股票資本主義

內(nèi)容概要

　　《股票資本主義 福利資本主義：英美模式vs日德模式》是英國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅納德·多爾的專著，從不同視角、多層次透視了日德與英美經(jīng)濟(jì)模式的差異——特別是兩種資本主義模式下公司的差別。

書(shū)籍目錄

譯者的話股票·福利·經(jīng)濟(jì)制度——昂格魯-撒克遜模式與萊茵模式的比較　鄭秉文中文版序言引　言導(dǎo)　論第一節(jié)　金融化第二節(jié)　退休金與生產(chǎn)至上論第三節(jié)　股東價(jià)值第四節(jié)　資本家-管理者的反動(dòng)第五節(jié)　別緊張，放松點(diǎn)吧!第六節(jié)　金發(fā)經(jīng)濟(jì)：日本的模型第七節(jié)　……還有德國(guó)第一部分　日本模式第一章　長(zhǎng)期承諾的社會(huì)第一節(jié)　公　司第二節(jié)　輔助環(huán)境第三節(jié)　關(guān)系貿(mào)易第四節(jié)　政府的角色第五節(jié)　一種體制第二部分　日本的變化和論爭(zhēng)第二章　變化之根源第一節(jié)　經(jīng)濟(jì)參數(shù)的變化第二節(jié)　美國(guó)模式的再生力量第三節(jié)　價(jià)值觀的長(zhǎng)期轉(zhuǎn)變第四節(jié)　性別和家庭第五節(jié)　階級(jí)和平等第三章　企業(yè)管理：從雇員至上的公司到股東至上的公司第一節(jié)　來(lái)龍去脈第二節(jié)　改革的爭(zhēng)論第三節(jié)　立法上的變化第四節(jié)　變化中的壓力：變化中的實(shí)踐第五節(jié)　保衛(wèi)雇員至上公司第三部分　德國(guó)模式第四部分　結(jié)　論附錄　股票資本主義及其普及……

章節(jié)摘錄

　　使得上述區(qū)別更令人費(fèi)解的是，日本公司的法律環(huán)境與英美之間并無(wú)很大差異：即公司法中規(guī)定股東年會(huì)是指定董事的最高機(jī)構(gòu)，以及股東財(cái)產(chǎn)權(quán)利的定義，等等。終身職業(yè)受到案例法的支持。如果職員聲稱被不公平地解雇，雇主如果想反駁，則必須證明公司已盡力為過(guò)剩的員工尋找其他出路，譬如探索所有合理的多種經(jīng)營(yíng)的市場(chǎng)機(jī)會(huì)。不僅是未付的工資，而且對(duì)損失工作權(quán)利的索賠，也在公司破產(chǎn)訴訟中得到優(yōu)先處理。但是總體來(lái)講，公司作為股東財(cái)產(chǎn)的地位在日本法律中是不可動(dòng)搖的。　　何以現(xiàn)實(shí)生活中的慣例與法律模式如此不同，原因非常復(fù)雜。在此我只作簡(jiǎn)要說(shuō)明。在二次大戰(zhàn)之前，日本公司的運(yùn)作更加接近于英美。股市在公司籌資過(guò)程中扮演更加重要的角色。許多董事只是擁有股權(quán)的局外人，他們惟一的關(guān)注只是財(cái)經(jīng)利益，目標(biāo)是保證利潤(rùn)中的大部分可以成為紅利和董事們的獎(jiǎng)金。主管層與工會(huì)的關(guān)系居于對(duì)立朋制與合作利用之間。但二戰(zhàn)改變了一切。股市被迫關(guān)閉，紅利發(fā)放受到限制，軍需晶管理委員會(huì)控制了董事的委任，并開(kāi)始在多數(shù)重要的財(cái)閥公司中指派高級(jí)終身職員，他們的資格是專業(yè)技術(shù)，而不是股份多少，這種作法成為普遍模型，并在二戰(zhàn)結(jié)束后保留下來(lái)。它具有許多日本傳統(tǒng)文化中認(rèn)可的價(jià)值觀（例如在儒家格言中早有陳述的儒家價(jià)值）。　　