刑事裁判思維模式研究

內(nèi)容概要

刑事裁判是一個(gè)法律問(wèn)題，而裁判過(guò)程是一種心理過(guò)程，所以刑事裁判的運(yùn)行涉及心理學(xué)與法學(xué)兩個(gè)領(lǐng)域，是法律心理學(xué)研究的合適議題。本文正是以法學(xué)與心理學(xué)的雙重視角來(lái)探討這一問(wèn)題。在心理學(xué)的視野中，刑事裁判思維僅僅是法官處理刑事案件的一個(gè)心理加工通道而已，案件事實(shí)與法律從人口處進(jìn)去，經(jīng)過(guò)思維通道的加工，最后輸出裁決。所以，研究刑事裁判的關(guān)鍵就是要研究“加工通道”，并考察“事實(shí)”與“規(guī)范”在加工通道中是否能夠保持原貌。　　從法律的視野看，法官裁判的任務(wù)就是作出裁決，并且保證裁決具有正當(dāng)性與可預(yù)期（客觀）性。作出裁決的過(guò)程在心理學(xué)家看來(lái)就是法官“發(fā)現(xiàn)” 一個(gè)案件答案的過(guò)程，發(fā)現(xiàn)答案的過(guò)程如同科學(xué)研究中提出假設(shè)的過(guò)程，在科學(xué)研究中要想讓假設(shè)成立必須經(jīng)過(guò)驗(yàn)證，同理，要想保證案件的“答案” 最佳必須經(jīng)過(guò)檢測(cè)。依據(jù)現(xiàn)代心理學(xué)的研究，檢測(cè)進(jìn)程就能指引法官嘗試性地搜索法律結(jié)論，法官正是通過(guò)這一回饋性的檢測(cè)來(lái)確定最佳的答案，并使這一答案具有客觀性。一般認(rèn)為，裁判的正當(dāng)性需要經(jīng)過(guò)專門的法律論證才能得以完成，所以，此處的檢測(cè)不同于法律論證。因此，實(shí)際的刑事裁判過(guò)程是先有“發(fā)現(xiàn)”，再對(duì)發(fā)現(xiàn)進(jìn)行“檢測(cè)”，最后對(duì)檢測(cè)的結(jié)果進(jìn)行“證成 ”。也就是說(shuō)，法官的裁決、裁決的客觀性與裁決的正當(dāng)性存在三個(gè)相應(yīng)的心理機(jī)制：發(fā)現(xiàn)、檢測(cè)與證成。弗蘭克等現(xiàn)實(shí)主義法學(xué)家將發(fā)現(xiàn)與檢測(cè)視為問(wèn)題解決的兩個(gè)元素，本文是在前人研究基礎(chǔ)上進(jìn)行的，所以也將發(fā)現(xiàn)與檢測(cè)組合在一起稱為問(wèn)題解決?！　∪绻姓J(rèn)思維加工通道主要存在三種心理機(jī)制：發(fā)現(xiàn)、檢測(cè)與證成，那么發(fā)現(xiàn)與檢測(cè)相對(duì)于證成而言顯然具有基礎(chǔ)性意義，或者說(shuō)問(wèn)題解決相對(duì)于法律論證而言具有基礎(chǔ)性意義。依據(jù)Lonegan的問(wèn)題解決理論，人類在問(wèn)題解決中所進(jìn)行的心理運(yùn)作遠(yuǎn)比論證來(lái)得復(fù)雜，而且重構(gòu)論證步驟大多需要從問(wèn)題解決的歷程中進(jìn)行復(fù)現(xiàn)，在一定程度上關(guān)于問(wèn)題解決的歷程將直接制約著論證步驟的理性重構(gòu)，所以Lonegan也認(rèn)為問(wèn)題解決是基礎(chǔ)。在法律意義上也是這樣，因?yàn)椤皢?wèn)題解決”是為案件提供答案的，法律論證則是在問(wèn)題解決的基礎(chǔ)上所進(jìn)行正當(dāng)化的闡述，沒(méi)有答案即沒(méi)有證成的對(duì)象。