壟斷產(chǎn)業(yè)改革

前言

在經(jīng)濟學(xué)特別是產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)中，“壟斷”這一術(shù)語具有多重含義，作為一個學(xué)術(shù)概念，其內(nèi)涵和外延也可以有多種定義；而作為一個日常概念，其含義更具有相當(dāng)?shù)哪：浴艛嗟膰栏褚饬x是獨家占有。但少數(shù)幾家占有，也可以被稱做“寡頭壟斷”；在日常生活中，“被幾家企業(yè)壟斷”的說法并不被認為是概念的混亂；即使是許多家企業(yè)競爭，只要存在差別，因而導(dǎo)致產(chǎn)品的利潤率高于完全競爭的均衡價格水平，也可以被認為因享有一定的市場勢力而具有壟斷性（即獲得了壟斷性利潤）。另外，政府或者法律的某些行為也可以人為地形成一定的壟斷，例如，技術(shù)專利制度實際上就是用法律手段維護發(fā)明人對技術(shù)的壟斷權(quán)。而在現(xiàn)實經(jīng)濟中，從生產(chǎn)者（賣方）壟斷的角度來看，最主要的壟斷現(xiàn)象有三類：第一類是企業(yè)間的競爭導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)或市場的集中，因而形成壟斷的市場結(jié)構(gòu)，進而產(chǎn)生壟斷行為，通常會導(dǎo)致市場績效的下降或社會福利的損失。第二類是具有自然壟斷性質(zhì)的特殊產(chǎn)業(yè)，這種產(chǎn)業(yè)的物質(zhì)技術(shù)特征決定了由一家企業(yè)生產(chǎn)才能達到最低的成本，也就是說，如果由兩家或兩家以上的企業(yè)進行生產(chǎn)，將會有效率的損失，所以，獨家生產(chǎn)是最經(jīng)濟的市場結(jié)構(gòu)。第三類是由于某種經(jīng)濟的、社會的或者政治的原因，政府或者法律規(guī)定只有獲得特許才能進入的產(chǎn)業(yè)，例如，在我國，煙草、鹽業(yè)，還有核工業(yè)等就屬于這類產(chǎn)業(yè)。過去，人們特別關(guān)注的是第一類壟斷現(xiàn)象和問題，并且一般認為這種壟斷現(xiàn)象是反效率的，也是不公平的，所以，反壟斷是針對這類壟斷現(xiàn)象的一般態(tài)度。因此，反壟斷也就成為產(chǎn)業(yè)組織理論和政府管制行為的長期關(guān)注問題。

內(nèi)容概要

　　《壟斷產(chǎn)業(yè)改革：基于網(wǎng)絡(luò)視角的分析》是中國社會科學(xué)院重大課題《新世紀初的國有企業(yè)改革和發(fā)展研究》的成果之一。課題主持人（沈志漁和羅仲偉）分配給我的任務(wù)是“自然壟斷產(chǎn)業(yè)的國有企業(yè)改革”，而自然壟斷產(chǎn)業(yè)主要集中在網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)。

