出版時間:2003-5-1 出版社:社會科學(xué)文獻出版社 作者:楊小凱,張永生 頁數(shù):251
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內(nèi)容概要
本書是由楊小凱和他的學(xué)生張永生所著。楊小凱先生是普林斯頓大學(xué)經(jīng)濟學(xué)博士,澳大利亞莫納什大學(xué)經(jīng)濟學(xué)講座教授、澳大利亞社會科學(xué)院院士。 這本著作傳遞給我們這樣一個信息:即“新興古典經(jīng)濟學(xué)”較之新古典經(jīng)濟學(xué)更能描述我們的環(huán)境。這種觀點通過一種有趣的方式,用優(yōu)美而清晰的文筆表述出來,其對經(jīng)濟學(xué)專業(yè)術(shù)語理論的描述客觀而生動、形象,為我們提供了高品質(zhì)的知識,寬泛的思維視角。較為特別的是本書沒有像其他的經(jīng)濟學(xué)教科書那樣,充斥著公式與煩瑣的推論過程,而是運用極其精練而具有說服力的通俗直觀的經(jīng)濟學(xué)事例與圖表,將一門具有深厚理論基礎(chǔ)與經(jīng)過嚴格論證的新興學(xué)科知識緩緩呈現(xiàn)在眾人面前。再版后的本書將充之以更新穎、翔實的內(nèi)容,相信您讀完后定會有所收獲?! ∮捎诒緯男蜗笊鷦有?,使得這本看似高深曲寡的經(jīng)濟學(xué)著作能擁有廣泛的讀者群。不僅僅對經(jīng)濟學(xué)專業(yè)的研究生、本科生了解新興學(xué)科的發(fā)展態(tài)勢,進行相關(guān)的討論交流有莫大的助益,而且,對于那些沒有深厚的經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)的廣大愛好者來說,它甚至可以被看做是一本經(jīng)濟入門的暢銷書。
作者簡介
楊小凱1988年獲普林斯頓大學(xué)經(jīng)濟學(xué)博士學(xué)位,現(xiàn)為哈佛大學(xué)國際發(fā)展中心(CID)研究員、澳洲社會科學(xué)院院士。他的論文見于“美國經(jīng)濟評論”、“政治經(jīng)濟學(xué)期刊”、“經(jīng)濟學(xué)期刊”、“城市經(jīng)濟學(xué)期刊”等匿名審稿雜志。他和黃有光合著的《專業(yè)化和經(jīng)濟組織》一書被權(quán)威雜志書評稱為“蓋世杰作”。他最近的新作《經(jīng)濟學(xué):新興古典與新古典框架》被匿名書評人稱為“對經(jīng)濟學(xué)根基進行重新梳理,為經(jīng)濟學(xué)教學(xué)提供了嶄新的方法”?! 堄郎?中國國務(wù)院發(fā)展研究中心副研究員,經(jīng)濟學(xué)博士。先后畢業(yè)于武漢大學(xué)和中國人民澳洲莫納什大學(xué)經(jīng)濟系博士后研究員。文章見于《經(jīng)濟學(xué)季刊》,《經(jīng)濟研究》等學(xué)術(shù)刊物。
書籍目錄
第1章 古典經(jīng)濟學(xué)、新古典經(jīng)濟學(xué)和新興古典經(jīng)濟學(xué)1.1 什么是經(jīng)濟學(xué)1.2 經(jīng)濟學(xué)的科學(xué)方法1.3 古典經(jīng)濟學(xué)1.4 新古典經(jīng)濟學(xué)1.5 新興古典經(jīng)濟學(xué)第2章 超邊際分析的基本方法2.1 什么是超邊際分析2.2 如何進行超邊際分析2.3 角點均衡及價格負反饋機制2.4 全部均衡及其比較靜態(tài)分析2.5 非自由市場的超邊際分析2.6 超邊際分析對經(jīng)濟學(xué)的影響第3章 李嘉圖模型和赫—俄模型的超邊際分析3.1 為什么要對李嘉圖、赫—俄模型進行超邊際分析3.2 