【年末清倉】2008年證券業(yè)從業(yè)資格考試全程應(yīng)試輔導(dǎo)精要

前言

　　本套叢書以2008年證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材為基準(zhǔn)，以近年來的考試命題規(guī)律為指南，在欄目規(guī)劃和內(nèi)容安排上，我們按照循序漸進、層層鞏固、講解與練習(xí)相結(jié)合的原則，進行了大膽的創(chuàng)新，主要體現(xiàn)在以下方面：　　第一部分，考點結(jié)構(gòu)概覽。我們以表框的形式對每一章的內(nèi)容作了形象化的表述，其功能主要在于讓廣大讀者能提綱挈領(lǐng)地從整體上把握全章內(nèi)容，幫助大家編制知識網(wǎng)絡(luò)。　　第二部分，考點重點突破。我們依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)資格考試大綱（2008）》，明確提出每一章的主要內(nèi)容和學(xué)習(xí)須達到的目的與要求，其主要功能就在于讓大家

內(nèi)容概要

本套叢書為多年從事證券業(yè)從業(yè)資格考試命題研究與復(fù)習(xí)指導(dǎo)的專家、學(xué)者編寫而成，內(nèi)容權(quán)威實用，結(jié)合考點精講精練，受到歷年考生的廣泛贊譽，是幫助廣大學(xué)子順利過關(guān)的應(yīng)試輔導(dǎo)用書。    本套叢書以2008年證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材為基準(zhǔn)，以近年來的考試命題規(guī)律為指南，在欄目規(guī)劃和內(nèi)容安排上，我們按照循序漸進、層層鞏固、講解與練習(xí)相結(jié)合的原則，進行了大膽的創(chuàng)新，主要體現(xiàn)在以下方面：    第一部分，考點結(jié)構(gòu)概覽。我們以表框的形式對每一章的內(nèi)容作了形象化的表述，其功能主要在于讓廣大讀者能提綱挈領(lǐng)地從整體上把握全章內(nèi)容，幫助大家編制知識網(wǎng)絡(luò)。    第二部分，考點重點突破。我們依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)資格考試大綱（2008）》，明確提出每一章的主要內(nèi)容和學(xué)習(xí)須達到的目的與要求，其主要功能就在于讓大家明確學(xué)什么，學(xué)到‘什么程度。同時結(jié)合作者自身多年的輔導(dǎo)經(jīng)驗，提煉出本章節(jié)的考試重點，并對之進行了詳略得當(dāng)、重點突出的分析與講解。其功能主要在于凸現(xiàn)考點，幫助大家加強對重要考點的理解與記憶；同時，在考前沖刺階段，又是統(tǒng)編教材的背誦精華版，將為考生節(jié)約大量的時間。    第三部分，核心考點術(shù)語。在學(xué)習(xí)中，掌握證券行業(yè)的核心術(shù)語，對于我們正確的理解基礎(chǔ)知識有著重要的作用。另外在考試中，有很多概念性的題目，記準(zhǔn)記牢核心術(shù)語，對于提高成績也是至關(guān)重要的。因此我們把每一章中重要的核心術(shù)語單獨列出，希望大家更好的掌握基礎(chǔ)概念與核心術(shù)語。    第四部分?？键c自測解析。知己知彼，百戰(zhàn)不殆。要想取得好成績，必須很好地了解考試的相關(guān)情況，例如考試的題型、難度、命題風(fēng)格，等等。通過復(fù)習(xí)往年的考試真題則是取得這些信息的。最佳手段，我們將近三年的考試真題分拆到各個章節(jié)，同時予以解答和提示，幫助大家身臨其境地了解考試的命題特點與解題思路。    同時，針對每個年度考試對指定教材新增加內(nèi)容的命題比較密集的情況，我們就這些內(nèi)容編制了一些習(xí)題，也在這一部分進行重點講解，希望大家多加重視。    第五部分，模擬試題。在每個考試科目的最后，我們依據(jù)往年考試命題規(guī)律和今年的考情動態(tài)，集思廣益，編制了兩套模擬試題，并給予簡明扼要的解答和提示，在考核重點、題型、題量、難度、命題風(fēng)格等方面力求接近考試真題，使廣大讀者在考試前能對自身的學(xué)習(xí)效果有一全面的把握。這一部分是本書的精華所在，編者的設(shè)計可謂匠心獨具，不可不重視。