在現(xiàn)代公司模式的形成中，具有重大作用的第二個(gè)條件是戰(zhàn)后的勞工運(yùn)動(dòng)及其戰(zhàn)斗性，使在大財(cái)團(tuán)中本已成熟的“經(jīng)理團(tuán)隊(duì)”公司演變成“雇員團(tuán)隊(duì)”的公司。這個(gè)過(guò)程漫長(zhǎng)且復(fù)雜，這里只作簡(jiǎn)單敘述。戰(zhàn)后頭幾年，出現(xiàn)了社會(huì)主義者領(lǐng)導(dǎo)的、跨越公司的激進(jìn)派勞工運(yùn)動(dòng)，其目的是從資本主義向社會(huì)主義轉(zhuǎn)變。該運(yùn)動(dòng)的動(dòng)力很快遭到主管階層和占領(lǐng)軍的挫折，最終被歸化為“藍(lán)領(lǐng)同等”，即給予藍(lán)領(lǐng)工人和白領(lǐng)主管級(jí)職員同等的地位，按類似的條件發(fā)放月薪，同樣的工作合同保證，同樣的帶薪病假及按工資水平?jīng)Q定的退休金，以及同一公司工會(huì)的會(huì)員證，換句話說(shuō)，普通工人也獲得主管們擁有的、并且公司認(rèn)同的條件。　　因此，社會(huì)環(huán)境能夠使日本公司如此運(yùn)行的一個(gè)重要方面，是幾乎所有公司都是同一模式。慣例與實(shí)踐，是整個(gè)社會(huì)的慣例與實(shí)踐。　　然而以往的制度依然顯示出驚人的活力，其原因主要由于：（1）管理人員的責(zé)任心（改革者說(shuō)這是誤人歧途），（2）單方面解雇引起對(duì)士氣毀滅性的后果（經(jīng)理們的經(jīng)驗(yàn)是，與職員談判提前退休或調(diào)離工作，尚且有一定的困難）。進(jìn)而還有一個(gè)不十分明確的觀點(diǎn)，即為冗員尋找工作（在找不到合適的裁員方案時(shí)）的需要，使管理人員的思路集中在開(kāi)發(fā)多種經(jīng)營(yíng)的可能性上。鋼鐵工業(yè)是一個(gè)典型例子。五巨頭為自己提出了多種經(jīng)營(yíng)的目標(biāo)（比如30％的生產(chǎn)是非鋼鐵產(chǎn)品），而且基本上達(dá)到了目標(biāo)。他們的許多項(xiàng)目后來(lái)證明是不可行的，而且浪費(fèi)了資源。但有些成功了：比如，日本鋼鐵廠創(chuàng)建了世界上最成功的硅水生產(chǎn)廠家。然而，企業(yè)管理改革者們大多是信奉現(xiàn)今“只管自己的事”，“發(fā)展核心能力”的商學(xué)院學(xué)說(shuō)的人。這些學(xué)說(shuō)注定是要失敗的。但是，對(duì)這些項(xiàng)目全面的利益評(píng)估，卻不能衡量企業(yè)的外部—內(nèi)部經(jīng)濟(jì)（外部是指分出去的企業(yè)，內(nèi)部是指集團(tuán)的整體），由于對(duì)保持終身契約的努力，從而給企業(yè)帶來(lái)的士氣和效率?！　∑渲幸粋€(gè)組織比其他人表現(xiàn)出對(duì)情況的更多了解，這就是日經(jīng)聯(lián)，他們?cè)谄髽I(yè)管理上與眾不同的做法已經(jīng)在此之前提到過(guò)了。這就是雇主聯(lián)盟，它之所以存在的全部原因，是雇傭和勞　　工關(guān)系問(wèn)題。它的報(bào)告和其他人明顯不同，而且從經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的Millstein報(bào)告中受到了不少啟發(fā)，這也不奇怪，負(fù)責(zé)這份報(bào)告小組的主席是Millstein委員會(huì)六位成員之一。