證券經(jīng)紀(jì)人

內(nèi)容概要

本書從證券經(jīng)紀(jì)人的一般情況，證券經(jīng)紀(jì)人的從業(yè)管理、證券經(jīng)紀(jì)市場、證券交易、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)營銷、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理以及網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等方面，較全面系統(tǒng)地歸納、介紹、分析了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程、技術(shù)與管理要求。本書的特點(diǎn)是全面性、應(yīng)用性強(qiáng)，符合證券經(jīng)紀(jì)行業(yè)崗位技能培訓(xùn)與考核鑒定的需要，也便于證券行業(yè)廣大從業(yè)人員學(xué)習(xí)參考。

書籍目錄

第一章  證券經(jīng)紀(jì)人概述  第一節(jié)  證券經(jīng)紀(jì)人的概念與分類    一、證券經(jīng)紀(jì)人的基本概念    二、證券經(jīng)紀(jì)人的分類    三、證券經(jīng)紀(jì)人的注冊制度  第二節(jié)  證券經(jīng)紀(jì)人的基本職能    一、證券經(jīng)紀(jì)人的宏觀職能    二、證券經(jīng)紀(jì)人的微觀職能  第三節(jié)  證券經(jīng)紀(jì)人的作用與特征    一、證券經(jīng)紀(jì)人的作用    二、證券經(jīng)紀(jì)人的主要特征  第四節(jié)  證券經(jīng)紀(jì)人的發(fā)展    一、我國證券經(jīng)紀(jì)人的發(fā)展?fàn)顩r    二、我國證券經(jīng)紀(jì)人的發(fā)展要求    三、證券經(jīng)紀(jì)人的發(fā)展趨勢第二章  證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員的管理  第一節(jié)  證券經(jīng)紀(jì)人的條件和素質(zhì)要求    一、證券經(jīng)紀(jì)人的基本條件    二、證券經(jīng)紀(jì)人的綜合素質(zhì)    三、合格證券經(jīng)紀(jì)人的全貌  第二節(jié)  證券經(jīng)紀(jì)人的招聘與培訓(xùn)    一、證券經(jīng)紀(jì)人招聘的來源    二、證券經(jīng)紀(jì)人的招聘與面試    三、證券經(jīng)紀(jì)人的系統(tǒng)培訓(xùn)  第三節(jié)  證券經(jīng)紀(jì)人的資格認(rèn)證    一、證券經(jīng)紀(jì)人的認(rèn)證考試    二、證券經(jīng)紀(jì)人的認(rèn)證管理第三章  證券經(jīng)紀(jì)市場  第一節(jié)  證券市場的構(gòu)成與發(fā)展    一、證券市場的概念與構(gòu)成    二、我國證券市場的發(fā)展  第二節(jié)  證券公司的業(yè)務(wù)與運(yùn)營    一、證券公司概述    二、證券公司的主要業(yè)務(wù)    三、證券公司的運(yùn)營管理  第三節(jié)  我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)的發(fā)展    一、我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)發(fā)展的總體情況    二、我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)的轉(zhuǎn)型與發(fā)展趨勢第四章  證券交易  第一節(jié)  證券交易概述    一、證券交易的概念、種類和場所    二、證券交易的方式與參與者    三、證券交易所的會員席位與基本制度  第二節(jié)  證券交易的基本規(guī)程    一、開戶    二、委托買賣    三、競價(jià)與成交    四、新股發(fā)行的網(wǎng)上申購    五、配股與債轉(zhuǎn)股    六、交易費(fèi)用    七、股票交易術(shù)語  第三節(jié)  證券交易管理    一、證券交易的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理    二、證券交易的自營業(yè)務(wù)管理    三、證券交易的風(fēng)險(xiǎn)管理    四、證券交易中應(yīng)禁止的不正當(dāng)行為第五章  證券經(jīng)紀(jì)市場業(yè)務(wù)  第一節(jié)  證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要模式的發(fā)展歷程    一、散戶廳模式    二、大戶室模式    三、工作室模式    四、準(zhǔn)經(jīng)紀(jì)人模式  第二節(jié)  證券經(jīng)紀(jì)人的主要工作    一、開發(fā)市場    二、接受客戶委托    三、信息咨詢服務(wù)    四、市場風(fēng)險(xiǎn)控制    五、不斷深化創(chuàng)新的專業(yè)化服務(wù)    六、其他服務(wù)  第三節(jié)  證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本程序    一、協(xié)助開立賬戶    二、委托買賣    三、撮合成交    四、支付交易費(fèi)用    五、分紅派息第六章  證券經(jīng)紀(jì)營銷  第一節(jié)  證券經(jīng)紀(jì)營銷概述    一、市場營銷與證券經(jīng)紀(jì)營銷    二、證券經(jīng)紀(jì)營銷的重要性與必要性    三、證券經(jīng)紀(jì)營銷管理要解決的主要問題  第二節(jié)  證券經(jīng)紀(jì)市場細(xì)分    一、證券經(jīng)紀(jì)客戶的基本類型    