金融與金融犯罪研究

內(nèi)容概要

　　通過對金融基礎(chǔ)知識的潛心研究以及對當(dāng)前的金融犯罪的新特點、新規(guī)律的科學(xué)、系統(tǒng)的調(diào)查與研究，結(jié)合作者參與基層部門實際辦理金融犯罪案件，積累了一些實踐經(jīng)驗，為《金融與金融犯罪研究》的問世提供了深厚的理論基礎(chǔ)與豐富的實踐參考。全書圍繞金融與金融相關(guān)的法律制度的理論基礎(chǔ)，對金融犯罪作了系統(tǒng)的分析，并詳細(xì)地介紹了各類金融犯罪案件在偵查過程中需要解決的問題。但愿該書的出版，會使金融界人士、金融犯罪案件的辦案人員，能夠如魚得水，把握金融與金融犯罪的客觀規(guī)律，嚴(yán)格按照法律規(guī)定從事金融活動，科學(xué)、合理地辦理各類金融犯罪案件，進一步提高業(yè)務(wù)素質(zhì)，并且能夠有效地預(yù)防、威懾金融犯罪。

書籍目錄

序言第一編 金融論第一章 金融概述第一節(jié) 金融的基本概念第二節(jié) 金融工具第三節(jié) 金融市場第四節(jié) 金融機構(gòu)第二章 金融監(jiān)管第一節(jié)　金融監(jiān)管概述第二節(jié)　金融監(jiān)管的宗旨及原則第三節(jié)　金融監(jiān)管的模式第四節(jié)　金融監(jiān)管的主要內(nèi)容第五節(jié)　我國的金融監(jiān)管體制第二編　金融法律制度論第三章　國際金融法律制度概述第一節(jié)　國際貨幣制度第二節(jié)　國際金融組織第四章　金融法律制度第一節(jié)　金融法律制度概述第五章　中央銀行法第一節(jié)　中央銀行法概述第二節(jié)　中央銀行法規(guī)定的法律責(zé)任第六章　商業(yè)銀行法第一節(jié)　商業(yè)銀行法概述第二節(jié)　商業(yè)銀行法規(guī)定的法律責(zé)任第七章　票據(jù)法第一節(jié)　票據(jù)法概述第二節(jié)　票據(jù)的性質(zhì)和功能第三節(jié)　票據(jù)的種類第四節(jié)　涉外票據(jù)的法律適用……第三編 金融犯罪總論第四編 金融犯罪分論參考文獻

章節(jié)摘錄

　?。ㄎ澹┦袌黾s束原則　　市場約束（market discipline），也稱市場紀(jì)律，是指在市場化環(huán)境下，銀行利益相關(guān)人，包括存款人、債權(quán)人、銀行股東等，出于對自身利益的考慮關(guān)注其利益所在銀行的經(jīng)營情況，并根據(jù)自身掌握的信息和對于這些信息的判斷，在必要的時候采取一定的措施，促使銀行更加審慎經(jīng)營。市場在所有時間和所有地點的監(jiān)督，從不間斷，監(jiān)管效果會最佳。《新巴塞爾協(xié)議》將市場約束和資本監(jiān)管、監(jiān)管審查并列為金融監(jiān)管的三大支柱，使金融體系中的市場約束受到高度重視。為保證市場約束作用得以實現(xiàn)，各國金融監(jiān)管機構(gòu)要求和鼓勵金融機構(gòu)及時、準(zhǔn)確、全面、公開地向公眾披露信息，在信息披露的基礎(chǔ)上，通過市場參與者以自由選擇行為來發(fā)揮對機構(gòu)的監(jiān)督和制約作用，通過經(jīng)濟力量本身對金融機構(gòu)和金融活動實施約束?！　。┍O(jiān)管協(xié)作原則　　對于尚未設(shè)立超級監(jiān)管機構(gòu)的國家，通常存在多個金融監(jiān)管機構(gòu)，由于金融業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展和金融控股公司等混業(yè)經(jīng)營機構(gòu)的出現(xiàn)，銀行業(yè)、證券業(yè)和保險業(yè)品種相互交叉的情況日益增多，為避免監(jiān)管職能出現(xiàn)真空地帶，加強監(jiān)管機構(gòu)之間的協(xié)作十分重要。而且，隨著金融全球化的發(fā)展，跨國金融集團大量出現(xiàn)，且規(guī)模不斷膨脹，必須加強對跨國金融集團的監(jiān)管并防范金融風(fēng)險在各國的快速傳播。目前，各國監(jiān)管機構(gòu)加強監(jiān)管協(xié)作，積極加強與他國金融監(jiān)管機構(gòu)、國際金融組織之間的交流與合作，簽訂雙邊諒解備忘錄，建立定期磋商和交流制度等，杜絕存在跨國金融機構(gòu)監(jiān)管的真空。　　……

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