全球金融發(fā)展趨勢

內(nèi)容概要

中國著名金融學家王國剛研究員的最新力作，全面、準確、精煉地論述了未來金融全球化的發(fā)展趨勢。在當今全球金融如此動蕩的年代，權(quán)威專家對金融發(fā)展趨勢的研究和探討，無論對理論研究的深入，還是對現(xiàn)實實踐和總結(jié)和預測都是很重要的。  　讀者對象：金融證券工作者、經(jīng)濟學、管理學研究教學工作者，黨政企事業(yè)單位領(lǐng)導干部，理論宣傳工作者，中外企業(yè)經(jīng)營者及中高層經(jīng)營人員。     20世紀80年代以后，在高新技術(shù)和經(jīng)濟貿(mào)易全球化的推進下，金融全球化在國際社會范圍內(nèi)快速展開，從而，使中國金融的進一步發(fā)展面臨著一個新的國際金融環(huán)境。如果說在前20年時間內(nèi)中國金融改革還主要集中在境內(nèi)展開，借鑒國際金融的經(jīng)驗、引進境外金融機構(gòu)等是金融對外開放的重心所在，從而境內(nèi)金融受國際金融走勢的影響相對較小的話，那么，進入21世紀以后，要實施“引進來”與“走出去”相協(xié)調(diào)的發(fā)展戰(zhàn)略，中國金融改革就不能不充分考慮國際金融格局的變化和走勢并進一步調(diào)整發(fā)展走勢和金融結(jié)構(gòu)，以利于推進中國金融融入全球化的過程。在此背景下，2000年5月由我們申請了中國社會科學院重大研究課題《金融全球化與中國金融改革和金融發(fā)展研究》，以期對金融全球化背景下的中國金融改革和發(fā)展進行深入的探究。    由于在2000年初，中國加入世貿(mào)組織的可能性雖已比較明晰，但時間表和中國開放金融業(yè)的承諾都尚不明確，所以，本課題最初設(shè)想是以加入WTO后的中國金融變化為主要切人點，將研究重心放在探討金融全球化條件下中國金融的基本制度框架、基本結(jié)構(gòu)和運行機制及其對中國經(jīng)濟發(fā)展、企業(yè)改革、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整等各方面的影響。其中包括：(1)分析金融全球化及中國加入WTO后，中國金融體制、金融結(jié)構(gòu)和金融機制將發(fā)生的各種變化，這些變化對中國金融各業(yè)、金融市場發(fā)展的影響；(2)評估現(xiàn)行的中國金融體制的市場化程度及金融體制市場化程度低下對實體經(jīng)濟面的各種效應；(3)探討中國金融市場國際化的條件、步驟、效應，并據(jù)此探討中國金融體制改革深化和金融市場發(fā)展的進程、速度和對應政策；  (4)研究中國金融改革與金融發(fā)展，對金融全球化進程的深刻影響。但兩年多來，隨著中國加入世貿(mào)組織，有關(guān)加入WTO后的中國金融改革和發(fā)展方面的研究成果已相當豐碩，繼續(xù)從這一角度來展開本課題的研究，雖也將有更加深化的新認識和新成果，但相當多的篇幅將重復前人已有的論述和結(jié)論，同時，在加人世貿(mào)組織以后，對中國金融進一步的改革和發(fā)展來說，最重要的問題已不是如何實現(xiàn)人世承諾，而是如何以此為新的起點，加快市場化和國際化步伐，從而，不僅接受金融全球化的國際影。向，而且因加入金融全球化的過程而影響金融全球化進程，由此，經(jīng)課題組反復研討，最終確定從“中國資本賬戶開放”切人，來展開本課題的研究?！　赡甓鄟?，隨著加入世貿(mào)組織，中國境內(nèi)的金融改革和發(fā)展快速深化，這一方面給本課題的研究提供了大量實踐素材，從而有效推進了本課題研究成果的深化，但另一方面也使本課題的研究進展受到明晰制約。一個突出的現(xiàn)象是，一些前期研究的成果尚未定稿就因“落伍”于實踐進程而重寫甚至“淘汰”，所以，本課題的相當一部分成果幾易其稿才最終封筆。在各章初稿完成以后，課題主持人用了半年多時間進行了大量增補、修改和調(diào)整工作，其中一些內(nèi)容近乎重寫，但即便如此，也許還能發(fā)現(xiàn)一些難以如意乃至敗筆之處，對此，我們深表歉意并誠懇地期待著同仁們的批評指正?！　”菊n題研究成果由兩部分構(gòu)成：其一，全球金融發(fā)展趨勢分析。這一部分從全球金融自由化浪潮、國際資本流動、跨國公司功能拓展、機構(gòu)投資者快速發(fā)展、商業(yè)銀行新發(fā)展、國際金融競爭、金融風險增大和國際金融協(xié)調(diào)與區(qū)域合作等八個方面集中探討了全球金融發(fā)展的各主要趨勢和未來走勢，努力揭示其中的基本機理、內(nèi)在規(guī)律、運行機制和正負面效應。其二，資本賬戶開放與中國金融改革。這一部分從開放資本賬戶的動因、基本原則和主要內(nèi)容，中國金融業(yè)的對內(nèi)開放與對外開放，資本賬戶開放的理論與實踐，資本賬戶開放與中國外匯管理體制改革，資本賬戶開放和中國的貨幣政策，資本賬戶開放與中國商業(yè)銀行改革，資本賬戶開放和中國證券業(yè)的發(fā)展，資本賬戶開放與中國保險業(yè)的發(fā)展，資本賬戶開放與中國養(yǎng)老金運作，資本賬戶開放與中國金融法律法規(guī)的調(diào)整，資本賬戶開放與中國的國家金融安全等方面，集中探討了為實現(xiàn)資本賬戶的基本開放，中國金融在進一步發(fā)展中應進行的各方面改革和調(diào)整，提出了相關(guān)政策建議和操作措施。如果說前一部分成果屬國際背景和客觀基礎(chǔ)研究的話，那么，后一部分成果則屬境內(nèi)實踐和發(fā)展政策研究，因此，本課題的這兩部分成果有著相互呼應的有機聯(lián)系。