與其他所有報(bào)告的不同點(diǎn)在于，它（在Millstein委員會(huì)的另一個(gè)成員，東米歇爾·阿爾貝爾的引導(dǎo)下）清楚地認(rèn)識(shí)到英美公司模式與日本和傳統(tǒng)歐洲模式之間的差別，前者重視資本市場(chǎng)，絕對(duì)保護(hù)股東的利益，而后者尊重各類股本保管者的利益，比如經(jīng)理和雇員，卻很少考慮股東的利益。報(bào)告進(jìn)一步認(rèn)為，對(duì)英美模式代表全球標(biāo)準(zhǔn)這一事實(shí)的質(zhì)疑，是一種“目光短淺”，日本必須學(xué)會(huì)像英美看齊。英國(guó)和美國(guó)的許多人所關(guān)心的是不平等現(xiàn)象及其體制所引發(fā)的社會(huì)問(wèn)題；而在法國(guó)和德國(guó)，雖然也有關(guān)于公司管理問(wèn)題的激烈辯論，但有人實(shí)際上贊成加強(qiáng)公司與雇員之間的聯(lián)系?！　〔贿^(guò)，日經(jīng)聯(lián)仍然帶頭反思了終身雇傭的問(wèn)題，敦促一種“復(fù)合型”的雇傭契約方案作為“第三種方法”（著名的藍(lán)鳥(niǎo)方案），因此它不會(huì)立刻提供一個(gè)全面贊同終身雇傭的體制。雇員　　的需求是不斷變化的；提高他們利益的最好辦法，可能不是給予他們終身工作，而是幫助他們獲得可以帶到外部市場(chǎng)的技能?！　〉沁@份報(bào)告確也極力寫(xiě)得不偏不倚，反映在標(biāo)題中的一句話是，要使公司對(duì)于資本市場(chǎng)和勞工市場(chǎng)同樣具有吸引力。因此，雖然這份報(bào)告的主要部分和所有其他組織的報(bào)告一樣談到了同一概念上的“透明度”，即公司資訊對(duì)股東開(kāi)放，但是還有一個(gè)附錄（供進(jìn)一步討論的補(bǔ)充要點(diǎn)），指出透明度也是使得公司能夠吸引優(yōu)秀雇員的一個(gè)基本要素。但是這里有一個(gè)明顯的不對(duì)稱。對(duì)于雇員的透明度和對(duì)投資者的透明度不是一碼事，這不是讓雇員了解錢流向何處的問(wèn)題。報(bào)告談到，雇員不是單單對(duì)面包感興趣。清楚明晰的公司理想及其宗旨，是要?jiǎng)?chuàng)造一個(gè)吸引人的工作環(huán)境，并且給人一種工作有意義的感覺(jué)的基本方法。人事上的評(píng)估透明度亦很重要?！　o(wú)法確估的是其他非理性因素，即公司間的禮尚往來(lái)的責(zé)任意識(shí)。對(duì)于這個(gè)因素力量的測(cè)定，是主要企業(yè)集團(tuán)（the keiretsu）之間的區(qū)別，集團(tuán)成員公司的總裁們?nèi)匀挥忻吭碌奈绮蜁?huì)，以及各色各樣的低層聯(lián)誼，信息交流與合作協(xié)議。四個(gè)前財(cái)閥（zaibatsu）集團(tuán)中的三個(gè)——三菱、三井和住友——現(xiàn)在的交叉持股的比率已經(jīng)幾乎和1992時(shí)一樣高，比1987年（近一半是集團(tuán)內(nèi)部的交叉持股，一半在外）的要高。第四家，F(xiàn)uyo集團(tuán)，富士銀行老的安田財(cái)閥所屬公司的裝配企業(yè)，一直顯示著極劇的下降。它1998年3月的比率和其他兩個(gè)集團(tuán)相仿——這兩個(gè)依靠第一勸業(yè)銀行和三和銀行成立的企業(yè)，不是從戰(zhàn)前財(cái)閥發(fā)展而來(lái)的。富士比起其他三個(gè)前財(cái)閥，向來(lái)更少有獨(dú)來(lái)獨(dú)往的聲譽(yù)，與主要銀行的關(guān)系要比成員公司之間的關(guān)系更為緊密——一種星際關(guān)系而不是漁網(wǎng)式的網(wǎng)絡(luò)。其二級(jí)公司的成分比例也較高（尼桑，而不是豐田），而且一些實(shí)力最強(qiáng)大的公司似乎是半相連的——例如日立，也屬于第一勸業(yè)銀行集團(tuán)。