辯訴交易制度比較研究

前言

我國隨著改革開放的深入發(fā)展，特別是處在社會經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型時(shí)期，刑事案件持續(xù)增長，司法機(jī)關(guān)面臨著較大的辦案壓力，需要對一些認(rèn)罪案件分流處理，以加快辦案速度，節(jié)約司法資源。近年來，我國在不斷深化司法體制改革的過程中，檢察機(jī)關(guān)和審判機(jī)關(guān)陸續(xù)進(jìn)行了一些工作機(jī)制方面的改革，如普通案件簡化審的改革，即對被告人認(rèn)罪的普通刑事案件，簡化庭審程序，對被告人從輕處罰，當(dāng)庭宣判；證據(jù)開示（或稱證據(jù)交換）試點(diǎn)；量刑建議制度的試行；起訴裁量權(quán)的擴(kuò)展等。這些改革的核心是構(gòu)建我國的認(rèn)罪案件辦理程序，主旨在于提高司法效率，節(jié)約司法資源，使刑事案件的處理更加公正合理，以促進(jìn)社會的和諧發(fā)展。我國目前的這些改革與國外的辯訴交易制度具有一定的相似性，但也存在差異性。為了借鑒國外辦理認(rèn)罪案件的經(jīng)驗(yàn)，推進(jìn)我國司法改革，配合刑事訴訟法修改工作，促進(jìn)中國特色的認(rèn)罪案件辦理程序的構(gòu)建和立法完善，我們確立了“辯訴交易制度比較研究”課題，對國外有關(guān)辯訴交易制度和實(shí)踐做法，以及我國實(shí)踐中有關(guān)認(rèn)罪案件處理程序及其存在的問題進(jìn)行研究。這本《辯訴交易比較研究》，即是課題的階段性研究成果。為了保證《辯訴交易制度比較研究》能夠真實(shí)、全面地反映各國和我國臺灣地區(qū)辯訴交易制度的最新立法和實(shí)踐情況，我們采取了以下三個(gè)辦法：一是以精通某國語言或者到過該國留學(xué)作為選擇作者的標(biāo)準(zhǔn)；二是派員出國收集有關(guān)國家的最新資料；三是通過作者與國外教授或者檢察長聯(lián)系，請他們提供本國辯訴交易方面的最新材料。經(jīng)過各位作者近半年的收集材料和認(rèn)真研究，完成了初稿的寫作。

內(nèi)容概要

　　《辯訴交易制度比較研究》共分十三章，約30萬字。第一章辯訴交易概述，論述了辯訴交易的概念、原則、形式和有關(guān)辯訴交易利弊之爭。第二章辯訴交易的歷史發(fā)展，將辯訴交易的產(chǎn)生與發(fā)展分為萌芽期、形成期、早期發(fā)展期和成熟期四個(gè)時(shí)期，在此基礎(chǔ)上研究了辯訴交易在世界范圍內(nèi)的擴(kuò)展趨勢。第三章辯訴交易的基礎(chǔ)，全面深入地研究了辯訴交易得以產(chǎn)生和發(fā)展的制度基礎(chǔ)和理論基礎(chǔ)。制度基礎(chǔ)包括審判制度、檢察制度、警察制度、律師制度和被告人權(quán)利保護(hù)制度，理論基礎(chǔ)包括司法效益觀、自由平等的價(jià)值觀、實(shí)用主義的文化觀和立憲主義的制度觀。第四章美國辯訴交易的實(shí)踐，詳細(xì)介紹了美國辯訴交易制度的法律規(guī)定以及實(shí)踐操作程序，并通過最新的具體案例全面展示了美國辯訴交易的實(shí)際運(yùn)作情況。第五章澳大利亞的辯訴交易制度，重點(diǎn)研究了辯訴交易在澳大利亞產(chǎn)生的歷史和社會條件，介紹了目前澳大利亞關(guān)于辯訴交易的法律規(guī)定和實(shí)踐運(yùn)作情況。第六章法國庭前認(rèn)罪答辯程序與調(diào)解程序，介紹了法國為解決辦案效率問題而借鑒辯訴交易的合理因素，建立庭前認(rèn)罪答辯程序與調(diào)解程序的過程和有關(guān)爭論，并具體分析了該程序在實(shí)踐中的運(yùn)行效果。第七章德國刑事協(xié)商程序及其法律化進(jìn)程，分析了德國刑事訴訟中的協(xié)商在實(shí)踐中產(chǎn)生的原因，重點(diǎn)介紹了德國聯(lián)邦法院作出的有關(guān)協(xié)商的重要判例，同時(shí)介紹了德國對協(xié)商進(jìn)行法律化的努力以及對未來的展望。第八章意大利的協(xié)商程序，主要介紹了意大利協(xié)商程序產(chǎn)生的背景、內(nèi)容和實(shí)踐中的適用情況。第九章俄羅斯的辯訴交易，介紹了俄羅斯確立辯訴交易的背景、辯訴交易的內(nèi)容和實(shí)踐運(yùn)行情況。第十章日本的司法交易制度，著力分析了美國有罪答辯制度對日本司法交易制度產(chǎn)生的影響，以及日本目前司法交易制度的特點(diǎn)和制度化中遇到的問題。第十一章我國臺灣地區(qū)的協(xié)商制度，主要介紹了我國臺灣地區(qū)協(xié)商制度的內(nèi)容和實(shí)踐運(yùn)行情況。第十二章國際刑事審判機(jī)構(gòu)中的辯訴交易，重點(diǎn)介紹了國際刑事審判機(jī)構(gòu)中辯訴交易的程序與條件以及對辯訴交易的有關(guān)爭論。第十三章辯訴交易的借鑒意義，在分析辯訴交易存在價(jià)值的基礎(chǔ)上，研究了我國借鑒辯訴交易的基礎(chǔ)，并提出了我國借鑒辯訴交易的具體建議。

