準(zhǔn)委員會（Financial Planning Standards Council of China）（簡稱中國金融理財(cái)標(biāo)準(zhǔn)委員會，F(xiàn)PSCC）引進(jìn)國際CFP專業(yè)資格認(rèn)證制度在中國設(shè)立的。目前，中國金融理財(cái)標(biāo)準(zhǔn)委員會采用多數(shù)國際CFP組織正式成員的做法，在中國實(shí)施兩級金融理財(cái)師認(rèn)證制度，即金融理財(cái)師（Associate Financial Planner，簡稱AFP）和國際金融理財(cái)師（Certified Financial Planner，簡稱CFP）認(rèn)證制度。　　AFP資格認(rèn)證考試科目：金融理財(cái)基礎(chǔ)。CFP資格認(rèn)證考試科目：分為四門專業(yè)科目和一門綜合科目，專業(yè)科目為《投資規(guī)劃》、《個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)管理與保險(xiǎn)規(guī)劃》、《員工福利與退休計(jì)劃》、《個(gè)人稅務(wù)與遺產(chǎn)籌劃》、綜合科目為《綜合案例分析》?？荚嚪绞剑洪]卷、采用填涂答題卡方式。（注意：當(dāng)年的考試題型、考試時(shí)間、考試大綱等相關(guān)信息請登錄中華金融學(xué)習(xí)網(wǎng)　　為了幫助考生順利通過金融理財(cái)師（AFP/CFP）考試，我們根據(jù)考試指定教材和《金融理財(cái)師教學(xué)與考試大綱》編寫了AFP/CFP各門考試科目的習(xí)題集：　　1．AFP資格認(rèn)證考試：《金融理財(cái)原理過關(guān)必做2000題》　　2．CFP資格認(rèn)證考試：①《投資規(guī)劃過關(guān)必做2000題》；②《個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)管理與保險(xiǎn)規(guī)劃過關(guān)必做2000題》；③《員工福利與退休計(jì)劃過關(guān)必做1500題》；④《個(gè)人稅務(wù)與遺產(chǎn)籌劃過關(guān)必做1500題》；⑤《綜合案例分析過關(guān)必做1000題》?！　”緯菄H金融理財(cái)師（CFP）考試科目“投資規(guī)劃”過關(guān)必做習(xí)題集。本書遵循考試指定教材《投資規(guī)劃》的章目編排，共分7部分22章，根據(jù)《國際金融理財(cái)師（CFP）教學(xué)與考試大綱（2008）》及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件精心編寫了約2000道習(xí)題：所選習(xí)題基本覆蓋了考試大綱規(guī)定需要掌握的知識內(nèi)容，側(cè)重于設(shè)計(jì)?？茧y點(diǎn)習(xí)題，對部分習(xí)題的答案進(jìn)行了詳細(xì)的分析和說明。　　需要特別說明的是：本書參考了眾多的配套資料和相關(guān)參考書，書中錯誤、遺漏不可避免，敬請指正和提出建議；本書需要參考的相關(guān)法律法規(guī)很多，具體內(nèi)容請登錄中華金融學(xué)習(xí)網(wǎng)?！　∈ゲ艑W(xué)習(xí)網(wǎng)是一家為全國各類考試和專業(yè)課學(xué)習(xí)提供全套復(fù)習(xí)資料的專業(yè)性網(wǎng)站。圣才學(xué)習(xí)網(wǎng)包括中華金融學(xué)習(xí)網(wǎng)、中華證券學(xué)習(xí)網(wǎng)、中華保險(xiǎn)學(xué)習(xí)網(wǎng)、中華精算師考試網(wǎng)等40多個(gè)子網(wǎng)站。其中，中華金融學(xué)習(xí)網(wǎng)是一家為全國各類金融學(xué)考試和金融學(xué)專業(yè)課學(xué)習(xí)提供全套復(fù)習(xí)資料的專業(yè)性網(wǎng)站。金融學(xué)考試包括中國銀行業(yè)從業(yè)人員認(rèn)證資格考試、金融專業(yè)英語證書考試（FECT）、特許金融分析師（CFA）、金融理財(cái)師（AFP/CFP）等；金融學(xué)專業(yè)課包括金融學(xué)（貨幣銀行學(xué)）、國際金融、金融市場學(xué)等。每個(gè)欄目（各類金融學(xué)考試、各門業(yè)課）都設(shè)置有為考生和學(xué)習(xí)者提供一條龍服務(wù)的資源，包括：網(wǎng)絡(luò)課程輔導(dǎo)、在線測試、歷年真題詳解、專項(xiàng)練習(xí)、筆記講義、視頻課件、學(xué)術(shù)論文等等。

