2011年證券業(yè)從業(yè)資格考試全程應(yīng)試輔導(dǎo)精要

內(nèi)容概要

緊扣考試大綱，結(jié)合考點(diǎn)精講精練，內(nèi)贈(zèng)考前模擬試題。該套書適用考試時(shí)間：2011年10月，2011年12月，2012年3月，2012年5月

書籍目錄

第一章 證券投資基金概述
　考點(diǎn)結(jié)構(gòu)概覽
　考點(diǎn)考題精講
　第一節(jié) 證券投資基金的概念與特點(diǎn)
　第二節(jié) 證券投資基金市場(chǎng)的運(yùn)作與參與主體
　第三節(jié) 證券投資基金的法律形式
　第四節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作方式
　第五節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展
　第六節(jié) 我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展概況
　第七節(jié) 基金業(yè)在金融體系中的地位和作用
　考點(diǎn)自測(cè)解析
第二章 證券投資基金的類型
　考點(diǎn)結(jié)構(gòu)概覽
　考點(diǎn)考題精講
　第一節(jié) 證券投資基金分類概述
　第二節(jié) 股票基金
　第三節(jié) 債券基金
　第四節(jié) 貨幣市場(chǎng)基金
　第五節(jié) 混合基金
　第六節(jié) 保本基金
　第七節(jié) 交易型開放式指數(shù)基金(ETF)
　第八節(jié) QDII基金
　第九節(jié) 基金評(píng)價(jià)與投資選擇
　考點(diǎn)自測(cè)解析
第三章 基金的募集、交易與登記
　考點(diǎn)結(jié)構(gòu)概覽
　考點(diǎn)考題精講
　第一節(jié) 基金的募集與認(rèn)購(gòu)
　第二節(jié) 基金的交易、申購(gòu)和贖回
　第三節(jié) 基金份額的登記
　考點(diǎn)自測(cè)解析
第四章 基金管理人
　考點(diǎn)結(jié)構(gòu)概覽
　考點(diǎn)考題精講
　第一節(jié) 基金管理人概述
　第二節(jié) 基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置
　第三節(jié) 基金投資運(yùn)作管理
　第四節(jié) 特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　第五節(jié) 基金管理公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制
　考點(diǎn)自測(cè)解析
第五章 基金托管人
　考點(diǎn)結(jié)構(gòu)概覽
　考點(diǎn)考題精講
　第一節(jié) 基金托管人概述
　第二節(jié) 機(jī)構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng)
　第三節(jié) 基金財(cái)產(chǎn)保管
　第四節(jié) 基金資金清算
　第五節(jié) 基金會(huì)計(jì)復(fù)核
　……
第六章 基金的市場(chǎng)營(yíng)銷
第七章 基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算
第八章 基金利潤(rùn)分配與稅收　
第九章 基金的信息披露
第十章 基金監(jiān)管
第十一章 證券組合管理理論
　……

章節(jié)摘錄

　　一、開放式基金份額登記的概念開放式基金份額的登記，是指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊(cè)，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為?；鸱蓊~登記具有確定和變更基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力，是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)?！　《?、我國(guó)開放式基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)及其職責(zé)　　我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人辦理，也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。　?。ㄒ唬┪覈?guó)開放式基金的注冊(cè)登記體系的模式　　1.基金管理人自建注冊(cè)登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式?！　?.委托中國(guó)結(jié)算公司作為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式。　　3.以上兩種情況兼有的“混合”模式?！　。ǘ┳?cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)　　1.建立并管理投資者基金份額賬戶。　　2.負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易?！　?.發(fā)放紅利。　　4.建立并保管基金投資者名冊(cè)?！　?.基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)?！　∪?、基金份額登記流程　　基金份額登記過(guò)程實(shí)際上是注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)注冊(cè)登記系統(tǒng)對(duì)基金投資者所投資基金份額及其變動(dòng)的確認(rèn)、記賬的過(guò)程。這個(gè)過(guò)程與基金的申購(gòu)、贖回過(guò)程是一致的，具體流程如下：　　TEt，投資者的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)信息通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部，由代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。　　T+1日，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)TEt各代銷機(jī)構(gòu)的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)數(shù)據(jù)及T日的基金份額凈值統(tǒng)一進(jìn)行確認(rèn)處理，并將確認(rèn)的基金份額登記至投資者的賬戶，然后將確認(rèn)后的申購(gòu)、贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機(jī)構(gòu)。各代銷機(jī)構(gòu)再下發(fā)至各所屬網(wǎng)點(diǎn)。同時(shí)，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人。至此，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)完成對(duì)基金份額持有人的基金份額登記。 　　……

編輯推薦

　　《2011年證券業(yè)從業(yè)資格考試全程應(yīng)試輔導(dǎo)精要：證券投資基金》是2011年證券從業(yè)資格考試指導(dǎo)教材輔導(dǎo)書，根據(jù)2011年證券業(yè)從業(yè)資格考試大綱和編教材編寫?！　≡撎讜m用考試時(shí)間：2011年10月，2011年12月，2012年3月，2012年5月?！?011年證券業(yè)從業(yè)資格考試全程應(yīng)試輔導(dǎo)精要：證券投資基金》緊扣考試大綱，結(jié)合考點(diǎn)精講精練，內(nèi)贈(zèng)考前模擬試題。

圖書封面

評(píng)論、評(píng)分、閱讀與下載

---

    2011年證券業(yè)從業(yè)資格考試全程應(yīng)試輔導(dǎo)精要 PDF格式下載

---