作者簡介

張智輝，男，陜西武功縣人，1954年10月生，法學(xué)博士，國務(wù)院頒發(fā)的政府特殊津貼享有者?，F(xiàn)任最高人民檢察院檢察理論研究所所長、研究員，兼任中國檢察官協(xié)會秘書長，《中國刑事法雜志》主編，北京師范大學(xué)刑事法律科學(xué)研究院博士研究生導(dǎo)師，國際刑法學(xué)協(xié)會中國分會副主席，國家司法考試協(xié)調(diào)委員會委員。學(xué)術(shù)成果主要有：個(gè)人專著10部，主編、參編、參加翻譯學(xué)術(shù)著作60余部，發(fā)表論文二百余篇，獲各類科研成果獎(jiǎng)22次。主要代表作有：《刑法理性論》；《國際刑法通論》；《刑事責(zé)任通論》；《犯罪學(xué)》；《理性地對待犯罪》；“刑法改革的價(jià)值取向”；“法律監(jiān)督三辨析”；“法律監(jiān)督機(jī)關(guān)設(shè)置的價(jià)值合理性”等。主要研究領(lǐng)域：中國刑法；國際刑法；檢察理論；訴訟制度。

書籍目錄

第一章 辯訴交易概述一、辯訴交易的概念二、辯訴交易的原則(一)被告人自愿原則(二)各主體參與原則(三)程序保障原則(四)法院形式審查原則三、辯訴交易的形式四、關(guān)于辯訴交易的爭論(一)反對辯訴交易的理由(二)支持辯訴交易的理由第二章 辯訴交易的歷史發(fā)展一、辯訴交易制度的萌芽(一)排斥一切有罪答辯(二)接受自愿性有罪答辯(三)鼓勵(lì)有罪答辯，并與量刑減讓相結(jié)合二、辯訴交易制度的初步形成三、辯訴交易制度的早期發(fā)展(一)19世紀(jì)后期的辯訴交易(二)20世紀(jì)前半期的辯訴交易四、辯訴交易制度的成熟(一)以指控協(xié)商來處理的案件數(shù)(二)指控協(xié)商中存在的問題(三)指控協(xié)商制度的發(fā)展前景(一)合法性的正式確認(rèn)(二)有效要件的初步完善(三)運(yùn)作規(guī)則的不斷細(xì)化(四)發(fā)展中的波折五、辯訴交易在世界范圍內(nèi)的擴(kuò)展(一)三個(gè)具有大陸法系傳統(tǒng)的國家和地區(qū)辯訴交易制度簡況(二)英美法系和大陸法系辯訴交易制度比較第三章 辯訴交易的基礎(chǔ)一、辯訴交易的制度基礎(chǔ)(一)審判制度(二)檢察制度(三)警察制度(四)律師制度(五)被告人權(quán)利保護(hù)制度二、辯訴交易的理論基礎(chǔ)(一)司法效益觀(二)自由、平等的價(jià)值觀(三)實(shí)用主義的文化觀(四)立憲主義的制度觀第四章 美國辯訴交易的實(shí)踐一、美國辯訴交易概念、種類及法律依據(jù)(一)辯訴交易的概念(二)辯訴交易的種類(三)辯訴交易的法律依據(jù)二、辯訴交易的具體內(nèi)容(一)指控交易(二)量刑交易(三)其他交易三、達(dá)成交易合意的程序(一)非合作的被告達(dá)成交易合意的程序(二)合作的被告達(dá)成交易合意的程序四、辯訴交易合意達(dá)成后的有罪答辯程序(一)答辯選擇(二)答辯過程五、辯訴交易的案例舉要(一)非合作被告的辯訴交易(二)合作被告的辯訴交易第五章 澳大利亞的辯訴交易制度一、指控協(xié)商制度產(chǎn)生的歷史背景和社會條件(一)名稱的改變——從指控交易到指控協(xié)商(二)產(chǎn)生指控協(xié)商制度的社會條件(三)薩繆爾斯報(bào)告二、指控協(xié)商的目的及檢察官的作用(一)指控協(xié)商程序的目的(二)檢察官在指控協(xié)商中的作用三、有關(guān)指控協(xié)商的指導(dǎo)原則及具體規(guī)定(一)指控協(xié)商的指導(dǎo)原則(二)指控協(xié)商的條件和程序四、指控協(xié)商的具體實(shí)施(一)一般案件的指控協(xié)商問題(二)特殊案件的指控協(xié)商問題(三)合意的事實(shí)聲明(四)指控協(xié)商中的被害人和警察五、指控協(xié)商制度的特點(diǎn)(一)名稱上的不同(二)重視被害人和警察的觀點(diǎn)和意見(三)強(qiáng)調(diào)協(xié)商程序的透明性和公正性六、指控協(xié)商制度存在的問題及發(fā)展前景第六章 