書籍目錄

0 導(dǎo)論0.1 網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)：研究起因與現(xiàn)狀0.2 管制的概念與放松管制的形式0.3 問題的提出、基本結(jié)構(gòu)和主要結(jié)論1 壟斷的網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)與網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)的放松管制1.1 網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟特征與管制依據(jù)的重新思考1.1.1 壟斷：定義、影響因素與持久性1.1.2 網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)、經(jīng)濟特征1.1.3 管制依據(jù)的重新思考：網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)是自然壟斷產(chǎn)業(yè)嗎?1.1.4 管制依據(jù)的重新思考：自然壟斷以外的原因1.2 壟斷的社會成本：從哈伯格三角形到塔洛克四邊形1.3 網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)放松管制和管制改革的國際經(jīng)驗1.3.1 開放競爭、向私有企業(yè)改組1.3.2 隨著環(huán)境變化適時收縮壟斷領(lǐng)域1.3.3 國有企業(yè)的商業(yè)目標和社會目標相分離1.3.4 加強對主導(dǎo)運營商的再管制1.4 競爭、反壟斷制度與管制1.4.1 管制與反壟斷制度的比較1.4.2 管制與競爭政策的比較：相互替代還是互為補充2 可競爭市場理論與放松進入管制2.1 可競爭市場理論及其政策含義2.1.1 可競爭市場理論的假設(shè)條件和基本內(nèi)容2.1.2 莫迪利亞尼模型及現(xiàn)有廠商承諾的可信性問題2.1.3 可競爭市場理論的政策含義2.2 放松進入管制與新企業(yè)的進入2.2.1 開放接入和引入競爭2.2.2 現(xiàn)有企業(yè)阻止進入的策略行為2.2.3 放松進入管制與市場績效2.2.4 變動障礙與新企業(yè)的進入策略2.3 英國、日本放松管制的實踐2.3.1 英國電力產(chǎn)業(yè)的放松管制和競爭機制的引入2.3.2 日本電力產(chǎn)業(yè)的放松管制和競爭機制的引入3 放松管制中的企業(yè)行為：網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢與市場勢力3.1 廠商間的合謀3.1.1 合謀的含義和動機3.1.2 合謀的穩(wěn)定性3.1.3 促成合謀的因素3.2 掠奪性定價3.2.1 掠奪性定價的概念及其效果分析3.2.2 掠奪性定價的可行性問題3.2.3 掠奪性定價管制的可行性問題3.3 憑借網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢實施的壟斷行為3.3.1 價格歧視3.3.2 價格擠壓3.3.3 市場勢力的管制制約3.4 網(wǎng)絡(luò)競爭與網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)改革3.4.1 模型構(gòu)建及博弈分析3.4.2 可供選擇的網(wǎng)絡(luò)競爭方式3.4.3 建立有管理的競爭機制4 縱向一體化、縱向分離與競爭性結(jié)梅的形成4.1 縱向一體化與縱向分離：管理協(xié)調(diào)還是市場協(xié)調(diào)4.1.1 縱向一體化的基本動機4.1.2 鐵路運輸產(chǎn)業(yè)的“輪軌關(guān)系”和縱向問題4.1.3 管理協(xié)調(diào)與市場協(xié)調(diào)的比較4.2 獲取縱向一體化利益的替代安排：縱向約束4.3 網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)的競爭結(jié)構(gòu)4.3.1 縱向分離與競爭性結(jié)構(gòu)的形成4.3.2 區(qū)域間比較競爭機制的建立4.4 再造壟斷性環(huán)節(jié)的管制結(jié)構(gòu)和管制職能4.4.1 供給與生產(chǎn)的區(qū)分4.4.2 管制的重點是網(wǎng)絡(luò)運營者的反競爭行為4.5 美國天然氣產(chǎn)業(yè)的管制改革4.5.1 聯(lián)邦的天然氣產(chǎn)業(yè)管制機構(gòu)——FERC4.5.2 州公用事業(yè)委員會——PUC4.5.3 放松管制和天然氣交易自由化的基本過程4.5.4 放松管制前后美國天然氣產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)變化4.5.5 對天然氣產(chǎn)業(yè)特殊結(jié)構(gòu)及價格特性的再認識4.5.6 州對.LDC的價格監(jiān)管——天然氣成本復(fù)原(GCR)4.5.7 冬季取暖的普遍服務(wù)4.5.8 天然氣產(chǎn)業(yè)：引入競爭和管制改革的經(jīng)驗4.6 美國郵政服務(wù)(USPS)的管制改革4.6.1 美國郵政服務(wù)(USPS)的基本情況4.6.2 政府業(yè)績和結(jié)果法(GPRA)對USPS的要求4.6.3 USPS的管理委員會及執(zhí)行委員會 4.6.4 郵政服務(wù)費率的制定4.6.5 聯(lián)邦政府撥款4.6.6 關(guān)于USPS的總統(tǒng)委員會4.7 美國鐵路客運(Amtrak)4.7.1 美國全國鐵路客運公司(Amtrak)的基本情況4.7.2 Amtrak的股權(quán)結(jié)構(gòu)、補貼和融資方式4.7.3 Amtrak的改革4.7.4 網(wǎng)運分離的理由及分離后聯(lián)邦政府的作用5 價格水平與以成本為基礎(chǔ)的價格管制5.1 價格水平的典型形式5.1.1 邊際成本定價5.1.2 平均成本定價5.1.3 壟斷定價5.2 許可收益率管制5.2.1 許可收益率管制的含義5.2.2 許可收益率管制的意義和問題5.2.3 阿弗奇-約翰遜效應(yīng)5.3 價格上限管制5.3.1 價格上限管制的基本模型5.3.2 價格上限管制的個案分析：英國電信5.3.3 價格上限管制的利與弊5.4 兩部制定價5.5 價格水平、計價方式與價格形成機制6 中國網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)改革的實踐6.1 從政企合一到政企分離：中國的實踐6.1.1 政企分離與引入競爭的進展6.1.2 若干亟待解決的問題6.2 縱向一體化的分解與競爭性結(jié)構(gòu)的形成6.2.1 縱向一體化和“縱向分離”的比較6.2.2 “縱向分離”的實踐：中國電力產(chǎn)業(yè)的“廠網(wǎng)分離”6.2.3 “縱向分離”的實踐：中國電信產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)重組6.2.4 替代品競爭：中國鐵路運輸業(yè)的改革6.3 改革的若干啟示6.3.1 放寬市場準入，引入新的競爭者6.3.2 實施市場重組，推進產(chǎn)權(quán)改革6.3.3 隨著市場結(jié)構(gòu)的改變，適時放松價格管制6.3.4 開放用戶選擇權(quán)，促進企業(yè)之間的優(yōu)勝劣汰6.3.5 建立有效的現(xiàn)代監(jiān)管體制6.3.6 完善董事會制度和董事會報告制度參考文獻后記