二、證券經(jīng)紀(jì)市場客戶的細(xì)分  第三節(jié)  證券經(jīng)紀(jì)客戶的心理分析    一、投資者行為的心理分析    二、投資者的心理輔導(dǎo)    三、客戶選擇與培育  第四節(jié)  證券經(jīng)紀(jì)營銷的策略    一、證券經(jīng)紀(jì)營銷的基本策略    二、證券經(jīng)紀(jì)營銷的基本方法    三、證券經(jīng)紀(jì)人開發(fā)客戶的基本流程與方法第七章  證券經(jīng)紀(jì)投資分析交易原則  第一節(jié)  證券投資分析    一、證券投資的理念    二、證券投資分析的基礎(chǔ)    三、證券投資分析的基本理論與方法  第二節(jié)  證券投資風(fēng)險(xiǎn)管理的原則    一、證券投資的風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成-．    二、證券投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系    三、證券投資風(fēng)險(xiǎn)管理的具體原則  第三節(jié)  證券投資的資金管理原則    一、投資組合    二、分散投資    三、投資期限  第四節(jié)  證券投資的理性交易原則    一、培育良好的心態(tài)    二、樹立正確的投資觀念    三、應(yīng)遵循基本的原則  第五節(jié)  證券投資中與莊家共舞的原則    一、不同類型莊家的特點(diǎn)分析    二、莊家運(yùn)作過程及特征    三、莊家選股標(biāo)準(zhǔn)以及方法分析    四、識別莊家、狙擊莊家第八章  證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理  第一節(jié)  證券業(yè)務(wù)內(nèi)部管理體系    一、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制系統(tǒng)的架構(gòu)    二、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的環(huán)境控制    三、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)控制與制度體系    四、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)控制    五、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的電子信息系統(tǒng)控制  第二節(jié)  證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范    一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范的原則要求    二、經(jīng)紀(jì)人制度中的風(fēng)險(xiǎn)防范    三、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部稽核  第三節(jié)  證券營業(yè)部對證券經(jīng)紀(jì)人的日常管理    一、營業(yè)部組織架構(gòu)及管理職能規(guī)范    二、證券經(jīng)紀(jì)人的制度設(shè)計(jì)第九章  網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)  第一節(jié)  網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及發(fā)展歷程    一、網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)交易的影響因素    二、網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)    三、網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的發(fā)展歷程及趨勢  第二節(jié)  網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其特征    一、網(wǎng)上證券交易與傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的比較    二、網(wǎng)上證券交易對證券市場的影響    三、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)紀(jì)的優(yōu)勢及存在的問題  第三節(jié)  網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)模式與業(yè)務(wù)發(fā)展策略    一、網(wǎng)上經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)模式    二、網(wǎng)上經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的內(nèi)容    三、網(wǎng)上經(jīng)紀(jì)對券商的影響    四、券商如何開展網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)    五、網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)設(shè)計(jì)考慮的因素    六、網(wǎng)上證券交易的技術(shù)核心  第四節(jié)  我國網(wǎng)上證券交易的現(xiàn)狀與發(fā)展    一、我國網(wǎng)上證券交易的現(xiàn)狀與運(yùn)作模式    二、我國網(wǎng)上證券交易的制約因素    三、我國網(wǎng)上證券交易的發(fā)展趨勢  主要參考書目

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