書籍目錄

第一章 證券投資基金概述　考點結(jié)構(gòu)概覽　考點重點突破　第一節(jié) 證券投資基金的概念、特征　第二節(jié) 證券投資基金市場的參與主體　第三節(jié) 證券投資基金的法律形式　第四節(jié) 證券投資基金的運作方式　第五節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展　第六節(jié) 我國基金業(yè)的發(fā)展概況　第七節(jié) 基金業(yè)在金融體系中的地位與作用　核心考 點術(shù)語　考點自測解析第二章 證券投資基金的類型　考點結(jié)構(gòu)概覽　考點重點突破　第一節(jié)證券投資基金分類概述　第二節(jié)股票基金　第三節(jié)債券基金　第四節(jié)貨幣市場基金　第五節(jié)混合基金　第六節(jié)保本基金　第七節(jié)  交易型開放式指數(shù)基金（ETF）　第八節(jié) QDII基金　核心考點術(shù)語　考點自測解析第三章 基金的募集、交易與登記 　考點結(jié)構(gòu)概覽　考點重點突破　第一節(jié) 封閉式基金的募集與交易　第二節(jié) 開放式基金的募集與認(rèn)購　第三節(jié) 開放式基金的申購、贖回　第四節(jié) 開放式基金的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)　第五節(jié) ETF的募集與交易　第六節(jié) 上市開放式基金的募集與交易　第七節(jié) 開放式基金的登記　核心考點術(shù)語　考點自測解析第四章 基金管理人　考點結(jié)構(gòu)概覽　考點重點突破　第一節(jié) 基金管理人概述　　第二節(jié) 基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)　第三節(jié) 基金管理公司的組織架構(gòu)　第四節(jié) 基金投資運作管理　第五節(jié) 基金產(chǎn)品營銷管理、　第六節(jié) 公司的內(nèi)部控制　核心考點術(shù)語　考點自測解析　第五章 基金托管人　考點結(jié)構(gòu)概覽　考點重點突破　第一節(jié) 基金托管人概述　第二節(jié) 機構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng)　第三節(jié) 基金資產(chǎn)保管　第四節(jié) 基金資金清算　第五節(jié) 基金會計核算　第六節(jié) 基金投資運作的監(jiān)督　第七節(jié) 基金托管人的內(nèi)部控制　核心考點術(shù)語　考點自測解析第六章 基金的市場營銷　考點結(jié)構(gòu)概覽　考點重點突破　第一節(jié) 基金營銷概述　第二節(jié) 基金銷售渠道、促銷手段與客戶服務(wù)　第三節(jié) 基金銷售機構(gòu)的準(zhǔn)入條件與職責(zé)　第四節(jié) 基金銷售行為規(guī)范　第五節(jié) 證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理　第六節(jié) 基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制　核心考點術(shù)語　考點自測解析第七章 基金的估值、費用與會計核算　考點結(jié)構(gòu)概覽　考點重點突破　第一節(jié) 基金資產(chǎn)的估值　第二節(jié) 基金的費用　第三節(jié) 基金會計核算　核心考點術(shù)語　考點自測解析第八章 基金利潤分配與稅收　考點結(jié)構(gòu)概覽　考點重點突破　第一節(jié) 基金利潤　第二節(jié) 基金利潤分配　第三節(jié) 基金稅收　核心考點術(shù)語　考點自測解析第九章 基金的信息披露　考點結(jié)構(gòu)概覽　考點重點突破　第一節(jié) 基金信息披露概述　第二節(jié) 我國基金信息披露制度體系（略）　第三節(jié) 基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)　第四節(jié) 基金募集信息披露　第五節(jié) 基金運作信息披露　第六節(jié) 基金臨時信息披露　第七節(jié) 特殊基金品種的信息披露　核心考點術(shù)語　考點自測解析第十章 基金監(jiān)管　考點結(jié)構(gòu)概覽　考點重點突破　第一節(jié) 基金監(jiān)管概述　第二節(jié) 基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織　第三節(jié) 基金服務(wù)機構(gòu)監(jiān)管　第四節(jié) 基金運作監(jiān)管　第五節(jié) 基金行業(yè)高級管理人員監(jiān)管　核心考點術(shù)語　考點自測解析第十一章 證券組合管理理論　考點結(jié)構(gòu)概覽　考點重點突破　第一節(jié) 證券組合管理概述　第二節(jié) 投資組合分析　第三節(jié) 資本資產(chǎn)定價模型及其運用　第四節(jié) 套利定價理論　第五節(jié) 有效市場假設(shè)理論及其運用　第六節(jié) 行為金融理論及其應(yīng)用　核心考點術(shù)語　考點自測解析第十二章 資產(chǎn)配置管理　考點結(jié)構(gòu)概覽   　考點重點突破　第一節(jié) 資產(chǎn)配置管理概述　第二節(jié) 資產(chǎn)配置的基本方法　第三節(jié) 資產(chǎn)配置主要類型及其比較　核心考點術(shù)語　考點自測解析第十三章 股票投資組合管理　考點結(jié)構(gòu)概覽　考點重點突破　第一節(jié) 股票投資組合的目的　第二節(jié) 股票投資組合管理基本策略　第三節(jié) 股票投資風(fēng)格管理　第四節(jié) 積極型股票投資策略　核心考點術(shù)語　考點自測解析第十四章 債券投資組合管理　考點結(jié)構(gòu)概覽　考點重點突破　第一節(jié) 債券收益率及收益率曲線　第二節(jié) 債券風(fēng)險的測量　第三節(jié) 積極債券組合管理　第四節(jié) 消極債券組合管理　核心考點術(shù)語　考點自測解析第十五章 基金績效衡量　考點結(jié)構(gòu)概覽　考點重點突破　第一節(jié) 基金績效衡量概述　第二節(jié) 基金凈值收益率的計算　第三節(jié) 基金績效的收益率衡量　第四節(jié) 風(fēng)險調(diào)整績效衡量方法　第五節(jié) 擇時能力衡量　第六節(jié) 績效貢獻分析　　核心考點術(shù)語　考點自測解析證券投資基金模擬試題（一）證券投資基金模擬試題（二）