作者簡介

王國剛，男，1955年11月出生，江蘇無錫人，博士生導師，經(jīng)濟學教授，經(jīng)濟學博士，中國注冊會計師，政府特殊津貼獲得者；現(xiàn)任中國社會科學院金融研究中心副主任，曾任“江蘇興達證券投資服務有限公司”總經(jīng)理、“江蘇興達會計師事務所”董事長，“中國華夏證券有限公司”副總裁等職，兼任中國金融學會常務理事、中國農(nóng)村金融學會常務理事、中國國際公共關(guān)系學會常務理事、海南“中國創(chuàng)業(yè)板市場”研究會會長等職；主要從事資本市場、公司金融等理論與實踐問題研究，已發(fā)表《中國證券業(yè)的理論與實務》、《中國企業(yè)組織制度的改革》、《資本市場導論》、《進入21世紀的中國金融》等著作26部，論文400多篇，被10多個政府部門聘為高級經(jīng)濟顧問，40多家企業(yè)聘為獨立董事、董事或投資顧問，主持過“青島海爾”、“江蘇春蘭”等40多家企業(yè)的股份制改組、股票發(fā)行和股票上市工作。 
　　1988年于中國人民大學畢業(yè)，獲經(jīng)濟學博士學位，1988年到1994年任南京大學國際商學院教授，其中在1992年到1993年任江蘇興達證券投資服務有限公司總經(jīng)理，1993年到1994年任中國華夏證券有限公司副總裁。1994年至今在中國社科院金融研究中心工作。 
    主要作品：已發(fā)表著作26部，論文400多篇，近兩年來的代表性論文有：《治理通貨緊縮與發(fā)展資本市場》、 《創(chuàng)業(yè)板：創(chuàng)業(yè)投資與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化》、《股票期權(quán)制度：理論、實踐與政策建議》、 《中國股市走勢與經(jīng)濟走勢的異動機制分析》、《略論減持國有股的難點、前提條件和可選擇方案 》、《私約資金：“私募基金”的出路在于金錢信托》 “《新經(jīng)濟”、“網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟”和“財富效應”》。已發(fā)表的著作有： 《中國證券業(yè)的理論與實務》 《中國企業(yè)組織制度的改革》 《資本市場導論》 《進入21世紀的中國金融》 。

