股東權(quán)的契約解釋

前言

　　西南政法大學(xué)坐落在長江和嘉陵江交匯處的美麗山城——重慶，背倚以紅巖精神著稱的烈士英靈安寢處歌樂山腳。西政大校園和西政大人似乎受到烈士英靈的格外庇佑，以至于從此處走出的西政學(xué)子常有一種得道成仙的靈氣和悟性。中國海內(nèi)不少優(yōu)秀法學(xué)人才，多出自西政大這所并不悠久但卻著名的學(xué)府；于民商法學(xué)人方面而言，尤其典型：在這塊熱土上不僅崛起過我國老一輩著名民商法學(xué)家張序九先生、金平先生、楊懷英先生等人，更培育出了當(dāng)今中國諸如梁慧星、王衛(wèi)國、尹田、張新寶、黃松有、張玉敏、趙萬一、陳葦?shù)戎裆谭ɡ碚摷液蛯崉?wù)家。茵蘊如此，作為西政大民商法學(xué)科學(xué)術(shù)帶頭人和負責(zé)人之一的我和我的幾位博導(dǎo)同人梁慧星教授、張玉敏教授、趙萬一教授、陳葦教授、石慧榮教授等便有了繼往開來、進一步建設(shè)好西政大民商法學(xué)科，為祖國培養(yǎng)更多、更優(yōu)秀的民商法人才的義務(wù)和責(zé)任。正是意識到這種義務(wù)和責(zé)任，我們才有了與中國檢察出版社合作，共同創(chuàng)辦“民商法學(xué)博士文庫”的舉措，希望以此作為一個陣地，培養(yǎng)和推出民商法新秀。當(dāng)然，本文庫亦非專為西政大民商法博士點而設(shè)，在出版西政大民商法博士點畢業(yè)生的博士論文的同時，我們亦歡迎校內(nèi)外其他博士點的畢業(yè)生參與，將其民商法學(xué)研究范圍內(nèi)的優(yōu)秀博士論文在本《文庫》出版。

內(nèi)容概要

　　按照傳統(tǒng)的觀念，股東權(quán)是一種法定權(quán)利，直接來源予法律規(guī)定。但通過作者考察我們發(fā)現(xiàn)，實際上股東權(quán)利不過是自然人權(quán)利在公司領(lǐng)域中的延伸和放大，其權(quán)利性質(zhì)同樣應(yīng)當(dāng)屬于自然權(quán)利的范疇。為了充分保護股東的合法權(quán)益，傳統(tǒng)的公司法更多選擇的是通過強制性規(guī)范賦予股東更多權(quán)利的方式，為股東監(jiān)督經(jīng)營者的行為提供最大限度的可能。但這種權(quán)利設(shè)計并不一定符合股東的實際需要，也不一定符合股東的心理預(yù)期。不僅如此，就實際操作層面加以考察我們可以看出，對于股東究竟需要什么樣的權(quán)利，以及這些權(quán)利如何分配和行使，并不完全來源手法律的規(guī)定，更多的是來源于股東與管理層在權(quán)利分割中進行的契約博弈。因此，理想的法律不應(yīng)當(dāng)是要強制性地規(guī)定股東需要什么權(quán)利及如何行使權(quán)利，而是要為股東在與管理層的契約博弈中創(chuàng)造相關(guān)的便利條件，即賦予股東更多的契約博弈自由空間。

作者簡介

　　侯東德，男，1973年出生，四川綿陽人，西南政法大學(xué)法學(xué)博士，中央財經(jīng)大學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟學(xué)博士后?，F(xiàn)任西南政法大學(xué)副教授、碩士生導(dǎo)師，兼任律師、高級經(jīng)濟師、四川省評標(biāo)專家。2003年3月取得電子科技大學(xué)工商管理碩士學(xué)位，2008年7月取得西南政法大學(xué)法學(xué)博士學(xué)位。在《管理世界》、《人民日報》（理論版）、《現(xiàn)代法學(xué)》等權(quán)威期刊上發(fā)表學(xué)術(shù)論文數(shù)篇；在全國中文核心期刊及CSSCI來源期刊上發(fā)表學(xué)術(shù)論文近二十篇。主研國家社會科學(xué)基金重大項目A級項目一項、省部級項目三項。