法國庭前認(rèn)罪答辯程序與調(diào)解程序一、庭前認(rèn)罪答辯程序(一)庭前認(rèn)罪答辯程序的發(fā)展歷程及立法動機(jī)(二)庭前認(rèn)罪答辯程序的技術(shù)設(shè)計(jì)及基本特征(三)庭前認(rèn)罪答辯程序的踐行效果考察(四)庭前認(rèn)罪答辯程序所面臨的挑戰(zhàn)二、刑事調(diào)解程序(一)刑事調(diào)解程序的基本制度框架(二)刑事調(diào)解程序的踐行狀況及效果考察(三)刑事調(diào)解程序所面臨的四大危機(jī)(四)在正當(dāng)與效率之間：法國刑事調(diào)解程序述評第七章 德國刑事協(xié)商程序及其法律化進(jìn)程一、“協(xié)商”的概念和發(fā)展二、對協(xié)商理論上的質(zhì)疑三、協(xié)商的表現(xiàn)形式(一)輕微犯罪中的協(xié)商(二)刑事命令程序中的協(xié)商(三)以認(rèn)罪為對象的協(xié)商四、德國法院有關(guān)協(xié)商程序的重要判例(一)德國聯(lián)邦憲法法院(二)德國聯(lián)邦法院(三)判例對協(xié)商程序中存在的主要問題的有關(guān)闡述(四)小結(jié)五、對協(xié)商進(jìn)行法律化的努力(一)對協(xié)商程序進(jìn)行法律規(guī)范的歷史發(fā)展(二)有關(guān)刑事訴訟中協(xié)商程序的改革方案六、展望第八章 意大利的協(xié)商程序一、協(xié)商程序的產(chǎn)生背景與特點(diǎn)(一)協(xié)商程序的產(chǎn)生背景(二)雙方協(xié)商程序的一般特點(diǎn)(三)協(xié)商程序的優(yōu)點(diǎn)二、協(xié)商程序的主要內(nèi)容(一)協(xié)商程序中被告人和檢察官的地位(二)協(xié)商程序中法官的職能和權(quán)力(三)協(xié)商程序中檢察官的否決及其后果(四)協(xié)議程序的裁決和被害人的地位三、協(xié)商程序與其他特殊程序的關(guān)系四、協(xié)商程序在實(shí)踐中的適用情況第九章 俄羅斯的辯訴交易一、俄羅斯辯訴交易確立的立法背景二、俄羅斯辯訴交易的立法規(guī)定三、俄羅斯辯訴交易之實(shí)踐運(yùn)作四、實(shí)踐適用情況第十章 日本的司法交易制度一、美國有罪答辯制度(arraignment)的東移之路(一)有罪答辯制度的第一次東移與簡易公審程序的設(shè)立(二)有罪答辯制度的第二次東移與即決裁判程序的設(shè)立二、日本司法交易的概念、形式和特征(一)日本式司法交易的概念(二)日本司法交易的形式(三)日本式“司法交易”的特征三、日本式司法交易的制度化問題(一)日本式司法交易制度化的學(xué)者之爭(二)判例和立法關(guān)于刑事免責(zé)問題的意見第十一章 我國臺灣地區(qū)的協(xié)商制度一、協(xié)商程序概述(一)適用案件范圍及協(xié)商事項(xiàng)(二)被害人及辯護(hù)人的作用(三)法官對啟動協(xié)商程序正當(dāng)性的審查(四)法官不能依協(xié)商結(jié)果判決的情形(五)法官的量刑限制及證據(jù)可采性限制(六)判決的執(zhí)行及上訴二、協(xié)商程序與類似制度的比較(一)協(xié)商程序與簡易程序比較(二)協(xié)商程序與簡式審判比較(三)協(xié)商程序與緩起訴制度比較(四)協(xié)商制度與我國臺灣地區(qū)外類似制度比較三、協(xié)商程序的實(shí)踐運(yùn)作及理論爭論(一)協(xié)商程序運(yùn)作成效(二)協(xié)商程序理論上的爭論第十二章 國際刑事審判機(jī)構(gòu)中的訴辯交易一、訴辯交易的概念與各國的實(shí)踐二、國際刑事審判機(jī)構(gòu)中的訴辯交易三、訴辯交易的程序與條件四、法庭在訴辯交易中的作用五、有關(guān)國際刑事審判機(jī)構(gòu)中訴辯交易的爭論第十三章 辯訴交易的借鑒意義一、辯訴交易的實(shí)踐價(jià)值二、對辯訴交易的借鑒(一)辯訴交易只宜借鑒，不宜全面移植(二)借鑒辯訴交易的主要內(nèi)容三、我國借鑒辯訴交易的基礎(chǔ)(一)現(xiàn)行刑事政策的基礎(chǔ)(二)現(xiàn)行立法方面的基礎(chǔ)(三)現(xiàn)行司法實(shí)踐、司法改革方面的基礎(chǔ)四、借鑒辯訴交易完善我國認(rèn)罪案件的辦理程序

