2009年證券業(yè)從業(yè)資格考試全程應試輔導精要

前言

　　本套叢書為多年從事證券業(yè)從業(yè)資格考試命題研究與復習指導的專家、學者編寫而成，內容權威實用，結合考點精講精練，受到歷年考生的廣泛贊譽，是幫助廣大學子順利考試過關的全程應試輔導用書?！　”咎讌矔?009年證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材為基準，以近年來的考試命題規(guī)律為指南，在欄目規(guī)劃和內容安排上，我們按照循序漸進、層層鞏固、講解與練習相結合的原則，進行了大膽的創(chuàng)新，主要體現(xiàn)在以下方面：　　第一部分，考點結構概覽。作者以表框的形式對每一章的內容作了形象化的表述，其功能主要在于讓廣大讀者能提綱挈領地從整體上把

內容概要

本套叢書為多年從事證券業(yè)從業(yè)資格考試命題研究與復習指導的專家、學者編寫而成，內容權威實用，結合考點精講精練，受到歷年考生的廣泛贊譽，是幫助廣大學子順利考試過關的全程應試輔導用書。    本套叢書以2009年證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材為基準，以近年來的考試命題規(guī)律為指南，在欄目規(guī)劃和內容安排上，我們按照循序漸進、層層鞏固、講解與練習相結合的原則，進行了大膽的創(chuàng)新，主要體現(xiàn)在以下方面：    第一部分，考點結構概覽。我們以表框的形式對每一章的內容作了形象化的表述，其功能主要在于讓廣大讀者能提綱挈領地從整體上把握全章內容，幫助大家編制知識網絡。    第二部分，考點重點突破。我們依據《證券業(yè)從業(yè)資格考試大綱（2009）》，明確提出每一章的主要內容和學習須達到的目的與要求，其主要功能就在于讓大家明確學什么，學到什么程度。同時結合作者自身多年的輔導經驗，提煉出本章節(jié)的考試重點，并對之進行了詳略得當、重點突出的分析與講解。其功能主要在于凸現(xiàn)考點，幫助大家加強對重要考點的理解與記憶；同時，在考前沖刺階段，又是考點知識的背誦精華版，將為考生節(jié)約大量的時間。     第三部分，核心考點術語。在學習中，掌握證券行業(yè)的核心術語，對于我們正確的理解基礎知識有著重要的作用。另外在考試中，有很多概念性的題目，記準記牢核心術語，對于提高成績也是至關重要的。因此我們把每一章中重要的核心術語單獨列出，希望大家更好的掌握基礎概念與核心術語。    第四部分，考點自測解析。知己知彼，百戰(zhàn)不殆。要想取得好成績，必須很好地了解考試的相關情況，例如考試的題型、難度、命題風格，等等。通過復習往年的考試真題則是取得這些信息的最佳手段，我們將近三年的考試真題分拆到各個章節(jié)，同時予以解答和提示，幫助大家身臨其境地了解考試的命題特點與解題思路。    同時，針對每個年度考試對指定教材新增加內容的命題比較密集的情況，我們就這些內容編制了一些習題，也在這一部分進行重點講解，希望大家多加重視。     第五部分，模擬試題。在每個考試科目的最后，我們依據往年考試命題規(guī)律和今年的考情動態(tài)，集思廣益，編制了兩套模擬試題，并給予簡明扼要的解答和提示，在考核重點、題型、題量、難度、命題風格等方面力求接近考試真題，使廣大讀者在考試前能對自身的學習效果有一全面的把握。這一部分是本書的精華所在，編者的設計可謂匠心獨具，不可不重視。