書籍目錄

序　言                         第一章　20世紀90年代以來金融全球化的八大趨勢     　　一　金融自由化浪潮持續(xù)不斷             　　二　國際資本加陜流動                     　　三　跨國公司的作用日益突出               　　四　機構(gòu)投資者局快速發(fā)展                        　　五　商業(yè)銀行的新發(fā)展                          　　六　國際金融競爭日趨激烈                            　　七　金融風險明顯增大                            　　八　國際金融協(xié)調(diào)與區(qū)域合作                     第二章　金融自由化趨勢                           　　一　金融自由化的基本含義                          　　二　20世紀90年代金融自由化浪潮的主要特點　                 　　三　推動金融自由化的主要動力                        　　四　金融自由化的經(jīng)濟影響                　　五　金融自由化發(fā)展趨勢和發(fā)展中國家的政策取向　　　　                            第三章　20 世紀90年代的國際資本流動　              　　—　20世紀90年代國際資本流動的規(guī)模和結(jié)構(gòu)　         　　二　國際資本流入和流出發(fā)展中國家的規(guī)模和結(jié)構(gòu)      　　三　國際投資流人和流出中國的規(guī)模和結(jié)構(gòu)               　　四　國際資本流動不穩(wěn)定的特點                  　　五　國際資本流動規(guī)模快速擴大的成因                   　　六　國際資本流動對經(jīng)濟的影響                          　　七　中國對國際資本流動的政策選擇                        第四章　跨國公司的發(fā)展及其挑戰(zhàn)                     　　—　20世紀90年代跨國公司發(fā)展的新態(tài)勢　               　　二　跨國并購的主要特征及其起因                 　　三　跨國購并與全球經(jīng)濟的調(diào)整                　　四　跨國公司的無國籍與國家經(jīng)濟主權(quán)                 　　五　中國的政策選擇                       第五章　機構(gòu)投資者的快速發(fā)展                              　　一　機構(gòu)投資者的范圍和規(guī)模                             　　二　機構(gòu)投資者對上市公司股權(quán)的控制                         　　三　機構(gòu)投資者的投資方式和特點                             　　四　美國主要機構(gòu)投資者的投資方式                        　　五　對機構(gòu)投資者的監(jiān)管                             第六章　國際銀行業(yè)發(fā)展的基本趨勢                          　　一　現(xiàn)代銀行業(yè)經(jīng)營環(huán)境的變化                          　　二　國際銀行業(yè)發(fā)展的總體趨勢                    　　三　國際銀行業(yè)發(fā)展的區(qū)域分析                          　　四　國際銀行業(yè)發(fā)展的未來趨勢                      第七章　20世紀90年代的金融創(chuàng)新趨勢　                        　　一　金融市場交易品種的創(chuàng)新                           　　二　金融市場交易過程的創(chuàng)新                       　　三　金融業(yè)的電子金融創(chuàng)新                    　　四　金融創(chuàng)新的原因及影響                            　　五　世界銀行業(yè)的購并重組                    　　六　國際銀行業(yè)購并重組的成因及效應                 　　七　國際證券業(yè)的購并重組                            　　八　簡短的結(jié)論                             第八章　國際金融中心的競爭與整合                          　　一　國際金融中心的基本格局                           　　二　香港與新加坡之間的競爭                               　　三　上海成為國際金融中心的發(fā)展態(tài)勢                                 　　四　國際金融中心的結(jié)構(gòu)變化                             　　五　離岸金融中心與在岸金融中心                               第九章　國際支付結(jié)算系統(tǒng)的發(fā)展趨勢                           　　一　國際支付結(jié)算系統(tǒng)概況                              　　二　小額支付結(jié)算系統(tǒng)                        　　三　大額支付系統(tǒng)                        　　四　支付結(jié)算系統(tǒng)的風險及其控制                   　　五　電子商務與網(wǎng)上支付                     　　六　全球支付系統(tǒng)發(fā)展的核心準則                         　　七　中央銀行在支付結(jié)算系統(tǒng)發(fā)展中的作用               　　八　國際經(jīng)驗對中國的啟示與借鑒                           第十章　國際貨幣協(xié)調(diào)與合作                                 　　—　21世紀初期的動蕩三角：美元、歐元和日元                       　　二　“動蕩三角”和“金融穩(wěn)定性三島”                      　　三　尋求國際貨幣合作和協(xié)調(diào)性監(jiān)管                    　　四　中國的政策選擇

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