章節(jié)摘錄

第二，人們對犯罪和刑罰的觀念有所變化。“新刑罰學(xué)”運(yùn)動不再將犯罪單純地視為反社會的邪惡行為，而是需要救治的病態(tài)反應(yīng)，使犯罪人康復(fù)并重新回歸社會成為刑罰的在懲罰罪惡之外的又一重要目的。這使得辯訴交易更容易地為司法職業(yè)人員和普通民眾所接受。出于改造犯罪人考慮，法官和檢察官就順理成章地?fù)碛辛烁嗟淖杂刹昧繖?quán)。19世紀(jì)末20世紀(jì)初，法院的自由裁量權(quán)達(dá)到了頂點(diǎn)，由于自由裁量權(quán)的廣泛運(yùn)用，對辯訴交易的適用變得更為普遍。第三，專業(yè)司法體系之建立、發(fā)展，導(dǎo)致被害人在刑事訴訟中的重要性減弱。一方面，被害人喪失了對案件的控制權(quán)，如今被害人在刑事訴訟中主要在報(bào)案和提供線索方面稍有功能，不再像過去私人追訴主義時(shí)代那樣擁有偵查權(quán)，也不能向法院申請逮捕令狀。另一方面，隨著向被害人賠償?shù)男塘P方式的廢除，刑事判決對被害人沒有了直接利益，不再作為補(bǔ)償被害人損害的手段，罰金及自由刑成為刑罰的主要類型。由此看來，專業(yè)檢察官的興起也與被害人在刑事訴訟程序中的重要性的日益低落有關(guān)。刑罰方式的改變也是為了配合此種專業(yè)司法體系的需要，被害人的報(bào)復(fù)犯罪的需求則相對被忽視。第四，隨著工業(yè)化發(fā)展，社會處于大變革時(shí)期，犯罪數(shù)量增加，聯(lián)邦和州的監(jiān)獄人滿為患，緩解刑事司法程序和監(jiān)獄矯正系統(tǒng)的壓力，提高辦案效率成為政府亟待解決的現(xiàn)實(shí)問題。在19世紀(jì)以前，法官對于刑罰的種類有多種選擇，包括對被害人賠償?shù)姆绞?，犯罪處遇的方法幾乎沒有限制。但到了19世紀(jì)，監(jiān)獄體制興起，自由刑成為刑罰的標(biāo)準(zhǔn)模式，大部分犯罪行為都以自由刑懲罰，監(jiān)獄成為矯治犯罪的最主要方式，但是隨著犯罪率的上升，監(jiān)獄開始人滿為患，空間日漸有限，而且成本昂貴，法官在科處刑罰時(shí)不得不考慮資源的有限，需要緩和警察提起的日益增多的案件和有限的監(jiān)獄空間之間的矛盾。

編輯推薦

《辯訴交易制度比較研究》系統(tǒng)地研究了國外境外有關(guān)辯訴交易制度的理論、制度和實(shí)踐及其對我國刑事司法改革的借鑒意義，真實(shí)、全面地反映了各國以及我國臺灣地區(qū)有關(guān)辯訴交易制度的最新發(fā)展?！掇q訴交易制度比較研究》資料翔實(shí)，論述結(jié)合，引人深思。

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