買基金必備知識與必知程序

內(nèi)容概要

　　基金作為資本市場的主要投資手段，以其低風(fēng)險、高收益、易于打理的特點，吸引了越來越多投資者的關(guān)注?！顿I基金必備知識與必知程序》從基金基礎(chǔ)知識入手，介紹了基金的起源、發(fā)展、現(xiàn)狀，基金的各個參與者，各類基金品種等等。在入市必知程序篇中，又介紹了基金交易流程、各種投資理念以及挑選基金的技巧，并對投資者如何開戶、如何交易等實戰(zhàn)操作方法和步驟也進行了詳細(xì)指導(dǎo)。《買基金必備知識與必知程序》可以作為廣大基民的入門讀本，也可以作為基金公司等與客戶進行溝通的媒介和工具。

書籍目錄

第一篇　人市必備知識篇第一章　讓我們來認(rèn)識基金第一節(jié)　什么是證券投資基金一 基金二 投資基金三 證券投資基金第二節(jié)　證券投資基金與股票、債券和儲蓄的區(qū)別一 證券投資基金與股票、債券的比較二 開放式基金與銀行儲蓄的比較第三節(jié)　為什么要選擇基金一 基金理財?shù)奶攸c二 基金投資的好處第四節(jié)　基金的起源與發(fā)展第五節(jié)　基金在世界范圍的發(fā)展情況第六節(jié)　我國基金業(yè)的發(fā)展一 香港基金的發(fā)展二 臺灣基金的發(fā)展三 大陸基金的發(fā)展第七節(jié)　基金的監(jiān)管一 基金信息的披露二 基金的投資限制第二章　基金的分類第一節(jié)　開放式基金和封閉式基金一 開放式基金與封閉式基金的比較二 開放式基金的特點三 封閉式基金的特點第二節(jié)　契約型基金和公司型基金一 契約型基金二 公司型基金第三節(jié)　平衡型基金、收入型基金和成長型基金一 平衡型基金二 收入型基金三 成長型基金第四節(jié)　股票基金、債券基金、貨幣市場基金及其他基金一 股票基金與債券基金的區(qū)別二 貨幣市場基金三 貨幣市場基金和銀行儲蓄的區(qū)別四 貨幣市場基金與其他開放式基金產(chǎn)品的區(qū)別五 影響貨幣市場基金收益率的主要因素第五節(jié)　私募基金和共同基金一 私募基金二 私募基金的募集方式三 私募基金的主要運作方式四 共同基金五 共同基金的優(yōu)點第六節(jié)　對沖基金一 對沖基金的特點二 對沖基金的分類三 對沖基金與共同基金的區(qū)別第七節(jié)　復(fù)制基金一 復(fù)制基金的概念及形式二 復(fù)制基金的意義三 復(fù)制基金是不是在走基金同質(zhì)化的老路第八節(jié)　保本基金第九節(jié)　傘形基金第三章　基金參與者第一節(jié)　基金發(fā)起人一 什么是基金發(fā)起人二 基金發(fā)起人的主要職責(zé)三 基金發(fā)起人須具備的條件四 基金發(fā)起人在基金設(shè)立過程中的作用第二節(jié)　基金管理人與基金公司一 什么是基金管理人二 基金管理人的基本職責(zé)三 基金管理人的資格四 什么是基金管理公司五 設(shè)立基金管理公司的條件六 基金管理公司的具體職責(zé)七 基金管理公司的業(yè)務(wù)特點八 基金管理公司對投資風(fēng)險的控制九 基金公司與其他方的關(guān)系第三節(jié)　基金托管人一 什么是基金托管人二 基金托管人的資格三 基金托管人的責(zé)任四 基金托管人的退任五 基金托管人的作用六 基金托管人和基金管理人的禁止行為第四節(jié)　基金持有人一 基金持有人二 基金持有人的權(quán)利三 基金持有人的義務(wù)四 基金持有人大會第五節(jié)　基金經(jīng)理一 基金經(jīng)理二 基金經(jīng)理對基金投資發(fā)揮的作用第六節(jié)　基金銷售機構(gòu)第七節(jié)　基金契約一 基金契約二 基金契約的主要內(nèi)容第四章　封閉式基金的運作流程第一節(jié)　封閉式基金的發(fā)行一 上網(wǎng)發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行二 封閉式基金上市交易特點第二節(jié)　封閉式基金的上市程序一 上市條件二 上市程序三 