新編證券法案例教程

前言

　　民法作為市民社會的根本法，捍衛(wèi)著“私權(quán)神圣”，體現(xiàn)了“意思自治”，追究“過錯(cuò)責(zé)任”。商法作為市場經(jīng)濟(jì)的基本法，確立市場主體，規(guī)范市場行為，引入操作機(jī)制。民法以其固有的倫理性而表現(xiàn)出強(qiáng)烈的人文關(guān)懷，而商法則以其技術(shù)性而凸顯出濃烈的逐利情結(jié)?！　∮捎诂F(xiàn)實(shí)生活的紛繁復(fù)雜，書齋里的民商法和現(xiàn)實(shí)中的民商法存在著很大的脫節(jié)，不僅民商事立法滯后于現(xiàn)實(shí)社會的需要，理論研究更是無法與現(xiàn)實(shí)發(fā)展同步。解決這一問題的出路之一是引進(jìn)與加強(qiáng)民商法的案例教學(xué)。案例教學(xué)作為一個(gè)對接的橋梁，為校園里的學(xué)者和學(xué)子們打開一扇深入實(shí)務(wù)的窗口，也為實(shí)務(wù)界的律師和法官們開辟一條通往法學(xué)理論殿堂的捷徑。　　近年來，民商事立法活動頻繁，繼《公司法》、《證券法》、《企業(yè)破產(chǎn)法》修訂之后，《物權(quán)法》也在千呼萬喚中浮出水面。案例教學(xué)無疑也應(yīng)該緊緊追蹤民商事立法的發(fā)展。而市面上已有的案例教材大多比較陳舊，難以適應(yīng)民商事立法的快速更新。有鑒于此，本叢書的編寫　　本套叢書由中國法學(xué)會民法學(xué)研究會副會長、西南政法大學(xué)民商法學(xué)院院長、上海大學(xué)法學(xué)院院長趙萬一教授親自掛帥、中國政法大學(xué)等大專院校的專家學(xué)者編寫。專家學(xué)者們廣泛的查閱、精心的挑選、巧妙的組織、獨(dú)特的分析，使得本叢書能如愿與讀者見面。　　本套叢書追蹤最新立法、緊扣核心教材、精選真實(shí)案件、創(chuàng)新編寫體例，實(shí)為一套難得的理論性與實(shí)務(wù)性兼具的案例教材。本套叢書的問世，相信能為我國民商法的案例教學(xué)做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)?！　?yīng)其邀，欣然作序。

內(nèi)容概要

民法以其博大精深而源遠(yuǎn)流長，商法以其實(shí)踐品格而與時(shí)俱進(jìn)。理論與立法的發(fā)展對民商法教學(xué)與實(shí)踐提出了新的要求與挑戰(zhàn)，案例教學(xué)作為法學(xué)教育中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，其重要性日益彰顯。本叢書秉承法學(xué)專業(yè)本科教程的核心內(nèi)容，緊扣重點(diǎn)和難點(diǎn)，結(jié)合司法實(shí)務(wù)中的最新案例，聚焦案例的爭議點(diǎn)，以期為讀者提供一套全新的系列案例教程?！　”緯x司法實(shí)踐中的真實(shí)案件為例，從證券發(fā)行與上市、證券交易、上市公司收購、證券投資基金、證券公司及交易服務(wù)機(jī)構(gòu)等方面，對證券法若干疑難和典型案例進(jìn)行了深入的法理評析。繼“案情介紹”之后，用“處理結(jié)果”提供法院或仲裁機(jī)構(gòu)的實(shí)際判決結(jié)果或者參考判決結(jié)果，由“爭議焦點(diǎn)”引出案例集中反映的法律爭議點(diǎn)，經(jīng)“法理分析”層層解剖相關(guān)的爭議點(diǎn)，以“爭鳴”對處理結(jié)果與法理分析不同之處作學(xué)理上的探討。

作者簡介

李智，女，重慶市人，中國政法大學(xué)民商法博士?，F(xiàn)為上海大學(xué)法學(xué)院副教授、碩士生導(dǎo)師。研究方向：公司法、信托法、傳統(tǒng)民法、知識產(chǎn)權(quán)法等。有專著2部出版。擔(dān)任《新編商法案例教程》等書的副主編。先后在《當(dāng)代法學(xué)》、《比較法研究》、《政法論壇》、《法商研究》等核心期