書籍目錄

第一章　證券投資基金概述　考點結構概覽　考點重點突破　第一節(jié)　證券投資基金的概念與特點　第二節(jié)　證券投資基金的運作與參與主體　第三節(jié)　證券投資基金的法律形式　第四節(jié)　證券投資基金的運作方式　第五節(jié)　證券投資基金的起源與發(fā)展　第六節(jié)　我國基金業(yè)的發(fā)展概況　第七節(jié)　基金業(yè)在金融體系中的地位與作用　核心考點術語　考點自測解析第二章　證券投資基金的類型　考點結構概覽　考點重點突破　第一節(jié)　證券投資基金分類概述　第二節(jié)　股票基金　第三節(jié)　債券基金　第四節(jié)　貨幣市場基金　第五節(jié)　混合基金　第六節(jié)　保本基金　第七節(jié)　交易型開放式指數(shù)基金（ETF）　第八節(jié)　QDII基金　核心考點術語　考點自測解析第三章　基金的募集、交易與登記　考點結構概覽　考點重點突破　第一節(jié)　封閉式基金的募集與交易　第二節(jié)　開放式基金的募集與認購　第三節(jié)　開放式基金的申購、贖回　第四節(jié)　開放式基金的轉換、非交易過戶、轉托管與凍結　第五節(jié)　交易型指數(shù)基金（ETF）的募集與交易　第六節(jié)　上市開放式基金（LOF）的募集與交易　第七節(jié)　開放式基金份額的登記　核心考點術語　考點自測解析第四章　基金管理人　考點結構概覽　考點重點突破　第一節(jié)　基金管理人概述　第二節(jié)　基金管理公司的組織架構　第三節(jié)　基金投資運作管理　第四節(jié)　基金管理公司治理結構與內部控制　核心考點術語　考點自測解析第五章　基金托管人　考點結構概覽　考點重點突破　第一節(jié)　基金托管人概述　第二節(jié)　機構設置與技術系統(tǒng)　第三節(jié)　基金財產保管　第四節(jié)　基金資金清算　第五節(jié)　基金會計復核　第六節(jié)　基金投資運作的監(jiān)督　第七節(jié)　基金托管人的內部控制　核心考點術語　考點自測解析第六章　基金的市場營銷　考點結構概覽　考點重點突破　第一節(jié)　基金營銷概述　第二節(jié)　基金產品設計與定價　第三節(jié)　基金銷售渠道、促銷手段與客戶服務　第四節(jié)　基金銷售機構的準入條件與職責　第五節(jié)　基金銷售行為規(guī)范　第六節(jié)　證券投資基金銷售業(yè)務信息管理　第七節(jié)　基金銷售機構內部控制　核心考點術語　考點自測解析第七章　基金的估值、費用與會計核算　考點結構概覽　考點重點突破　第一節(jié)　基金資產的估值　第二節(jié)　基金的費用　第三節(jié)　基金會計核算　第四節(jié)　基金財務會計報告分析　核心考點術語　考點自測解析第八章　基金利潤分配與稅收　考點結構概覽　考點重點突破　第一節(jié)　基金利潤　第二節(jié)　基金利潤分配　第三節(jié)　基金稅收　核心考點術語　考點自測解析第九章　基金的信息披露　考點結構概覽　考點重點突破　第一節(jié)　基金信息披露概述　第二節(jié)　我國基金信息披露制度體系　第三節(jié)　基金主要當事人的信息披露義務　第四節(jié)　基金募集信息披露　第五節(jié)　基金運作信息披露　第六節(jié)　基金臨時信息披露　第七節(jié)　特殊基金品種的信息披露　核心考點術語　考點自測解析第十章　基金監(jiān)管　考點結構概覽　考點重點突破　第一節(jié)　基金監(jiān)管概述　第二節(jié)　基金監(jiān)管機構和自律組織　第三節(jié)　基金服務機構監(jiān)管　第四節(jié)　基金運作監(jiān)管　第五節(jié)　基金行業(yè)高級管理人員監(jiān)管　核心考點術語　考點自測解析第十一章　證券組合管理理論　考點結構概覽　考點重點突破　第一節(jié)　證券組合管理概述　第二節(jié)　證券組合分析　第三節(jié)　資本資產定價模型及其運用　第四節(jié)　套利定價理論　第五節(jié)　有效市場假設理論及其運用　第六節(jié)　行為金融理論及其應用　核心考點術語　考點自測解析第十二章　資產配置管理　考點結構概覽　考點重點突破　第一節(jié)　資產配置管理概述　第二節(jié)　資產配置的基本方法　第三節(jié)　資產配置主要類型及其比較　核心考點術語　考點自測解析第十三章　股票投資組合管理’　考點結構概覽　考點重點突破　第一節(jié)　股票投資組合的目的　第二節(jié)　股票投資組合管理基本策略　第三節(jié)　股票投資風格管理　第四節(jié)　積極型股票投資策略　第五節(jié)　消極型股票投資策略　核心考點術語　考點自測解析第十四章　債券投資組合管理　考點結構概覽　考點重點突破　第一節(jié)　債券收益率及收益率曲線　第二節(jié)　債券風險的測量　第三節(jié)　積極債券組合管理　第四節(jié)　消極債券組合管理　核心考點術語　考點自測解析第十五章　基金績效衡量　考點結構概覽　考點重點突破　第一節(jié)　基金績效衡量概述　第二節(jié)　基金凈值收益率的計算　第三節(jié)　基金績效的收益率衡量　第四節(jié)　風險調整績效衡量方法　第五節(jié)　擇時能力衡量　第六節(jié)　績效貢獻分析　核心考點術語　考點自測解析證券投資基金模擬試題（一）證券投資基金模擬試題（二）

章節(jié)摘錄

　　第一章　證券市場概述　　第二節(jié)　證券市場參與者　　8.證券市場參與者　　證券市場參與者主要包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場中介機構、自律性組織、證券監(jiān)管機構等五個類別的組織和個人?！　〉谌?jié)證券市場的產生與發(fā)展　　9.證券市場產生的三個原因　　證券市場的產生，主要歸功于以下三大原因：第一，社會化大生產和商品經濟的發(fā)展；第二，股份制的發(fā)展；第三，信用制度的發(fā)展?！　?0.證券市場的發(fā)展階段的相關考點　　學習本考點時，并不需要事無巨細的樣樣都記清楚，只需要記清楚各個發(fā)展階段的代表性事件

圖書封面

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