章節(jié)摘錄

第五節(jié)證券投資基金的起源與發(fā)展9．證券投資基金在歐美的起源與發(fā)展證券投資基金作為社會化的理財工具，起源于英國。1868年，英國所組建的“海外及殖民地政府信托”組織在英國《泰晤士報》刊登招股說明書，公開向社會個人發(fā)售認(rèn)股憑證，這是公認(rèn)的設(shè)立最早的投資基金。1879年，英國《股份有限公司法》公布，投資基金脫離原來的契約形態(tài)，發(fā)展成為股份有限公司式的組織形式。證券投資基金初創(chuàng)階段主要投資于海外的實業(yè)和債券，在類型上主要是封閉型基金。1924-年3月21日，“馬薩諸塞投資信托基金”在美國波士頓成立，這是被認(rèn)為真正具有現(xiàn)代面貌的投資基金。目前，開放式基金成為當(dāng)代證券投資基金的主流產(chǎn)品。【提示】每年對證券起源和發(fā)展的考查僅限于一些有重大意義的時間，建議大家記憶一些重大事件即可，無需面面俱到。第六節(jié)我國基金業(yè)的發(fā)展概況10．我國證券投資基金發(fā)展歷程中的重大事件1997年11月14日，國務(wù)院批準(zhǔn)頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》，這是我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運作的行政法規(guī)，為我國證券投資基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了法律基礎(chǔ)。1998年3月，基金金泰、基金開元等契約型封閉式證券投資基金設(shè)立，標(biāo)志著規(guī)范化的證券投資基金在我國正式發(fā)展。2000年10月8日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《開放式證券投資基金試點辦法》，對我國開放式基金的試點起了極大的推動作用。2001年9月，華安創(chuàng)新證券投資基金發(fā)行，這是國內(nèi)第一只契約型開放式證券投資基金，標(biāo)志著我國證券投資基金的新發(fā)展。2003年10月28日《中華人民共和國證券投資基金法》經(jīng)全國人大常委會審議通過，并于2004年6月1日實施。

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《證券投資基金》以2008年證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材為基準(zhǔn)，以近年來的考試命題規(guī)律為指南，在欄目規(guī)劃和內(nèi)容安排上，編者按照循序漸進、層層鞏固、講解與練習(xí)相結(jié)合的原則，進行了大膽的創(chuàng)新?！蹲C券投資基金》本套叢書為多年從事證券業(yè)從業(yè)資格考試命題研究與復(fù)習(xí)指導(dǎo)的專家、學(xué)者編寫而成，內(nèi)容權(quán)威實用，結(jié)合考點精講精練，受到歷年考生的廣泛贊譽，是幫助廣大學(xué)子順利過關(guān)的應(yīng)試輔導(dǎo)用書。

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