因此，刑事裁判思維的基礎(chǔ)應(yīng)當(dāng)是問(wèn)題解決。　　本文正是基于問(wèn)題解決是裁判思維基礎(chǔ)這一立場(chǎng)，對(duì)刑事裁判思維的問(wèn)題解決進(jìn)行重點(diǎn)研究。依照刑事裁判的法律邏輯，問(wèn)題解決的內(nèi)容主要包含三方面：一是確定被指控的行為是否系被告人所為；二是定罪；三是量刑?！　∮捎诓门兴季S還包括法律論證。所以對(duì)問(wèn)題解決還應(yīng)當(dāng)進(jìn)行論證?！　∈紫龋_定被指控的行為是否系被告人所實(shí)施。此時(shí)，法官需要解決的問(wèn)題是被告人究竟是行為人（犯罪人）還是無(wú)辜（者）。法官在這一過(guò)程中存在兩個(gè)確信程度的實(shí)際認(rèn)知過(guò)程：一是法官對(duì)被指控者是真正罪犯的確信程度；二是法官在作出裁判之前所要求的確信程度。只有前者的確信程度達(dá)到后者的要求，法官才能確定被告人是罪犯。本文依據(jù)期望效用理論對(duì)懲罰罪犯與保障無(wú)辜、放縱罪犯與冤枉無(wú)辜進(jìn)行了效用分析，揭示了法官對(duì)罪犯的確信程度與上述效用之間的內(nèi)在聯(lián)系，揭示了懲罰罪犯與保障無(wú)辜之間的內(nèi)在矛盾難以依靠?jī)r(jià)值取舍予以解決。由于對(duì)犯罪人的確定既涉及科學(xué)判斷又涉及價(jià)值取舍，而信號(hào)檢測(cè)理論具有將判斷政策分解為科學(xué)成分（正確性）與價(jià)值成分（判斷標(biāo)準(zhǔn)）分別進(jìn)行分析的功能，于是，筆者應(yīng)用該理論對(duì)此難題作了進(jìn)一步分析，獲得了一些有益啟示。其次，如果犯罪行為是被告人所為，那么法官就要判斷該行為是否符合某一犯罪構(gòu)成，并在構(gòu)成基礎(chǔ)上確定罪名。此時(shí)法官需要解決的問(wèn)題是建構(gòu)案件事實(shí)、尋找可適用的規(guī)范、判斷事實(shí)與規(guī)范的符合性。本文將這三者任務(wù)融人到以解釋為基礎(chǔ)的司法決策模型中，該模型是融合了以規(guī)則為基礎(chǔ)的模型與心理模型的主要觀點(diǎn)后的產(chǎn)物，能夠?qū)ⅰ袄斫狻迸c“決策”進(jìn)行有效結(jié)合。在該決策模型的理論框架下，筆者再運(yùn)用認(rèn)知心理學(xué)對(duì)案件是如何建構(gòu)、規(guī)范是如何被發(fā)現(xiàn)、符合性是如何判斷這三個(gè)問(wèn)題作了解釋，最后我們獲得以下認(rèn)識(shí)：案件事實(shí)建構(gòu)的基礎(chǔ)是法官對(duì)證據(jù)的“理解”，其順利完成依賴法官的認(rèn)知結(jié)構(gòu)；規(guī)范發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)是法官已有圖式的指示，其順利完成依賴法官的啟發(fā)思維；符合性判斷的基礎(chǔ)是可選方案與總的證據(jù)表征之間的匹配，其順利完成依賴法官的實(shí)踐決策?！　≡俅?，如果符合犯罪構(gòu)成，法官還要決定是否需要科處刑罰及科處多重的刑罰。由于我國(guó)刑法規(guī)定的大多是相對(duì)確定的法定刑，所以法官如何為案件提供刑量，并使刑量具有正當(dāng)性與可預(yù)測(cè)性（客觀性）就成為裁判的難點(diǎn)?！　”疚脑噲D通過(guò)實(shí)證研究為解決這一裁判難點(diǎn)提供啟示。