證券發(fā)行與承銷-證券業(yè)從業(yè)資格考試押題預(yù)測試卷與精講解析-2009版

前言

　　考試成績=知識的掌握程度×應(yīng)試能力。　　考前模擬考試訓(xùn)練是鞏固知識，迅速提高應(yīng)試能力的有效手段?？梢赃@樣講，選擇一本優(yōu)秀的模擬試題，認(rèn)真演練分析，對于應(yīng)試將起到事半功倍的效果。　　本套叢書正是基于廣大讀者的這種迫切需要，由從事證券研究與培訓(xùn)的專家學(xué)者依據(jù)2009版考試大綱和統(tǒng)編教材，結(jié)合我們多年來對命題規(guī)律的精準(zhǔn)把握，精心編寫而成的。　　本套叢書與同類輔導(dǎo)資料相比，具有以下鮮明的特色：　　精準(zhǔn)預(yù)測。證券從業(yè)資格考試設(shè)立已近10年，已經(jīng)形成比較穩(wěn)定的考點和難點。凸顯這些考點、重點并進(jìn)行強化，對于提高模擬試卷的命中率，提升考試成功率是至關(guān)重要的?！　∥覀兙幹频倪@幾套試題，結(jié)合了編者對歷次考試特點的分析及最新考情的理解，對即將進(jìn)行的考試進(jìn)行了精準(zhǔn)的預(yù)測，幫助讀者少走彎路，把握重點，順利通過考試?！　∩疃冉馕?。一本好的教輔書不應(yīng)該只是裁判，更應(yīng)該是教練。只給答案，不講原因是很多輔導(dǎo)書的一大缺陷。做完題后，僅核對答案，不分析原因，不力求改正，做題的效果將大打折扣?！　≈淙桓渌匀?，才能達(dá)到模擬訓(xùn)練的目的，迅速提升考試成績。本套叢書除給出標(biāo)準(zhǔn)答案、考點出處之外，還對試題進(jìn)行了深入淺出、簡明扼要的精講解答，這對于發(fā)揮模擬試卷的功能，提高讀者的應(yīng)試能力至關(guān)重要?！　「叨缺Ｕ妗ＤM試卷的保真性體現(xiàn)在形式和實質(zhì)的雙重保真。形式保真是指題型、題量、各章內(nèi)容分布、考試時間與真實考試基本一致。實質(zhì)保真就是試題的特點、難度、考點分布與真實考試基本一致?！　∥覀冊谀M試卷中引用了大量近3年的考試真題，同時對過時的內(nèi)容進(jìn)行了刪節(jié)和改編，既發(fā)揮了歷年考試的引導(dǎo)作用，又避免了陳舊內(nèi)容和生偏內(nèi)容的誤導(dǎo)?！　I(yè)原創(chuàng)。本書的作者團(tuán)隊全部為證券專業(yè)人士，既有扎實的理論基礎(chǔ)，又有豐富的應(yīng)試培訓(xùn)經(jīng)驗。

內(nèi)容概要

本書以2009年證券業(yè)從資格考試大綱和教材為依據(jù)，結(jié)合考試重點、難點，通過研究歷年考試真題，編寫了這套押題預(yù)測試卷，并提供了答案和詳細(xì)解析，是廣大應(yīng)考者考前臨門一腳，真實大練兵，順利通過考試的必備書籍。

書籍目錄

《證券發(fā)行與承銷》押題預(yù)測試卷（一）　參考答案與精講解析（一）《證券發(fā)行與承銷》押題預(yù)測試卷（二）　參考答案與精講解析（二）《證券發(fā)行與承銷》押題預(yù)測試卷（三）　參考答案與精講解析（三）《證券發(fā)行與承銷》押題預(yù)測試卷（四）　參考答案與精講解析（四）

章節(jié)摘錄

　　46.參考答案C　　解析根據(jù)《企業(yè)債券管理條例》第16條規(guī)定，企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值；公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40％。在此限定規(guī)模內(nèi)，具體的發(fā)行規(guī)模由發(fā)行人根據(jù)其資金使用計劃和財務(wù)狀況自行確定。本題的最佳答案是C選項?！　?7.參考答案B　　解析發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時，應(yīng)提前5個工作日報中國人民銀行備案，通過中國貨幣網(wǎng)、中國債券信息網(wǎng)公開披露；同時，作為重大會計事項在年度財務(wù)報告中披露。本題的最佳答案是B選項?！　?8.參考答案A　　解析 根據(jù)中國人民銀行和中國銀監(jiān)會于2005年4月20日發(fā)布的《信貸資產(chǎn)證券化管理辦法》和中國銀監(jiān)會于2005年11月7日發(fā)布的《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點監(jiān)督管理辦法》，資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。本題的最佳答案是A選項?！　?9.參考答案B　　解析根據(jù)《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4％，發(fā)行人可以延期支付利息。如果同時出現(xiàn)以下情況：最近一期經(jīng)審計的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤之和為負(fù)，且最近12個月內(nèi)未向普通股股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。在不滿足延期支付利息的條件時，發(fā)行人應(yīng)立即支付欠息及欠息產(chǎn)生的復(fù)利。本題的最佳答案是B選項?！　?0.參考答案B　　解析依據(jù)內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市的市值要求，新申請人預(yù)期上市時的市值須至少為：如新申請人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，則實際上不得少于4600萬港元；如新申請人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄，則不得少于5億港元。本題的最佳答案是B選項。　　51.參考答案B　　解析我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取配售方式。按照國際金融市場的通常做法，采取配售方式，承銷商可以將所承銷的股份以議購方式向特定的投資者配售。主承銷商在承銷前的較早階段即已通過向其網(wǎng)絡(luò)內(nèi)客戶的推介或路演，初步確定了認(rèn)購量和投資者可以接受的發(fā)行價格，正式承銷前的市場預(yù)測和承銷協(xié)議簽署僅具備有限的商業(yè)和法律意義。本題的最佳答案是B選項。

編輯推薦

　　《2009版證券業(yè)從業(yè)資格考試押題預(yù)測試卷與精講解析：證券發(fā)行與承銷》特點：　　精準(zhǔn)預(yù)測考點；　　貼合考試難度；　　融入歷年真題；　　深度解析答案。　　一本讓你對考點爛熟于胸、對考試游刃有余、對成績胸有成竹的書。

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