內(nèi)容概要

本書是國際金融理財(cái)師（CFP）考試科目“投資規(guī)劃”過關(guān)必做習(xí)題集。本書遵循考試指定教材《投資規(guī)劃》的章目編排，共分7部分22章，根據(jù)《國際金融理財(cái)師(CFP)教學(xué)與考試大綱（2008）》及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件精心編寫了約2000道習(xí)題。所選習(xí)題基本覆蓋了考試大綱規(guī)定需要掌握的知識內(nèi)容，側(cè)重于?？茧y點(diǎn)習(xí)題，對部分習(xí)題的答案進(jìn)行了詳細(xì)的分析和說明?！　”緯貏e適用于參加國際金融理財(cái)師(CFP)考試的考生使用。本書配有圣才學(xué)習(xí)卡，增值服務(wù)請登錄圣才學(xué)習(xí)網(wǎng)/中華金融學(xué)習(xí)網(wǎng)（www.100jrxx.com）。

書籍目錄

第一部分 投資規(guī)劃環(huán)境　第1章導(dǎo)論　第2章證券市場的組織與證券交易　第3章個(gè)人投資者如何獲得信息第二部分 投資理論　第4章投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)　第5章資產(chǎn)組合原理　第6章資本資產(chǎn)定價(jià)模型　第7章套利定價(jià)理論　第8章市場的有效性第三部分 固定收益證券分析　第9章債券的價(jià)格與收益　第10章利率期限結(jié)構(gòu)　第11章債券組合的管理第四部分 普通股投資分析　第12章股票投資概述　第13章股票定價(jià)　第14章股票分析與選擇第五部分 基金與衍生金融產(chǎn)品分析　第15章基金與信托　第16章遠(yuǎn)期和期貨　第17章期權(quán)第六部分其他投資產(chǎn)品分析　第18章房地產(chǎn)　第19章個(gè)人實(shí)業(yè)投資　第20章黃金、外匯投資第七部分 個(gè)人資產(chǎn)組合管理　第21章個(gè)人投資規(guī)劃的設(shè)計(jì)與資產(chǎn)組合策略分析　第22章個(gè)人投資規(guī)劃的案例分析

章節(jié)摘錄

　　第一部分 投資規(guī)劃環(huán)境　　第1章　導(dǎo)論　　29．對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于（　）?！　．可以穩(wěn)定股票市場價(jià)格 B．可以籠絡(luò)公司優(yōu)秀人才　　C．提前完成公司股票的發(fā)售 D．可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本　　【答案】D　　【　解析】對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本，又因其股息率固定，可以減輕利息的分派負(fù)擔(dān)。另外，優(yōu)先股股東無表決權(quán)，這樣可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散?！　?0．關(guān)于優(yōu)先股的特點(diǎn)，下列說法不正確的是（?。！　．在公司分配盈利時(shí)，擁有優(yōu)先股票的股東比持有普通股票的股東分配在先　　B．優(yōu)先股代表對公司的所有權(quán)以及表決權(quán)　　c．公司對優(yōu)先股沒有還本付息的壓力，只要在條件允許的時(shí)候支付一定的紅利，所以優(yōu)先股具有永續(xù)債券的特征　　D．當(dāng)股份有限公司因解散、破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可先于普通股股東分取公司的剩余資產(chǎn)　　【答案】B　　【解析】優(yōu)先股的特點(diǎn)包括：①股息率固定；②股息分派優(yōu)先；③剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先；④一般無表決權(quán)。B項(xiàng)中優(yōu)先股作為股權(quán)憑證，其能代表對公司的所有權(quán)，但是優(yōu)先股股東和債券持有者一樣，都沒有表決權(quán)?！　?1．普通股、公司債券和優(yōu)先股的持有者分別享有不同的權(quán)益，下列表述不正確的是（　）?！　．普通股擁有公司盈余和剩余財(cái)產(chǎn)的分配權(quán)，其持有者具有公司的經(jīng)營管理和表決權(quán)　　B．優(yōu)先股代表對公司的所有權(quán)，它是一種股權(quán)投資　　c．在企業(yè)破產(chǎn)時(shí)，公司債券、優(yōu)先股持有者對剩余財(cái)產(chǎn)的索取權(quán)在普通權(quán)持有者之前　　D．投資普通股的風(fēng)險(xiǎn)一般高于公司債券和優(yōu)先股　　【答案】B　　【解析】優(yōu)先股類似于公司債券，其屬于固定收益的投資工具，沒有投票權(quán)；普通股代表對公司的所有權(quán)，它屬于股權(quán)投資，因此B項(xiàng)錯誤?！　?2．作為美國存托憑證（ADR ）的發(fā)行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需一切服務(wù)的是（?。?。　　A．托管銀行 B．中央存托公司 C．存券銀行 D．保薦人　　【答案】c　　……

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