筆者對(duì)某一基層法院的290份刑事判決書(shū)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，首先是數(shù)據(jù)采集，對(duì)10種量刑因素（情節(jié) ）進(jìn)行客觀記錄，并將宣告刑轉(zhuǎn)化為刑量等級(jí)（這一轉(zhuǎn)化如同分類并非主觀賦權(quán)）；然后是統(tǒng)計(jì)處理，用等級(jí)數(shù)據(jù)來(lái)表征量刑基準(zhǔn)，并運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型（ 統(tǒng)計(jì)技術(shù)）來(lái)綜合反映量刑情節(jié)與量刑之間的數(shù)量化的“因果”（路徑與回歸 ）關(guān)系。這樣，就可獲得可比較的“同質(zhì)”量刑基準(zhǔn)以及量刑情節(jié)的效力大小，為有多個(gè)量刑情節(jié)情形下的量刑活動(dòng)提供一種思路?！　‰m然定罪與量刑都是裁判思維的內(nèi)容，但是定罪與量刑所遵循的思維模式應(yīng)當(dāng)是不同的。因?yàn)槎ㄗ飪H僅涉及有罪與無(wú)罪或此罪與彼罪的爭(zhēng)議，而量刑的爭(zhēng)議更多表現(xiàn)數(shù)量上的差異，所以定罪屬于“類”間的選擇，而量刑則屬于“量”的確定。對(duì)于“類”的選擇，通過(guò)啟發(fā)（直覺(jué)）思維先發(fā)現(xiàn)結(jié)論，再進(jìn)行后置的“檢測(cè)”還是容易獲得一致結(jié)論的，所以定罪可以更多地依賴啟發(fā)思維；可是，如果量刑也依照啟發(fā)思維，即使進(jìn)行后置的檢測(cè)，由于差異太大，很難在“量”上達(dá)成一致，所以為了使量刑也具有客觀性，就需要對(duì)量刑進(jìn)行決策前的分析，即在量刑基準(zhǔn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行順向思維，這樣才能使每個(gè)量刑情節(jié)的影響力都納入理性思維的視野。而且，結(jié)構(gòu)方程模型能夠?yàn)榱啃糖楣?jié)之間的相互關(guān)系以及不同量刑情節(jié)對(duì)量刑的綜合影響力提供一定的數(shù)量參照。這樣，就能較好地規(guī)范法官的自由裁量，使量刑的客觀性得到一定的保障。　　盡管問(wèn)題解決是刑事裁判思維的基礎(chǔ)，但是僅僅有問(wèn)題解決還是不夠的，問(wèn)題解決無(wú)法證明自身是正當(dāng)?shù)?，所以在?wèn)題解決后必須進(jìn)行法律論證?！　∮捎诜烧撟C是針對(duì)問(wèn)題解決的，所以法律論證的具體內(nèi)容就包括對(duì)裁判事實(shí)、定罪與量刑的證成。在心理學(xué)看來(lái)，法官在思維通道中至少進(jìn)行了“發(fā)現(xiàn)”、“檢測(cè)”與“證成”等心理運(yùn)作，其中“發(fā)現(xiàn)”大多依賴啟發(fā)思維，其中“證成”大多依賴精算思維，所以整個(gè)刑事裁判思維是建立在人類精密思維與直覺(jué)思維雙重運(yùn)作基礎(chǔ)上的，裁判思維不僅需要邏輯與精算，也需要直覺(jué)與啟發(fā)。在刑事法律適用的視野中，法律論證是提升啟發(fā)思維結(jié)果理性的重要手段，是促進(jìn)結(jié)論正當(dāng)化的有效說(shuō)理過(guò)程，刑事裁判不僅需要問(wèn)題解決，也需要法律論證。因此，只有啟發(fā)與精算、問(wèn)題解決與法律論證的協(xié)同作用才能順利完成復(fù)雜的裁判任務(wù)。

