交易守規(guī)

書籍目錄

1 《證券法》的立法目的是什么？
2 《證券法》的調(diào)整范圍是什么？
3 什么是自愿、有償、誠實(shí)信用原則？當(dāng)股民的合法權(quán)益受到侵害時，該怎么辦？
4 信托投資公司能夠進(jìn)行證券業(yè)務(wù)活動嗎？怎樣理解“四業(yè)”分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理原則？
5 企業(yè)未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或國務(wù)院授權(quán)的機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或者審批而擅自公開發(fā)行證券的合法嗎？
6 公開發(fā)行股票時，是否應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)？
7 怎樣理解國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)下設(shè)的發(fā)行審核委員會的權(quán)限？
8 怎樣理解國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)關(guān)于3個月的發(fā)行審批期限規(guī)定？
9 未經(jīng)國務(wù)院有關(guān)部門的許可擅自發(fā)行證券的行為合法嗎？
10 在證券發(fā)行經(jīng)核準(zhǔn)或?qū)徟?，若發(fā)現(xiàn)不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的，該怎么處理？
11 怎樣理解股票發(fā)行后，在股票市場中風(fēng)險自負(fù)的原則？
12 上市公司未經(jīng)股東大會批準(zhǔn)，擅自改變招股說明書中的資金用途的行為是否合法？
13 怎樣理解上市公司自主選擇承銷商的權(quán)利？政府部門能對其選擇權(quán)進(jìn)行所謂的指導(dǎo)嗎？
14 怎樣理解證券承銷商對公開發(fā)行募集支付的注意義務(wù)？若未盡該義務(wù)應(yīng)負(fù)什么責(zé)任？
15 證券承銷商對所承銷股票進(jìn)行私下截留并擅自縮短承銷期的行為是否合法？
……

圖書封面

評論、評分、閱讀與下載

---

    交易守規(guī) PDF格式下載

---