有交易費用的李嘉圖模型的超邊際分析3.3 內(nèi)生貿(mào)易政策的李嘉圖模型3.4 有3個國家的李嘉圖模型的超邊際分析3.5 赫克歇爾—俄林模型的超邊際分析第4章 新興古典貿(mào)易理論4.1 重新思考貿(mào)易理論4.2 新興古典貿(mào)易理論的故事4.3 內(nèi)生貿(mào)易理論與商品種類增加4.4 國內(nèi)貿(mào)易如何發(fā)展到國際貿(mào)易4.5 新興古典與新古典貿(mào)易理論的區(qū)別第5章 新興古典企業(yè)理論5.1 什么是企業(yè)5.2 企業(yè)為什么會出現(xiàn)5.3 企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟學(xué)意義5.4 新興古典企業(yè)理論的故事3:企業(yè)的出現(xiàn)5.5 新興古典企業(yè)理論的故事2:誰當(dāng)老板5.6 私人剩余權(quán)對經(jīng)濟效率的意義第6章 內(nèi)生交易費用和分工演進 6.1 內(nèi)生交易費用及其對分工的影響6.2 道德風(fēng)險與合約設(shè)計對內(nèi)生交易費用的影響6.3 對策論模型中的內(nèi)生交易費用6.4 為什么市場可減少內(nèi)生交易費用6.5 序貫均衡模型中的內(nèi)生交易費用第7章 新興古典城市化理論第8章 新興古典工業(yè)化和層級結(jié)構(gòu)理論第9章 新興古典產(chǎn)權(quán)理論第10章 分工的自發(fā)演進和社會組織試驗第11章 新興古典宏觀經(jīng)濟學(xué)第12章 新興古典經(jīng)濟學(xué)和經(jīng)驗性證據(jù)匿名審稿人對《經(jīng)濟學(xué)》和《發(fā)展經(jīng)濟學(xué)》的評價匿名評審人和評論者對楊小凱著作和研究項目的評價Black,Smithe和Ben-Ner對《專業(yè)化與經(jīng)濟組織》一書評價參考文獻索引……
章節(jié)摘錄
正如上一章“經(jīng)濟學(xué)的科學(xué)方法”中提及的,經(jīng)濟分析不僅要分析個別決策人的自利決策,還要研究眾多決策人自利行為之間的沖突及其交互作用。這種交互作用的后果,就是經(jīng)濟學(xué)家所稱的均衡。所謂均衡是指自利行為交互作用下,產(chǎn)生了個別人不得不接受或無人愿意單方面改變的結(jié)局。它雖然經(jīng)常與供求相等有關(guān),但并不限于供求相等的情形。均衡也會出現(xiàn)供求不等或短缺現(xiàn)象,還會有失業(yè)。均衡也不一定是靜止不變的,新興古典經(jīng)濟學(xué)中就有很多動態(tài)均衡模型。 新興古典經(jīng)濟學(xué)超邊際分析是比較各個角點解的局部最大值,從中產(chǎn)生整體最優(yōu)解,故超邊際分析包括角點均衡和全部均衡兩部分。新興古典經(jīng)濟學(xué)的均衡概念與新古典經(jīng)濟學(xué)中均衡概念的差別是,它的每個均衡都是基于角點解,全部均衡是眾多角點均衡(或稱局部均衡)中的 一個。每個角點均衡解決給定分工水平的資源分配問題,而全部均衡決定分工的水平和結(jié)構(gòu)。由于新古典經(jīng)濟學(xué)中的全部均衡只解決資源分配問題,不能內(nèi)生分工水平,故新興古典經(jīng)濟學(xué)的每個角點均衡都相當(dāng)于一個新古典經(jīng)濟學(xué)的全部均衡。因此,新興古典經(jīng)濟學(xué)的全部均衡分析也就比新古典經(jīng)濟學(xué)的均衡有高得多的解釋力?! ∥覀兿旅鎭矸治鍪袌錾系淖岳袨楹徒换プ饔眉捌浜蠊?。為此,我們需要先給出關(guān)于組織結(jié)構(gòu)(或市場結(jié)構(gòu))的概念。