投資銀行業(yè)務(wù)能力過(guò)關(guān)必做2000題

前言

　　保薦代表人勝任能力考試是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的委托承辦，主要由從事證券發(fā)行承銷和收購(gòu)兼并等投資銀行業(yè)務(wù)的人員參加，考試合格且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件的人員，可按照有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人。各證券公司從事證券發(fā)行承銷、收購(gòu)兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)兩年以上，且已取得證券從業(yè)資格的人員（即通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試基礎(chǔ)科目及至少一門專業(yè)科目的人員）均可報(bào)名參加此考試?！　】荚嚥扇￠]卷機(jī)考形式，題目均為客觀題?？荚嚳颇繛椤白C券知識(shí)綜合考試”、“投資銀行業(yè)務(wù)專業(yè)考試”兩科。每科考試時(shí)間為180分鐘，滿分100分，考試合格線為兩科總分120分，單科不低于50分。考試合格者應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的有關(guān)年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件的人員，可按照有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦代表人資格。

內(nèi)容概要

本書是一本保薦代表人勝任能力考試《投資銀行業(yè)務(wù)能力》科目過(guò)關(guān)必做習(xí)題集。本書遵循《2009年保薦代表人勝任能力考試大綱》的章日編排，共分6章。根據(jù)大綱指定的參考書目及最新相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件精心編寫了約2000道習(xí)題。所選習(xí)題基本涵蓋了考試大綱規(guī)定需要掌握的知識(shí)內(nèi)容，側(cè)重于選編?？茧y點(diǎn)習(xí)題，對(duì)部分習(xí)題的答案進(jìn)行了詳細(xì)的分析和說(shuō)明。    圣才學(xué)習(xí)網(wǎng)／中華證券學(xué)習(xí)網(wǎng)（www.1000zq.Com）提供保薦代表人勝任能力考試名師網(wǎng)絡(luò)班及面授班（隨書配有圣才學(xué)習(xí)卡，網(wǎng)絡(luò)班及面授班的詳細(xì)介紹參見(jiàn)本書最后內(nèi)頁(yè)）。本書和配套網(wǎng)絡(luò)班及面授班特別適用于保薦代表人勝任能力考試的考生使用。對(duì)于證券從業(yè)人員及金融類專業(yè)的師生來(lái)說(shuō)，本書也是一本很好的保薦代表人輔導(dǎo)教材。

書籍目錄

第一章  權(quán)益類融資  第一節(jié)  首次公開(kāi)發(fā)行股票  第二節(jié)  上市公司發(fā)行新股第二章  債務(wù)類融資  第一節(jié)  可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券  第二節(jié)  企業(yè)債券和公司債券  第三節(jié)  證券公司債券  第四節(jié)  短期融資券與中期票據(jù)  第五節(jié)  資產(chǎn)證券化  第六節(jié)  擔(dān)保與信用評(píng)級(jí)第三章  資本市場(chǎng)——定價(jià)與銷售  第一節(jié)  股票的估值定價(jià)  第二節(jié)  債券的估值定價(jià)  第三節(jié)  其他產(chǎn)品的估值定價(jià)  第四節(jié)  股票的銷售  第五節(jié)  債券的銷售第四章  財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)  第一節(jié)  收購(gòu)與兼并  第二節(jié)  上市公司重大資產(chǎn)重組  第三節(jié)  財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的信息披露  第四節(jié)  上市公司向外商轉(zhuǎn)讓股份第五章  持續(xù)督導(dǎo)——上市公司規(guī)范運(yùn)作及持續(xù)信息披露  第一節(jié)  上市公司法人治理  第二節(jié)  上市公司規(guī)范運(yùn)作  第三節(jié)  上市公司持續(xù)信息披露  第四節(jié)  上市公司相關(guān)行為的法律責(zé)任第六章  財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)在投資銀行業(yè)務(wù)中的綜合運(yùn)用  第一節(jié)  基本要求  第二節(jié)  發(fā)行業(yè)務(wù)審核中的相關(guān)要求  第三節(jié)  個(gè)別事項(xiàng)的處理與披露要求  第四節(jié)  審計(jì)與評(píng)估的相關(guān)要求附錄：參考書目及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件目錄

章節(jié)摘錄

　　18．G公司在經(jīng)營(yíng)期間由于違法經(jīng)營(yíng)，被工商機(jī)關(guān)依法吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照，于是成立清算組進(jìn)行　　清算。該公司清算組在自成立之日起的第15日內(nèi)通知了其債權(quán)人。（）　　【答案】B　　【解析】《公司法》第一百八十六條規(guī)定，清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人?！　?9．某公司由于章程規(guī)定的經(jīng)營(yíng)期限屆滿而解散，并成了清算組，清算組成員可由總經(jīng)理選　　任。（）　　【答案】B　　【解析】《公司法》第一百八十條規(guī)定，清算組由董事會(huì)或者股東大會(huì)確定的人員組成。　　20．有限責(zé)任公司合并或分立的不需要進(jìn)行清算。（）　　【答案】A　　【解析】對(duì)于因合并或分立而解散公司的情況，由于合并、分立后的公司承繼原來(lái)公司　　的債務(wù)，不會(huì)對(duì)債權(quán)人的利益造成損害，因此沒(méi)有必要對(duì)公司進(jìn)行清算?！　?1．企業(yè)吸收合并后，債權(quán)人就被兼并企業(yè)原資產(chǎn)管理人遺漏的企業(yè)債務(wù)起訴兼并方的，如　　債權(quán)人在公告期內(nèi)申報(bào)過(guò)該筆債權(quán)，兼并方在承擔(dān)民事責(zé)任后，債權(quán)人可再行向被兼并企業(yè)原資產(chǎn)管理人追償。（）　　【答案】A　　【解析】參見(jiàn)《最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)民事糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第　　三十二條?！　?2．甲因收購(gòu)乙企業(yè)的股票成為乙企業(yè)的控股股東，則乙企業(yè)的債務(wù)應(yīng)由甲企業(yè)承擔(dān)。（）　　【答案】B　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)民事糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十　　五條規(guī)定，以收購(gòu)方式實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)控股的，被控股企業(yè)的債務(wù)，仍由其自行承擔(dān)。但因　　控股企業(yè)抽逃資金、逃避債務(wù)，致被控股企業(yè)無(wú)力償還債務(wù)的，被控股企業(yè)的債務(wù)則由　　控股食業(yè)承擔(dān)。

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