章節(jié)摘錄

插圖：一些研究開始關(guān)注這些變化對效率和社會福利的影響。由于網(wǎng)絡(luò)的外部性，競爭導(dǎo)致兩個相反效應(yīng)，即一方面減少廠商的壟斷利潤，另一方面通過擴大網(wǎng)絡(luò)規(guī)模增加廠商的利潤，兩者的綜合效應(yīng)主要取決于網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)強度。Kim（2002）的研究表明，無論網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)多強，壟斷廠商都沒有動機向競爭者提供同質(zhì)產(chǎn)品。只有在競爭者提供差異產(chǎn)品，而且網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)較弱的情況下，壟斷廠商才會邀請新的廠商進人。自20世紀80年代特別是90年代以來，隨著建立社會主義市場經(jīng)濟體制這一改革目標的確立和市場取向改革的深入，自然壟斷產(chǎn)業(yè)的問題日益突出，我國開始注重自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革，并取得了階段性進展。電信、電力、民航等行業(yè)在實行政企分離、政資分開、業(yè)務(wù)分拆等方面，取得了比較明顯的成效，對國有經(jīng)濟改革和政府職能轉(zhuǎn)變具有積極的推動作用。放松管制作為一種新的制度安排和政策工具在一些壟斷產(chǎn)業(yè)得到應(yīng)用。在這種背景下，我國學(xué)者對網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)及其管制改革給予了比較多的研究和注意，網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)改革方面取得了一些值得注意的研究成果。我國學(xué)者對自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革的研究始于對若干行業(yè)及其面臨問題的分析。天然氣、鐵路、電力是較早引起經(jīng)濟學(xué)關(guān)注的網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)。鄧翔（1995）分析了天然氣產(chǎn)業(yè)由輸送網(wǎng)絡(luò)等形成的自然壟斷特征及其帶來的問題。

后記

本書是中國社會科學(xué)院重大課題《新世紀初的國有企業(yè)改革和發(fā)展研究》的成果之一。課題主持人（沈志漁和羅仲偉）分配給我的任務(wù)是“自然壟斷產(chǎn)業(yè)的國有企業(yè)改革”，而自然壟斷產(chǎn)業(yè)主要集中在網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)。我對網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)的了解始于1993年。當(dāng)時，我作為中方核心組成員，全程參與了為期1年的世界銀行項目——《NPC重組研究》（CNPC為中國石油天然氣總公司英文名稱“China National Petroleum Coporation”的簡寫，1998年重組后中文名稱改為中國石油天然氣集團公司）。1997年我有幸作為商業(yè)與管理分組會的科學(xué)秘書參加第十五屆世界石油大會，該分組會宣讀的5篇論文中有4篇直接涉及石油天然氣產(chǎn)業(yè)的放松管制，石油天然氣產(chǎn)業(yè)的網(wǎng)絡(luò)特征再次引起了我的興趣。但是，我對網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)比較認真地研究，則是1998年進入中國社會科學(xué)院研究生院師從金碚教授以來。2000年，導(dǎo)師金碚教授在其主持的國家社會科學(xué)基金“九五”重點課題《國有企業(yè)的重要地位和改革的正確指導(dǎo)思想、方針政策》中，允許我承擔(dān)“自然壟斷產(chǎn)業(yè)中的國有企業(yè)”和“公用事業(yè)中的國有企業(yè)”兩個部分，并批準我以《網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)的放松管制與管制改革》為題寫作我的博士學(xué)位論文，這使我有機會得到導(dǎo)師對這個問題直接而珍貴的指導(dǎo)。世界一些國家網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)放松管制和引入競爭的實踐，不斷改變?nèi)藗儗艛嗯c競爭這個經(jīng)濟學(xué)古老命題的認識。近年來，國內(nèi)關(guān)于網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)的研究不斷升溫，中國網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)的低效率和改革的相對滯后引起了人們的廣泛關(guān)注。在中國社會科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟研究所工作，使我不僅有興趣而且有條件對這個問題進行跟蹤研究。

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《壟斷產(chǎn)業(yè)改革:基于網(wǎng)絡(luò)視角的分析》由經(jīng)濟管理出版社出版。

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