所謂組織結(jié)構(gòu),就是指角點解形成的組合。前面提到的三個決策模式,就可以組合成兩個組織結(jié)構(gòu),即一個自給自足的組織結(jié)構(gòu),一個有分工的組織結(jié)構(gòu)。在第 一種自給自足的組織結(jié)構(gòu)中,沒有市場、沒有市價,人與人之間互不往來,“各人自掃門前雪,莫管他人瓦上霜”。第二種是存在分工的組織結(jié)構(gòu),由眾多專業(yè)生產(chǎn)糧食并購買衣物的人同專業(yè)生產(chǎn)衣物購買糧食的人構(gòu)成。在這種組織結(jié)構(gòu)(市場:結(jié)構(gòu))下,有兩個市場,一個市場買賣糧食,一個市場買賣衣物?! ∶總€組織結(jié)構(gòu)都有一個角點均衡,每個角點均衡代表一組貿(mào)易品的相對價格,(如果有貿(mào)易晶的話),以及選擇相關(guān)模式的人數(shù)。這一相對價格和人數(shù)滿足如下條件:每人自由擇業(yè)(在各個模式之間自由選擇)將效用最大化,所有人的自由擇業(yè)過程,使每種貿(mào)易品的市場需求等于市場供給,而價格由自由擇業(yè)和供求相等條件確定。比如,生產(chǎn)糧食的人看到衣服的價格很高,他就可以自由地改行去專門生產(chǎn)衣服?! ∫虼?,第一種自給自足的組織結(jié)構(gòu)中的角點解就代表這種結(jié)構(gòu)的角點均衡,這種角點解是每個人根據(jù)糧食和衣物的效用此消彼長形成的最優(yōu)折中。這種均衡決定他花多少資源生產(chǎn)糧食,花多少資源生產(chǎn)衣服,以達到效用最大化。而對于第二種有分工的組織結(jié)構(gòu),一部分人選擇專門生產(chǎn)糧食,另一部分人選擇專門生產(chǎn)衣物,擇業(yè)自由和效用最大化行為會建立起供求相等條件,也有一個角點均衡?! ≡谏厦娴哪P椭?,如果每人喜好多樣化消費和專業(yè)化生產(chǎn)(因為多樣化消費意味著高效用,專業(yè)化生產(chǎn)意味著高效率),則一個人在其他所有人都選擇自給自足時是無法專業(yè)化的,因為他賣不出他專業(yè)化生產(chǎn)的產(chǎn)品,也無法買到他要的其他專業(yè)產(chǎn)品。每個人對專業(yè)化水平的選擇不但影響他自己的生產(chǎn)率,而且影響對其他人產(chǎn)品的市場,影響他人是否能專業(yè)化,從而影響他人的生產(chǎn)率。這被稱為網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。如果所有人都選擇專業(yè)生產(chǎn)糧食,但無人選擇專業(yè)生產(chǎn)衣物,則即使專業(yè)生產(chǎn)糧食會產(chǎn)生很高的生產(chǎn)率,也會由于存在協(xié)調(diào)的困難而使這分工好處無法實現(xiàn),因為人不可能只吃糧食而不穿衣服。市場競爭和擇業(yè)自由會使得商品的相對價格同生產(chǎn)它們的專業(yè)的相對人數(shù)成反比。這就建立起了一種所謂的價格負反饋機制,保證價格使各行業(yè)效用相等條件的實現(xiàn)。 價格負反饋機制有兩個環(huán)節(jié)。第一個環(huán)節(jié)意味著,如果生產(chǎn)糧食的相對人數(shù)下降,糧食的相對價格就會上升。如果糧食的相對價格高到無人愿意專業(yè)生產(chǎn)衣物而都想生產(chǎn)糧食,則糧食的供給就會很大,對糧食的需求則沒有(因為只有專業(yè)生產(chǎn)衣物的人才會對糧食產(chǎn)生需求),對 衣物則有需求沒有供給。這樣,糧食的價格就會下降,而衣物的價格會上升,最后二者的相對價格會使得專業(yè)生產(chǎn)糧食和專業(yè)生產(chǎn)衣物的效用相等。