基金交易的停牌、復(fù)牌及暫停交易和終止交易第三節(jié)　封閉式基金的終止上市第四節(jié)　封閉式基金價格的影響因素第五節(jié)　封閉式基金的收益一 分配方式二 分配原則三 支付辦法第六節(jié)　封閉式基金的折價率第五章　開放式基金的運作流程第一節(jié)　開放式基金設(shè)立的條件第二節(jié)　開放式基金設(shè)立的程序一 基金申報二 證監(jiān)會審核三 專家評議四 批準(zhǔn)通過第三節(jié)　基金招募說明書第四節(jié)　開放式基金的發(fā)行和銷售一 基金的發(fā)行二 開放式基金的發(fā)行價格三 什么是基金的平價、溢價、折價發(fā)行四 開放式基金發(fā)行期限五 基金的直銷和代銷第五節(jié)　基金的終止與清算一 基金終止二 基金清算第六章　ETF、LOF介紹第一節(jié)　讓我們了解ETF一 ETF簡介二 ETF的種類三 指數(shù)基金的主要特點四 ETF適合的投資者五 投資ETF的獲利方式六 ETF的運作流程七 ETF的交易模式八 ETF的優(yōu)點九 ETF品種十 ETF對證券市場的影響十一 ETF在全球的發(fā)展十二 ETF的投資風(fēng)險第二節(jié)　讓我們了解LOF一 什么是LOF二 LOF的特點三 IOF的作用四 LOF的編制五 LOF的主要業(yè)務(wù)流程六 LOF與其他基金比較七 LOF主交易商起到的作用第三節(jié)　ETF與LOF的比較第七章　基金收益及費用第一節(jié)　基金自身運營的費用一 基金運營費用二 證券投資基金的稅收政策第二節(jié)　基金收益及其分配一 基金自身收益的來源二 基金收益分配原則三 基民投資基金的獲利來源第三節(jié)　基金的凈值、單位凈值、累計凈值一 基金凈值二 單位基金凈值三 基金累計凈值四 基金資產(chǎn)總市值第二篇　人市必知程序篇第八章　開放式基金投資操作指南第一節(jié)　開放式基金的開戶一 個人的開戶二 機構(gòu)投資者開戶三 開放式基金的注冊登記四 開放式基金的清算交割日期第二節(jié)　可能遇到的問題一 基金賬戶信息變更二 忘記密碼的解決方法三 投資者遺失基金賬戶卡的解決方法第三節(jié)　基金賬戶銷戶和非交易過戶一 注銷基金賬戶二 基金的非交易過戶第四節(jié)　基金賬戶查詢一 網(wǎng)上查詢二 柜臺查詢第五節(jié)　開放式基金的認(rèn)購、申購一 基金認(rèn)購二 認(rèn)購流程三 基金的申購四 基金申購限制五 開放式基金認(rèn)購與日常申購的區(qū)別六 基金申購和贖回時是否可以撤單第六節(jié)　開放式基金的贖回一 巨額贖回二 巨額贖回處理方式三 開放式基金的日常贖回第七節(jié)　開放式基金申購和贖回的原則第八節(jié)　申購和贖回過程中價格和份額的計算一 計算方法二 可以獲得基金凈值信息的渠道第九節(jié)　開放式基金的轉(zhuǎn)托管第十節(jié)　拒絕或暫停申購、贖回第十一節(jié)　開放式基金的自行封閉第十二節(jié)　購買基金所涉及的相關(guān)費用和稅收一 開放式基金的費用二 開放式基金投資人直接負(fù)擔(dān)的費用三 前端收費和后端收費四 開放式基金投資者間接負(fù)擔(dān)的費用五 開放式基金為什么要同時收取申購費用和管理費用第十三節(jié)　開放式基金的收益、分紅一 開放式基金的分紅方式二 獲得基金分配信息的渠道第十四節(jié)　基金轉(zhuǎn)換一 基金轉(zhuǎn)換的定義二 基金轉(zhuǎn)換的公式三 基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)對基金持有人的投資的好處四 恰當(dāng)選擇轉(zhuǎn)換時機第十五節(jié)　基金的比例配售第十六節(jié)　基金拆分第十七節(jié)　在代銷銀行辦理各項業(yè)務(wù)流程第十八節(jié)　在證券營業(yè)部辦理各項業(yè)務(wù)流程第十九節(jié)　操作實例一 實例：在建行柜臺或建行網(wǎng)上銀行購買基金二 實例：通過基金公司直銷方式操作(以農(nóng)行卡為例)第九章　