書籍目錄

第一章  證券信息披露制度  第一節(jié)  信息披露制度概述    案例1  嘉瑞新材及肖賢輝等人信息披露違規(guī)案    案例2  閩越花雕違反信息披露義務(wù)案  第二節(jié)  持續(xù)信息披露    案例3  銅城集團(tuán)及相關(guān)人員信息披露違法案    案例4  天歌科技遺漏、隱瞞重大信息案  第三節(jié)  違反信息披露義務(wù)的法律責(zé)任    案例5  新太科技及鄧龍龍、翟才忠等相關(guān)人員違反信息披露義務(wù)案    案例6  ST威達(dá)違反信息披露義務(wù)案    案例7  深本實(shí)及黃先鋒、周家宸信息披露案第二章  證券市場監(jiān)管體制  第一節(jié)  證券市場監(jiān)管體制    案例8  陸家豪訴證監(jiān)會案  第二節(jié)  證券市場的自律監(jiān)管    案例9  股票發(fā)行審核委員會王小石等受賄案第三章  證券發(fā)行制度  第一節(jié)  發(fā)行股票的審核制度與法律責(zé)任    案例10  四川綠源集團(tuán)欺詐發(fā)行股票案    案例11  西安金園公司擅自發(fā)行股票編造海外上市案  第二節(jié)  公司債券發(fā)行制度與法律責(zé)任    案例12  海南賽格國際信托投資公司等擅自發(fā)行公司債券案    案例13  嚴(yán)冠群擅自發(fā)行股票，公司、企業(yè)債券案第四章  證券承銷與保薦制度  第一節(jié)  證券承銷與發(fā)行    案例14  國泰君安證券股份有限公司與鄭州信托投資公司等企業(yè)債券包銷擔(dān)保合同糾紛案    案例15  美中融投資顧問（北京）有限公司天津分公司非法經(jīng)營股票案    案例16  中國科技國際信托投資有限公司與江蘇省南通市商業(yè)銀行等債券承銷合同糾紛案    案例17  中國農(nóng)業(yè)銀行成都市北站支行訴國泰君安證券股份有限公司成都人民中路證券營業(yè)部債券糾紛案  第二節(jié)  上市保薦制度    案例18  江蘇瓊花高科技股份有限公司招股說明書涉嫌虛假記載和重大遺漏案    案例19  鄭黃林律師行與首安工業(yè)消防股份有限公司委托合同糾紛上訴案第五章  證券交易所  第一節(jié)  證券交易所概述    案例20  李婭華訴深圳證券交易所等證券權(quán)益案  第二節(jié)  證券交易所的基本功能    案例21  中國證監(jiān)會對科龍電器及顧雛軍、劉從夢等相關(guān)人員行政處罰案    案例22  潘學(xué)成、韓楓集資詐騙、張?zhí)沂⒌确欠ń?jīng)營案    案例23  證券交易代理合同糾紛案    案例24  股票交易損害賠償糾紛案    案例25  王高武訴云集路證券營業(yè)部股票糾紛案    案例26  中國證券監(jiān)督管理委員會對海南港澳信托行政處罰案  第三節(jié)  證券交易所的監(jiān)管領(lǐng)域    案例27  中國證監(jiān)會對杭蕭鋼構(gòu)及單銀木等人的行政處罰案    案例28  中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于成都紅光實(shí)業(yè)股份有限公司行政處罰案第六章  證券上市及審核制度  第一節(jié)  證券上市及審核    案例29  廣發(fā)證券借殼上市案    案例30  唐山鋼鐵股份公司可轉(zhuǎn)換公司債券上市案    案例31  海南凱立中部開發(fā)公司訴中國證監(jiān)會股票發(fā)行資格案  第二節(jié)  上市暫停、恢復(fù)和終止    案例32  鄭州百文上市暫停、恢復(fù)案    案例33  水仙電器特別處理、特別轉(zhuǎn)讓案    案例34  科利華連續(xù)三年虧損股票終止上市案第七章  證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)  第一節(jié)  證券經(jīng)紀(jì)的行為限制    案例35  平安證券有限責(zé)任公司重慶八一路證券營業(yè)部與王明生委托合同糾紛案    案例36  蚌埠機(jī)場建設(shè)開發(fā)總公司訴華龍證券有限責(zé)任公司上海長寧路證券營業(yè)部等股票交易糾紛案    案例37  西部證券股份有限公司與上海貝利通信發(fā)展有限公司無效委托合同糾紛案  第二節(jié)  證券公司的內(nèi)部控制    案例38  證券公司員工非法控制客戶賬戶盜賣客戶股票案  第三節(jié)  證券公司與欺詐客戶    案例39  山東電力核電建設(shè)集團(tuán)公司訴健橋證券股份有限公司上海漕東支路證券營業(yè)部等國債交易糾紛案    案例40  上海貝嶺股份有限公司訴健橋證券股份有限公司上海漕東支路證券營業(yè)部等證券交易代理糾紛案第八章  證券交易制度    案例41  袁堅(jiān)囡訴孫桂霞非法場外股票代理糾紛案第九章  上市公司收購制度  第一節(jié)  上市公司的一般收購    案例42  寶鋼收購邯鋼案    案例43  雨潤收購南京中商案  第二節(jié)  上市公司的要約收購    案例44  南鋼聯(lián)合要約收購南鋼股份案    案例45  中石油收購吉林化工、錦州石化、遼河油田案  第三節(jié)  上市公司的特別收購    案例46  凱雷收購徐州工程機(jī)械集團(tuán)案    案例47  TCL整體并購上市案    案例48  銀泰突襲G武商案第十章  虛假陳述的法律管制  第一節(jié)  虛假陳述概述    案例49  董博、李有強(qiáng)、丁功民、閻金岱等提供虛假財(cái)會報(bào)告案    案例50  大慶聯(lián)誼公司、申銀證券虛假陳述案  第二節(jié)  虛假陳述的法律責(zé)任    案例51  福建閩東電力及翁小巧等人虛假陳述案    案例52  董國明等訴錦州港股份有限公司證券虛假陳述賠償糾紛案    案例53  豐華公司虛假陳述案第十一章  證券內(nèi)幕交易的法律管制  第一節(jié)  內(nèi)幕交易的構(gòu)成及法律責(zé)任    案例54  向小云買賣廈門建發(fā)內(nèi)幕交易案    案例55  葉環(huán)保等買賣深深房內(nèi)幕交易案    案例56  陳建良買賣天山股份內(nèi)幕交易案  第二節(jié)  短線交易的認(rèn)定與法律責(zé)任    案例57  長征電器兩高管被處罰案第十二章  操縱市場的法律管制  第一節(jié)  操縱市場的行為與法律責(zé)任    案例58  上海華亞實(shí)業(yè)發(fā)展公司丁福根等操縱證券交易價(jià)格案    案例59  李鴻清等5人操縱億安科技股票交易價(jià)格案    案例60  唐萬新等人操縱“老三股”股票價(jià)格案第十三章  證券投資基金  第一節(jié)  證券投資基金的運(yùn)作與監(jiān)管    案例61  博時(shí)基金違規(guī)操作案  第二節(jié)  基金黑幕——“老鼠倉”    案例62  上投摩根基金經(jīng)理唐建“老鼠倉”案第十四章  投資者保護(hù)的救濟(jì)程序    案例63  大慶聯(lián)誼、申銀萬國虛假陳述證券民事侵權(quán)賠償案    案例64  鄭百文虛假陳述案    案例65  東方電子證券民事賠償案    案例66  銀廣夏虛假陳述民事賠償案