作者簡(jiǎn)介

李安，男，1974年生，浙江臺(tái)州人，法學(xué)博士，現(xiàn)為杭州師范大學(xué)法學(xué)院副教授，主要學(xué)術(shù)興趣：法律心理學(xué)、刑事法學(xué)、1997年畢業(yè)于華中師范大學(xué)心理學(xué)系獲理學(xué)學(xué)士學(xué)位；1999年取得律師資格并成為一名執(zhí)業(yè)律師；2002年畢業(yè)于浙江大學(xué)獲得心理學(xué)碩士學(xué)位；2003年考入中國(guó)政法大

書(shū)籍目錄

引 言　　一、問(wèn)題的框定：裁判思維是什么——打不開(kāi)的暗箱?　　二、本研究試圖解決的問(wèn)題第一章 刑事裁判思維的任務(wù)與功能　第一節(jié) 刑事裁判思維的任務(wù)　　一、為案件提供答案　　二、為案件提供正當(dāng)?shù)拇鸢浮　∪?、客觀地為案件提供正當(dāng)答案　第二節(jié) 刑事裁判思維的功能　　一、法律推理與裁判結(jié)論的正當(dāng)化　　二、裁判思維與裁判結(jié)論的客觀性　　三、刑事裁判思維的問(wèn)題解決功能第二章 以問(wèn)題解決為基礎(chǔ)的裁判思維　第一節(jié) 法律問(wèn)題解決的認(rèn)識(shí)論基礎(chǔ)　第二節(jié) 法律問(wèn)題解決的心理學(xué)機(jī)制　　一、問(wèn)題的類別與問(wèn)題解決的階段　　二、問(wèn)題解決過(guò)程中的心理運(yùn)作　第三節(jié) 問(wèn)題解決過(guò)程的說(shuō)明與結(jié)論的正當(dāng)化　第四節(jié) 問(wèn)題解決與裁判的客觀性　　一、問(wèn)題解決者與裁判客觀性　　二、問(wèn)題解決過(guò)程與裁判客觀性　第五節(jié) 刑事裁判中問(wèn)題解決的內(nèi)容第三章 確定犯罪人的思維模式　第一節(jié) 期望效用模型在確定犯罪人中的應(yīng)用　　一、刑事裁判期望效用模型的建構(gòu)　　二、期望效用模型在刑事裁判申的應(yīng)用　　三、可能的解決方案與困惑　第二節(jié) 信號(hào)檢測(cè)理論在確定犯罪人中的應(yīng)用　　一、信號(hào)檢測(cè)矩陣與刑事裁判模式　　二、懲罰犯罪與保障無(wú)辜的關(guān)系分析　　三、懲罰犯罪與保障無(wú)辜雙重效益的提高　　四、對(duì)罪犯與無(wú)辜判斷的標(biāo)準(zhǔn)及其辨別力指標(biāo)　　五、影響裁判者內(nèi)心標(biāo)準(zhǔn)的因素　第三節(jié) 決策分析模型揭示的有益結(jié)論第四章 定罪的思維模式　第一節(jié) 以解釋為基礎(chǔ)的司法決策模型　　一、以解釋為基礎(chǔ)的決策模型的引入 　　二、以解釋為基礎(chǔ)的決策模型在定罪中的運(yùn)用　第二節(jié) 案件敘事建構(gòu)與法律事實(shí)形成　　一、對(duì)幾種事實(shí)的梳理與界分　　二、感知證據(jù)事實(shí)（受程序制約）　　三、案件敘事建構(gòu)　　四、裁判事實(shí)的認(rèn)定　　五、形成法律事實(shí)　第三節(jié) 規(guī)范發(fā)現(xiàn)與定罪判斷　　一、規(guī)范發(fā)現(xiàn)：圖式指示　　二、定罪判斷：過(guò)程匹配第五章 量刑的思維模式　第一節(jié) 法官如何發(fā)現(xiàn)量刑“答案”　　一、存在的問(wèn)題　　二、法官發(fā)現(xiàn)“答案”的思路分析　　三、法官量刑的思維模式選擇　第二節(jié) 量刑基準(zhǔn)的實(shí)證分析　　一、量刑基準(zhǔn)的界定　　二、量刑基準(zhǔn)的確定　第三節(jié) 量刑思維的理性建構(gòu)　　一、影響因素的選取　　二、因素影響力的確定第六章 裁判結(jié)論的證成與裁判思維模式的整合　第一節(jié) 證成思維的內(nèi)容　　一、裁判事實(shí)的證咸　　二、定罪的證成　　三、量刑結(jié)論的證成　第二節(jié) 刑事裁判思維模式的整合結(jié)論參考文獻(xiàn)

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