封閉式基金投資操作指南第一節(jié)　封閉式基金交易流程第二節(jié)　封閉式基金的開戶和網(wǎng)上交易一 開戶流程二 基金賬戶與交易賬戶的區(qū)別三 封閉式基金網(wǎng)上交易四 常用的委托方式五 無效委托六 在不同的證券公司開戶七 證券商有權(quán)拒絕開戶的人員八 證券商不予受理的情況九 如何選擇證券公司第三節(jié)　封閉式基金的定價和折價第四節(jié)　購買封閉式基金所涉及的相關(guān)費用和稅收第五節(jié)　封閉式基金的收益、分紅第六節(jié)　封閉式基金的到期處理一 到期處理方式二 轉(zhuǎn)換投資理念三 封轉(zhuǎn)開狀況第十章　LOF基金操作指南第一節(jié)　開戶第二節(jié)　認(rèn)購L：OF的流程第三節(jié)　認(rèn)購LOF的途徑第四節(jié)　認(rèn)購中的相關(guān)費用第五節(jié)　買賣LOF應(yīng)關(guān)注的其他問題一 投資者如何查詢基金凈值二 投資者如何辦理基金份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管三 如果投資者有多個深圳證券賬戶，在辦理基金份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管時需要注意哪些問題四 投資者持有的基金份額在什么情況下不能辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管五 上市開放式基金權(quán)益分派如何進行六 如何咨詢上市開放式基金業(yè)務(wù)七 上市開放式基金權(quán)益分派如何進行八 LOF套利機會第十一章　ETF基金操作指南第一節(jié)　ETF操作概述一 買賣ETF二 ETF基金的申購和贖回第二節(jié)　如何購買深證100ETF一 辦理深證100ETF申購和贖回的地點二 深證100ETF申購和贖回的開放日及開始時間三 深證100ETF申購和贖回的數(shù)額限制四 深證100ETF申購和贖回的程序五 深證100ETF申購、贖回的對價、基金份額凈值的確定第三節(jié)　如何購買上證50ETF一 上證50ETF是什么二 購買上證50ETF的方式三 購買上證50ETF之前需要準(zhǔn)備的賬戶四 上證50ETF的發(fā)行五 買賣上證50ETIZ‘和買賣一般的股票、封閉式基金的區(qū)別六 ETF是否會像封閉式基金一樣出現(xiàn)大幅折溢價七 上證50ETF的申購、贖回八 如何進行申購贖回操作九 有資格辦理上證50ETF申購贖回業(yè)務(wù)的證券商十 如何對上證50ETF進行套利十一 進行上證50ETF套利的注意事項十二 買入上證50ETF的時機第四節(jié)　認(rèn)購中的相關(guān)費用一 深證100ETF的認(rèn)購費用二 上證50ETF的相關(guān)費用第十二章　選擇基金購買的途徑第一節(jié)　從銀行和證券公司購買基金一 從銀行柜臺購買二 從證券公司購買三 什么是銀基通，如何通過銀基通買基金第二節(jié)　從基金公司購買第三節(jié)　上證基金通一 上證基金通簡介二 開放式基金利用“上證基金通”銷售的優(yōu)勢三 投資者利用“上證基金通”投資開放式基金的優(yōu)勢四 投資者利用“上證基金通”投資開放式基金可享受的服務(wù)五 投資者已經(jīng)通過其他方式購買開放式基金，如果通過“上證基金通”購買基金，是否需要另開新戶第四節(jié)　購買渠道的比較一 各個渠道認(rèn)購基金的優(yōu)缺點二 如何選擇適合自己的渠道去購買基金三 不同渠道網(wǎng)點辦理基金購買手續(xù)的流程第五節(jié)　網(wǎng)上購買基金應(yīng)該注意的事項第十三章　選擇合適的基因投資策略第一節(jié)　了解自身投資需求和風(fēng)險承受能力一 確定自己能夠承受的風(fēng)險二 確定投資基金的目標(biāo)和策略三 確定自身投資收益需求第二節(jié)　選擇組合投資的理由第三節(jié)　認(rèn)清投資基金過程中的風(fēng)險第四節(jié)　購買基金不看短線收益一 