2011年證券業(yè)從業(yè)資格考試全程應試輔導精要

內(nèi)容概要

緊扣考試大綱，結合考點精講精練，內(nèi)贈考前模擬試題。該套書適用考試時間：2011年10月，2011年12月，2012年3月，2012年5月

書籍目錄

第一章　證券投資分析概述
　考點結構概覽
　考點考題精講
　第一節(jié)　證券投資分析的含義及目標
　第二節(jié)　證券投資分析理論的發(fā)展與演化
　第三節(jié)　證券投資主要分析方法和策略
　第四節(jié)　證券投資分析的信息來源
　考點自測解析
第二章　有價證券的投資價值分析與估值方法
　考點結構概覽
　考點考題精講
　第一節(jié)　證券估值基本原理
　第二節(jié)　債券估值分析
　第三節(jié)　股票估值分析
　第四節(jié)　金融衍生工具的投資價值分析
　考點自測解析
第三章　宏觀經(jīng)濟分析
　考點結構概覽
　考點考題精講
　第一節(jié)　宏觀經(jīng)濟分析概述
　第二節(jié)　宏觀經(jīng)濟分析與證券市場
　第三節(jié)　證券市場的供求關系
　考點自測解析
第四章　行業(yè)分析
　考點結構概覽
　考點考題精講
　第一節(jié)　行業(yè)分析概述
　第二節(jié)　行業(yè)的一般特征分析
　第三節(jié)　影響行業(yè)興衰的主要因素
　第四節(jié)　行業(yè)分析的方法
　考點自測解析
第五章　公司分析
　考點結構概覽
　考點考題精講
　第一節(jié)　公司分析概述
　第二節(jié)　公司基本分析
　第三節(jié)　公司財務分析
　第四節(jié)　公司重大事項分析
　考點自測解析
第六章　證券投資技術分析
　考點結構概覽
　考點考題精講
　第一節(jié)　證券投資技術分析概述
　第二節(jié)　證券投資技術分析主要理論
　第三節(jié)　證券投資技術分析主要技術指標
　考點自測解析
第七章　證券組合管理理論
　考點結構概覽
　考點考題精講
　第一節(jié)　證券組合管理概述
　第二節(jié)　證券組合分析
　第三節(jié)　資本資產(chǎn)定價模型
　第四節(jié)　套利定價理論
　第五節(jié)　證券組合的業(yè)績評估
　第六節(jié)　債券資產(chǎn)組合管理
　考點自測解析
第八章　金融工程應用分析
　考點結構概覽
　考點考題精講
　第一節(jié)　金融工程概述
　第二節(jié)　期貨的套期保值與套利
　第三節(jié)　風險管理VaR方法
　考點自測解析
第九章　證券投資咨詢業(yè)務與證券分析師、證券投資顧問
　考點結構概覽
　考點考題精講
　第一節(jié)　證券投資咨詢業(yè)務
　第二節(jié)　證券投資咨詢相關法律法規(guī)及規(guī)范制度
　第三節(jié)　證券分析師自律組織
　考點自測解析
《證券投資分析》模擬試題
《證券投資分析》模擬試題參考答案與試題精解

章節(jié)摘錄

　　一、證券投資咨詢業(yè)務界定　　1997年12月25日國務院證券委員會發(fā)布的《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定，證券、期貨投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢?nèi)藛T以向證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動?！吨腥A人民共和國證券法》在第125條和第169條明確規(guī)定了可以從事證券投資咨詢業(yè)務的兩類主體：證券公司和經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準從事證券服務業(yè)務的投資咨詢機構。2010年10月12日，中國證監(jiān)會同時頒布了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，明確了證券投資顧問和發(fā)布證券研究報告業(yè)務是證券投資咨詢業(yè)務的兩類基本形式。這兩個規(guī)定自2011年1月1日起施行。這是規(guī)范證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務行為，保護投資者合法權益，維護證券市場秩序的又一次重要舉措?！　?.發(fā)布證券研究報告，是指證券公司、證券投資咨詢機構對證券及證券相關產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為。證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關產(chǎn)品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。證券研究報告可以采用書面或者電子文件形式?；驹瓌t是合法原則，獨立、客觀、公平、審慎原則。　　2.證券投資顧問業(yè)務，是指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。投資建議服務內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。基本原則是守法合規(guī)、誠實信用、忠實客戶利益。 　　……

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