2011年證券業(yè)從業(yè)資格考試全程應試輔導精要

內(nèi)容概要

緊扣考試大綱，結(jié)合考點精講精練，內(nèi)贈考前模擬試題。該套書適用考試時間：2011年10月，2011年12月，2012年3月，2012年5月

書籍目錄

第一章 證券投資基金概述
　考點結(jié)構(gòu)概覽
　考點考題精講
　第一節(jié) 證券投資基金的概念與特點
　第二節(jié) 證券投資基金市場的運作與參與主體
　第三節(jié) 證券投資基金的法律形式
　第四節(jié) 證券投資基金的運作方式
　第五節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展
　第六節(jié) 我國基金業(yè)的發(fā)展概況
　第七節(jié) 基金業(yè)在金融體系中的地位和作用
　考點自測解析
第二章 證券投資基金的類型
　考點結(jié)構(gòu)概覽
　考點考題精講
　第一節(jié) 證券投資基金分類概述
　第二節(jié) 股票基金
　第三節(jié) 債券基金
　第四節(jié) 貨幣市場基金
　第五節(jié) 混合基金
　第六節(jié) 保本基金
　第七節(jié) 交易型開放式指數(shù)基金(ETF)
　第八節(jié) QDII基金
　第九節(jié) 基金評價與投資選擇
　考點自測解析
第三章 基金的募集、交易與登記
　考點結(jié)構(gòu)概覽
　考點考題精講
　第一節(jié) 基金的募集與認購
　第二節(jié) 基金的交易、申購和贖回
　第三節(jié) 基金份額的登記
　考點自測解析
第四章 基金管理人
　考點結(jié)構(gòu)概覽
　考點考題精講
　第一節(jié) 基金管理人概述
　第二節(jié) 基金管理公司機構(gòu)設置
　第三節(jié) 基金投資運作管理
　第四節(jié) 特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務
　第五節(jié) 基金管理公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制
　考點自測解析
第五章 基金托管人
　考點結(jié)構(gòu)概覽
　考點考題精講
　第一節(jié) 基金托管人概述
　第二節(jié) 機構(gòu)設置與技術(shù)系統(tǒng)
　第三節(jié) 基金財產(chǎn)保管
　第四節(jié) 基金資金清算
　第五節(jié) 基金會計復核
　……
第六章 基金的市場營銷
第七章 基金的估值、費用與會計核算
第八章 基金利潤分配與稅收　
第九章 基金的信息披露
第十章 基金監(jiān)管
第十一章 證券組合管理理論
　……

章節(jié)摘錄

　　一、開放式基金份額登記的概念開放式基金份額的登記，是指基金注冊登記機構(gòu)通過設立和維護基金份額持有人名冊，確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為?；鸱蓊~登記具有確定和變更基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力，是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)?！　《?、我國開放式基金注冊登記機構(gòu)及其職責　　我國《證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的注冊登記業(yè)務可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)辦理?！　。ㄒ唬┪覈_放式基金的注冊登記體系的模式　　1.基金管理人自建注冊登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式。　　2.委托中國結(jié)算公司作為注冊登記機構(gòu)的“外置”模式。　　3.以上兩種情況兼有的“混合”模式?！　。ǘ┳缘怯洐C構(gòu)的主要職責　　1.建立并管理投資者基金份額賬戶?！　?.負責基金份額登記，確認基金交易?！　?.發(fā)放紅利?！　?.建立并保管基金投資者名冊?！　?.基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責?！　∪?、基金份額登記流程　　基金份額登記過程實際上是注冊登記機構(gòu)通過注冊登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認、記賬的過程。這個過程與基金的申購、贖回過程是一致的，具體流程如下：　　TEt，投資者的申購、贖回申請信息通過代銷機構(gòu)網(wǎng)點傳送至代銷機構(gòu)總部，由代銷機構(gòu)總部將本代銷機構(gòu)的申購、贖回申請信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊登記機構(gòu)。　　T+1日，注冊登記機構(gòu)根據(jù)TEt各代銷機構(gòu)的申購、贖回申請數(shù)據(jù)及T日的基金份額凈值統(tǒng)一進行確認處理，并將確認的基金份額登記至投資者的賬戶，然后將確認后的申購、贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構(gòu)。各代銷機構(gòu)再下發(fā)至各所屬網(wǎng)點。同時，注冊登記機構(gòu)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人。至此，注冊登記機構(gòu)完成對基金份額持有人的基金份額登記。 　　……

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