因此,并不會發(fā)生所有人只專業(yè)于生產(chǎn)糧食而造成分工無法實現(xiàn)的協(xié)調(diào)困難。第二個環(huán)節(jié)意味著,如果生產(chǎn)糧食的相對人數(shù)上升,糧食的相對價格就會下降,從而生產(chǎn)糧食的相對效用就會下降,生產(chǎn)糧食的相對人數(shù)又會下降?! ∵@種負反饋調(diào)節(jié)會不斷進行下去,直到供求相等、生產(chǎn)糧食和衣物的效用都相等,人們不再愿意轉(zhuǎn)換行業(yè)時,市場就會達到角點均衡。在這種市場負反饋調(diào)節(jié)機制中,并不需要一個假想的瓦爾拉斯拍賣人來選擇價格,整個價格機制完全是分權(quán)的而非集權(quán)的。眾多的個人自由擇業(yè)過程,決定了各種專業(yè)的相對人數(shù),相對人數(shù)決定相對價格,而相對價格成為人們在專業(yè)之間變換的推動力。在這千萬人無意的交互作用過程中,市價就形成了。 在上面的故事中,我們都只涉及了兩個國家、兩種商品的情況。如果我們將模型中的國家由兩個增加到3個,而商品仍然是兩種,則我們會看到,其中一個國家盡管同其他國家相比也存在著比較優(yōu)勢,但卻可能被排除在國際貿(mào)易之外。 我們來講述有3個國家的李嘉圖模型背后的故事。假定這3個國家的交易效率各不相同,A國和C國的交易效率高于B國。我們的模型結(jié)果顯示,一個國家如果同其他兩個國家相比,在任何單個商品上都沒有同時對另兩個國家的比較優(yōu)勢,或者交易效率很低,則這個國家可能會被排除在貿(mào)易之外?;蛘哒f,假定A國在生產(chǎn)糧食上比B國和C國都有比較優(yōu)勢,C國在生產(chǎn)衣物上比A國和B國都有比較優(yōu)勢;B國在任何商品的生產(chǎn)中都只較其中一國有比較優(yōu)勢,即它在生產(chǎn)糧食上比C國有比較優(yōu)勢,但卻比A國有比較劣勢;在生產(chǎn)衣物上比A國有比較優(yōu)勢,但比C國有比較劣勢,則B國可能被排除在國際貿(mào)易之外?! ∥覀冎豢紤]完全專業(yè)化的情形。同前面第一個李嘉圖模型超邊際分析中的情況一樣,在所有的分工結(jié)構(gòu)中,人們不會出口有貿(mào)易比較劣勢的商品。我們的模型證明,如果一個結(jié)構(gòu)中只有兩國互相貿(mào)易,卷入貿(mào)易的國家必定是A國和C國。換句話說,交易效率最低的那個國家或在 任何單個商品中沒有同時較其他兩個國家存在比較優(yōu)勢的國家,可能會被排除在貿(mào)易之外?! ∥覀兪紫葋砜纯矗瑸槭裁丛谝话憔庵?,貿(mào)易只在A國和B國之間發(fā)生或者只在B國和C國之間發(fā)生的情形不可能出現(xiàn)。我們可用反證法來證明這個命題。假如貿(mào)易只發(fā)生在A國和B國之間,那么這種情況只會在B國愿意專業(yè)化地生產(chǎn)衣物,而C國只愿意自給自足的情況下才會發(fā)生。因為A國如果專業(yè)化,它肯定只會生產(chǎn)最有比較優(yōu)勢的糧食,B國就只有選擇生產(chǎn)衣物的余地,盡管B國在生產(chǎn)衣物上比A國有比較優(yōu)勢,但因為C國生產(chǎn)衣物的比較優(yōu)勢更大,A國肯定更愿意同C國做生意。所以,除非C國不愿意實行專業(yè)化分工而只愿意自給自足(就像中國改革開放前關(guān)起門來搞經(jīng)濟一樣),否則貿(mào)易不可能只在A國和B國之間發(fā)生。但我們假定C國交易效率高于B國,所以如果有一個國家選擇自給自足,這個國家應(yīng)該是B,而不是C。同樣道理,貿(mào)易只發(fā)生在B國和C國之間的情況在一般均衡中也不可能出現(xiàn)?! ∪缓?,我們來看看貿(mào)易只發(fā)生在A國和C國之間的情況。