章節(jié)摘錄

　　本案經(jīng)過最高人民法院二審終結(jié)，案件數(shù)額巨大，在全國范圍具有極大的影響力。根據(jù)本案，涉及證券承銷的相關(guān)知識點(diǎn)。　　當(dāng)一家發(fā)行人通過證券市場籌集資金時(shí)，就要聘請證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)來幫助它銷售證券。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)借助自己在證券市場上的信譽(yù)和營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，在規(guī)定的發(fā)行有效期限內(nèi)將證券銷售出去，這一過程稱為承銷。它是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的基本職能之一。根據(jù)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在承銷過程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的不同，承銷又可分為代銷和包銷兩種形式?！豆痉ā芬?guī)定，股份有限公司向社會公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)承銷，簽訂承銷協(xié)議。承銷包括包銷和代銷兩種方式，承銷協(xié)議中應(yīng)當(dāng)載明承銷方，承銷期滿，尚未售出的股票按照承銷協(xié)議約定的包銷或者代銷方式分別處理?！　?006年9月11日，中國證券監(jiān)督管理委員會第189次主席辦公會議審議通過《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，自2006年9月19日起實(shí)施。該《辦法》第2條規(guī)定：“發(fā)行人在境內(nèi)發(fā)行股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券（以下統(tǒng)稱證券）、證券公司在境內(nèi)承銷證券，以及投資者認(rèn)購境內(nèi)發(fā)行的證券，適用本辦法。發(fā)行人、證券公司和投資者參與證券發(fā)行，還應(yīng)當(dāng)遵守中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）有關(guān)證券發(fā)行的其他規(guī)定，以及證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。證券公司承銷證券，還應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會有關(guān)保薦制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度和內(nèi)部控制制度的相關(guān)規(guī)定。”　　承銷商是指依照規(guī)定有權(quán)包銷或代銷有價(jià)證券的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，是證券一級市場上發(fā)行人與投資者之間的媒介。其作用是受發(fā)行人的委托，尋找潛在的投資公眾，并通過廣泛的公關(guān)活動，將潛在的投資人引導(dǎo)成為真正的投資者，從而幫證券發(fā)行人募集到所需要的資金。

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