書籍目錄

引言一、選題的背景及其理論意義二、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀三、研究對象與研究方法四、研究思路與框架結(jié)構(gòu)五、主要創(chuàng)新點第一章 公司契約理論一、公司契約理論的形成和發(fā)展（一）公司契約理論的形成（二）公司契約理論發(fā)展范式之一：代理理論（三）公司契約理論發(fā)展范式之二：交易成本理論（四）公司契約理論發(fā)展范式之三：非完全契約理論（五）公司契約理論對傳統(tǒng)契約理論的發(fā)展二、公司契約理論下的公司（一）契約的聯(lián)結(jié)（二）所有與控制的分離（三）代理問題的存在三、公司契約理論下的公司法（一）公司法的性質(zhì)（二）公司法的制定基礎(chǔ)（三）公司法的規(guī)范（四）公司法的目標(biāo)四、公司契約理論下的利益沖突及解決機制：以股東為中心（一）以股東為中心的利益沖突（二）解決利益沖突的契約機制本章小結(jié)第二章 股東權(quán)本質(zhì)的契約解釋一、股東權(quán)的產(chǎn)生邏輯：一個契約理論的考察（一）財產(chǎn)權(quán)：股東權(quán)的經(jīng)濟基礎(chǔ)（二）企業(yè)所有權(quán)契約安排：股東權(quán)的來源（三）股東權(quán)的產(chǎn)生：契約行為二、股東權(quán)的形成基礎(chǔ)：公司章程（一）公司章程的性質(zhì)：契約屬性（二）公司章程對股東權(quán)的界定、限制和規(guī)范：功能的視角（三）公司章程功能的實現(xiàn)：英美法上的考察三、股東權(quán)性質(zhì)契約解讀：強調(diào)契約屬性（一）關(guān)于股東權(quán)本質(zhì)的傳統(tǒng)解說及其質(zhì)疑（二）以契約理論對股東權(quán)本質(zhì)的新解讀（三）解讀股東權(quán)契約屬性：倡導(dǎo)股東導(dǎo)向模式本章小結(jié)第三章 股東權(quán)基本內(nèi)容的契約解釋一、股東權(quán)的配置及其基本框架（一）股東權(quán)配置的性質(zhì)：契約的屬性（二）股東權(quán)的公司章程配置與公司法配置：自由與強制之間（三）股東權(quán)配置的基本框架：以受益權(quán)為中心二、股東權(quán)行使規(guī)則的契約解釋（一）通過股東會行使與單個股東獨立行使規(guī)則（二）比例性股東權(quán)與非比例性股東權(quán)的行使規(guī)則（三）單獨股東權(quán)與少數(shù)股東權(quán)的行使規(guī)則（四）親自行使與代理行使規(guī)則三、股東權(quán)的基礎(chǔ)性權(quán)利——查閱權(quán)的契約解釋（一）主體規(guī)則的契約解釋（二）查閱對象范圍規(guī)則的契約解釋（三）正當(dāng)目的規(guī)則的契約解釋本章小結(jié)第四章 股東權(quán)轉(zhuǎn)讓權(quán)的契約解釋一、股東權(quán)轉(zhuǎn)讓權(quán)的理論基礎(chǔ)：契約的視角（一）保護股東利益的需要（二）保護社會利益的需要二、公眾公司股份轉(zhuǎn)讓權(quán)的自由和限制（一）股份自由轉(zhuǎn)讓原則的基本解讀（二）股份自由轉(zhuǎn)讓原則的契約解釋（三）對股份轉(zhuǎn)讓權(quán)的限制三、封閉公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓權(quán)的限制的契約解釋（一）契約理論下的封閉公司的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)：限制的基礎(chǔ)（二）限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的目的：契約的解釋（三）限制類型和估價方法：美國法上的考察（四）對我國現(xiàn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制立法的檢討本章小結(jié)第五章 表決權(quán)的契約解釋一、表決權(quán)的歸屬：契約理論的視角（一）不完全契約理論的分析范式（二）交易方法論的分析范式二、表決權(quán)行使原則的契約解釋（一）一股一權(quán)原則（二）資本多數(shù)決原則（三）集體行使原則三、表決權(quán)保障規(guī)則的契約解釋（一）股東會召集規(guī)則的契約解釋（二）司法救濟規(guī)則的契約解釋四、股東大會決議的契約解釋（一）股東大會決議的性質(zhì)：契約的解釋（二）股東大會決議的權(quán)力邊界：契約的解釋（三）股東大會決議的程序正義與實體正義本章小結(jié)第六章 公司契約理論與我國股東權(quán)制度一、公司契約理論在我國股東權(quán)立法中的體現(xiàn)（一）公司設(shè)立中的自由（二）公司治理中的自由（三）公司交易中的自由（四）利益分配的自由（五）退出公司契約的自由（六）救濟的自由二、公司契約理論視角下我國股東權(quán)制度的檢討（一）依然存在的問題（二）問題的克服（三）未來的展望：保持公司法的適應(yīng)性本章小結(jié)結(jié)論參考文獻后記

章節(jié)摘錄

　　這表明我國新《公司法》中強制性規(guī)范的比重仍然很大，占公司法規(guī)范的多數(shù)。公司契約理論者主張公司法的目標(biāo)應(yīng)該是股東利益最大化，為促進股東利益最大化，公司法的規(guī)范應(yīng)該對股東的契約自由保持高度的容忍性，他們甚至主張公司法中應(yīng)該取消強制性規(guī)范，全部采用任意性規(guī)范。當(dāng)然，我們不可能全部取消強制性規(guī)范，強制性規(guī)范在減少當(dāng)事人行為的外部性上仍然是不可缺少的。但是公司契約理論者的主張給我們的啟示在于，我國新《公司法》過多的強制性規(guī)范對股東契約自由還是一個嚴(yán)重的限制，因而，仍有減少強制性規(guī)范、增加任意性規(guī)范的進一步修改的必要?！　?.股權(quán)轉(zhuǎn)讓權(quán)規(guī)則的缺失　　股東權(quán)轉(zhuǎn)讓權(quán)的契約分析表明，股東權(quán)轉(zhuǎn)讓權(quán)是股東退出公司契約的重要通道，也是股東謀利的重要手段。公司法規(guī)范的設(shè)計在尊重股東契約自由的前提下，應(yīng)當(dāng)便利股東權(quán)轉(zhuǎn)讓權(quán)的行使。不同經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的公司，規(guī)范的重點不一樣，在保證股東基本的退出權(quán)利的基礎(chǔ)上，股份有限公司側(cè)重于股份轉(zhuǎn)讓的自由性、有限責(zé)任公司則側(cè)重于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制性。

編輯推薦

　　《股東權(quán)的契約解釋》股東權(quán)是公司權(quán)力架構(gòu)中最基本權(quán)利類型之一，對股東權(quán)的規(guī)制和保護也是各國公司法中最為關(guān)注的內(nèi)容。從某種意義說，對股東權(quán)的保護水平在一定程度上體現(xiàn)了該國的公司法立法水平的高低，因此，對股東權(quán)的研究一直是公司法研究的重點和難點之一。

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