若只有兩國貿(mào)易,這種情況最終會在一般均衡中出現(xiàn)。因為A國要實現(xiàn)專業(yè)化分工,肯定會生產(chǎn)最具比較優(yōu)勢的糧食而購買衣物,而在衣物的生產(chǎn)上,只有C國最具比較優(yōu)勢。C國要實現(xiàn)專業(yè)化分工,肯定會選擇生產(chǎn)最具比較優(yōu)勢的衣物而購買糧食。顯然,A國從C國購買衣物最劃算,C國從A國購買糧食也最劃算。這樣,A國和C國正好能夠協(xié)調(diào)分工。而B國則兩頭不沾,無論是專業(yè)生產(chǎn)糧食還是衣物,A國和C國為了本國利益最大化,都不會同其做生意。B國于是被排除出局。 我們可以用一個命題總結(jié)上面的故事:在有3個國家、兩種商品的李嘉圖模型中,在一定的參數(shù)范圍內(nèi),如果一個國家在任何商品中都沒有對所有潛在貿(mào)易伙伴的比較優(yōu)勢,并且(或者)其交易效率非常低,那么這個國家將被排除在貿(mào)易之外?! ∑髽I(yè)出現(xiàn)的問題解決后,接下來就是誰當(dāng)老板更有效率的問題。到底是衣服專家當(dāng)老板還是管理專家當(dāng)老板更有效率?我們可以看到,結(jié)構(gòu)E和F都是用勞力買賣代替中間產(chǎn)品買賣,都是用企業(yè)的形式組織生產(chǎn),它們之間的差別主要在于哪一類專家當(dāng)老板。在結(jié)構(gòu)E中,衣物專家是老板,而在結(jié)構(gòu)F中,則是管理專家當(dāng)老板。誰當(dāng)老板的問題,當(dāng)然與企業(yè)的所有權(quán)結(jié)構(gòu)有關(guān)。科斯曾有一個著名假想(Coase,1960),即在沒有交易費用時,所有權(quán)結(jié)構(gòu)的差別不會影響市場競爭的結(jié)局,而當(dāng)存在著交易費用時,這一差別就會有意義。也就是說,如果衣物專家的勞動和管理專家的勞動都沒有交易費用(當(dāng)然也就不存在交易效率的差別),那么不僅誰當(dāng)老板都一樣,而且企業(yè)壓根就不可能出現(xiàn)。如果兩類專家的勞動交易都存在交易費用,則誰當(dāng)老板都會對效率產(chǎn)生影響?! ‖F(xiàn)實的情況是,經(jīng)濟中存在著交易費用,不同產(chǎn)品和勞動的交易效率也不一樣。因此,不僅需要企業(yè),而且還要考慮誰當(dāng)老板(即哪種所有權(quán)結(jié)構(gòu))的問題。那么,誰當(dāng)老板會更有效率呢?這取決于兩類專家勞動的不同交易效率。我們可以假定,衣服的交易效率很高,因為衣服的質(zhì)量、數(shù)量都很容易測度;生產(chǎn)衣服的專家的勞動交易效率也較高,因為生產(chǎn)衣服的勞動屬于體力勞動,他不動手腳時,我們就知道他在偷懶。而管理專家的勞動交易效率則很低,因為管理是一種不可觸摸的知識財產(chǎn),生產(chǎn)它的勞動是一種腦力勞動,質(zhì)量和數(shù)量極難測度。你能肯定一位在辦公室正襟危坐的經(jīng)理究竟是在考慮工作,還是在想著晚上和女友約會?如果這種假定為真,那么結(jié)構(gòu)D就肯定是低效率的,因為它必須買賣交易效率低的管理知識。結(jié)構(gòu)E也肯定低效率,因為它也要買賣交易效率低的管理專家的勞動。在這3種結(jié)構(gòu)中,F(xiàn)是最有效率的, 因為它買賣的是衣服和生產(chǎn)衣服的勞動,它們的交易效率都較高?! ∥覀儊砜纯礊槭裁粗苯淤I賣管理知識效率低下。在中國,前幾年曾經(jīng)舉辦過買賣“點子”之類的交易會,一些聲稱可以給企業(yè)帶來巨額利潤的“點子大王”對自己的“點子”標(biāo)出價格進行公開拍賣,但最終成交極少。