基金不用“炒”二 正確看待短期收益三 堅持長期投資第五節(jié)　投資基金前應(yīng)做的準(zhǔn)備第六節(jié)　購買開放式基金后投資者應(yīng)注意的事項一 利用各種渠道獲得開放式基金信息二 隨時注意基金大股東及基金經(jīng)理人的變動三 經(jīng)常與基金公司保持聯(lián)系四 咨詢投資顧問協(xié)助投資五 根據(jù)自己的財務(wù)狀況及投資目標(biāo)決定分紅方式六 定期檢查自己的投資成績，及時調(diào)整第七節(jié)　個人理財?shù)木糯笾腋娴谑恼隆∵x擇合適的基金第一節(jié)　基金品種的選擇第二節(jié)　挖掘優(yōu)秀的基金公司一 公司治理機制二 投資業(yè)績?nèi)?人員流動性四 值得信賴五 投研實力六 基金控制風(fēng)險的能力七 基金公司的行業(yè)地位八 所管理的資產(chǎn)總規(guī)模第三節(jié)　尋找值得信賴的基金經(jīng)理第四節(jié)　尋找好基金品牌一 預(yù)期收益≠實際收益二 累計收益≠固定收益第五節(jié)　學(xué)習(xí)閱讀基金招募說明書一 投資目標(biāo)二 投資策略三 風(fēng)險四 費用五 基金管理人六 過往業(yè)績第六節(jié)　學(xué)習(xí)閱讀基金的中報和年報一 關(guān)注內(nèi)容二 通過年報可以看什么三 如何分析具體資料第七節(jié)　選擇基金先考察基金規(guī)模一 費用二 流動性第八節(jié)　如何構(gòu)建基金組合第九節(jié)　怎樣調(diào)整投資組合第十節(jié)　基金投資的主要誤區(qū)第十一節(jié)　正確看待基金凈值第十二節(jié)　走出基金分紅的誤區(qū)第十三節(jié)　投資封閉式基金可以采用哪些策略第十四節(jié)　如何挑選小基金第十五節(jié)　如何利用統(tǒng)計指標(biāo)選擇基金第十六節(jié)　判斷ETF是否成功的標(biāo)準(zhǔn)第十七節(jié)　購買新基金要看中簽率一 新基金發(fā)行規(guī)則有所改變二 申購款利息屬于投資者第十八節(jié)　買新基金還是買老基金第十五章　選擇合適的買賣時機第一節(jié)　理性投資基金的技巧概述第二節(jié)　如何選擇買入時機第三節(jié)　如何選擇賣出時機一 臨收盤時申贖基金二 賣在行情高漲時三 考慮基金費率規(guī)定四 業(yè)績不佳，勇于舍棄五 管理人道德風(fēng)險，勇于贖回六 基金贖回：切忌跟風(fēng)七 基金操作誤區(qū)：高拋低吸第四節(jié)　投資者初購基金應(yīng)掌握的四個技巧第五節(jié)　如何設(shè)定基金投資的獲利點／止損點第六節(jié)　長期持有基金第七節(jié)　申購基金的三種策略一 長期持有基金二 固定比例投資組合三 定期定額投資第八節(jié)　基金定投一 基金定投的優(yōu)點二 如何辦理三 投資起點四 投資期限五 如何退出基金定投業(yè)務(wù)六 基金暫停申購時定投怎么辦七 單筆投資和定投的差別八 定投業(yè)務(wù)費用九 基金定投的風(fēng)險十 基金定投的贖回十一 基金定投的期限十二 基金定投八大誤區(qū)第九節(jié)　購買基金如何巧打時間差第十節(jié)　怎樣減少基金贖回在途時間附錄 基民常用資料附錄一 中華人民共和國證券投資基金法附錄二 開放式基金規(guī)模TOP10附錄三 基金公司管理基金資產(chǎn)規(guī)模附錄四 LOF基金上市資料附錄五 全部開放式基金排行榜附錄六 封閉式基金凈值排行榜附錄七 開放式基金晨星一年評級為五星和四星級的基金附錄八 國內(nèi)現(xiàn)有ETF的比較(表)參考書目

編輯推薦

　　《買基金必備知識與必知程序》不僅全面而系統(tǒng)地闡釋了基民入市購買基金的基本知識，而且詳細(xì)介紹了入市的具體程序和操作步驟。因此，《買基金必備知識與必知程序》既是投資基金的市場透視鏡，也是基民入市的實戰(zhàn)引路人。

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