賣“點子”的人堅持,給了錢才告訴你我的“點子”是什么,否則告訴了你萬一你賴賬怎么辦?或者,如果買者知道“點子”的內(nèi)容后稱他早就夢見過這個主意怎么辦?而買者則絕不同意先付錢,理由是我付了錢后如果發(fā)現(xiàn)你的“點子”根本就不值錢怎么辦?所謂“點子”,其實就是一種企業(yè)家活動的產(chǎn)出,要對這種產(chǎn)品進行直接交易,其效率是極低的。 這是不是就意味著進行這種專門的企業(yè)家活動無利可圖了呢?當(dāng)然不是。企業(yè)組織就是一種十分巧妙的方式,它將交易效率極低的企業(yè)家活動卷入分工,但卻不直接買賣此類活動的投人和產(chǎn)出?!包c子”的價格究竟由什么決定呢?剩余收益權(quán)就是“點子”的價格。比如,賣“點子”的人最好的辦法就是自己組織企業(yè),按照自己的“點子”組織生產(chǎn)或服務(wù),在付給雇員工資和其他成本后,剩余的收益就是“點子”的間接價格。如果是一個好“點子”,其間接價格就高。如果是個餿主意,那就只有虧本的份。因此,企業(yè)的功能就類似專利的功能,它能有效地保護知識產(chǎn)權(quán),減少將生產(chǎn)知識財產(chǎn)的活動卷入分工的交易費用。更一般而言,企業(yè)制度可以將交易效率最低的活動卷入分工,同時又避免對此類活動的產(chǎn)出和投入定價。按照這種理論,如果勞動力交易效率很低,我們就應(yīng)該選擇結(jié)構(gòu)D,而避開按勞付酬。如果勞動力的交易效率很高,企業(yè)就會出現(xiàn),并且企業(yè)只有在自由企業(yè)制度的條件下才能得到快速的發(fā)展。所謂自由企業(yè)制度,是指法律保護企業(yè)的剩余權(quán),而人們可以在按勞付酬或按產(chǎn)品付酬之間進行自由選擇。如果堅持在任何情況下都按勞付酬,則當(dāng)勞動的交易效率極低時,分工的發(fā)展就會受到限制。 可見,不同的企業(yè)所有權(quán)結(jié)構(gòu),即不同的交易結(jié)構(gòu),直接關(guān)系到生產(chǎn)率的高低。隨著分工的日益發(fā)達,可供選擇的交易結(jié)構(gòu)將呈幾何級數(shù)增加,大大超過上面提到的6種。這就意味著流通領(lǐng)域的潛力相對生產(chǎn)領(lǐng)域的潛力越來越大。這是為什么改革開放以來,對選擇哪種交易結(jié)構(gòu)的限制越來越少時,越來越多的企業(yè)家通過“組合市場要素”發(fā)了財。這也是所謂資本運營在中國開始形成熱潮的原因。因此,在其他條件不變的情況下,僅僅是對交易結(jié)構(gòu)的選擇,就有可能提高交易效率,從而提高生產(chǎn)力。
媒體關(guān)注與評論
序 楊小凱 很多人相信,中國或華裔經(jīng)濟學(xué)家要在經(jīng)濟學(xué)前沿創(chuàng)立新分支或?qū)W派應(yīng)該還為時太早,但是新興古典經(jīng)濟學(xué)和超邊際分析卻是一個有中國背景的經(jīng)濟學(xué)前沿的新學(xué)派。這個學(xué)派不但已在國際匿名審稿的一流雜志上發(fā)表了相當(dāng)?shù)闹鳎乙延辛送暾奈墨I綜述(見Yang and Ng,1998),此學(xué)派的兩本教科書的英文版本也已于2001和2002年出版??上驳氖牵藢W(xué)派教科書的中文版本(楊小凱,1998)先于英文版3年出版,而且在中國的學(xué)生中產(chǎn)生了熱烈反響,可說是使中國經(jīng)濟學(xué)者和學(xué)生比外國人更快地接觸到系
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