1998年年底，許多報(bào)刊注意到Fuyo集團(tuán)普遍問(wèn)題（信用損壞，形勢(shì)惡化），特別注意到富士銀行和安田信托銀行，但是（可能是由于困難公司的滅火行動(dòng)措施——以及富士本身的企業(yè)資本結(jié)構(gòu)調(diào)整）在下一年，它成為惟一顯示交叉持股有所增加的集團(tuán)——提高了3％?！　—?dú)立的與不甚獨(dú)立的集團(tuán)之間的差異表明，情感，即經(jīng)理作為組織者，如何看待自己公司所負(fù)有的責(zé)任，確實(shí)在起作用。甚至在這樣的企業(yè)集團(tuán)之外，這種長(zhǎng)期關(guān)系也很難被打破。日立的一位資深財(cái)務(wù)主管，在談及日立從十個(gè)銀行的借款（而不是關(guān)于交叉持股）時(shí)說(shuō)：“沒(méi)有大多數(shù)的這些貸款，我們照樣能夠運(yùn)作，但如果我們想減少?gòu)钠渲腥魏我患毅y行的貸款，他們就會(huì)要求‘除非你們?cè)谒械你y行都作出相同的全面縮減’，但那樣做是很困難的，因?yàn)橘J款款期各不相同?！痹谡嬲奈C(jī)時(shí)刻，　日立可能會(huì)讓董事會(huì)來(lái)決定這些問(wèn)題，但是危機(jī)的程度怎樣才算得上是嚴(yán)重，標(biāo)準(zhǔn)卻很難確定?！　∮捎?0年代的私有化引起了很大爭(zhēng)議——那時(shí)持反對(duì)意見(jiàn)的社會(huì)黨依然占有一定地位——放松管制的原則變得像人人喜愛(ài)一位媽媽和一個(gè)蘋(píng)果糕餅。1994年社會(huì)黨首相村山上臺(tái)時(shí)，放松管制是他的主要承諾。甚至Asahi報(bào)也加入了所謂的“大合唱”?。▽?duì)該運(yùn)動(dòng)半反對(duì)的稱呼）。該輿論標(biāo)準(zhǔn)的理論被詳細(xì)地闡述在“行政改革委員會(huì)” “放松管制小組委員會(huì)”的一份報(bào)告里，該報(bào)告在1996年12月以一個(gè)戰(zhàn)斗性的標(biāo)題刊載，這個(gè)標(biāo)題翻譯過(guò)來(lái)是《創(chuàng)新性建造著嶄新的日本》。這份報(bào)告涵蓋了很多方面的主題。例如，報(bào)告建議放松對(duì)國(guó)內(nèi)航空業(yè)的發(fā)照控制，簡(jiǎn)化小麥價(jià)格制度和牛奶市場(chǎng)制度，澄清對(duì)天然氣分包商頒發(fā)執(zhí)照的規(guī)定，以及廢除對(duì)城區(qū)工廠的土地與建筑比例的規(guī)定（該規(guī)定原本的目的是保護(hù)城市綠地），理由是公共資產(chǎn)的開(kāi)銷不應(yīng)強(qiáng)加到商業(yè)者個(gè)人頭上。很多建議看起來(lái)是對(duì)已經(jīng)變化了的現(xiàn)狀所作出的良好反應(yīng)；其他一些，例如最后一條，依然存在很多爭(zhēng)議?！　〖词箯牡聡?guó)培訓(xùn)的整個(gè)圖景來(lái)看，學(xué)徒系統(tǒng)的主導(dǎo)地位或許有所削弱，但它仍非常重要，這不僅在于它所發(fā)展的技術(shù)，更在于它作為一種社會(huì)的就職和容納體制所具有的某種象征意義，為那些資質(zhì)平平的德國(guó)公眾提供一種在社會(huì)上有立足之地的感覺(jué)。公司與該系統(tǒng)維持合作關(guān)系的部分原因正是認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，一方面，出于一種公民義務(wù)，公司采用了多于他們所需的學(xué)徒，另一方面，也是為了堅(jiān)持這種公民義務(wù)，公司沒(méi)有拋開(kāi)一般性訓(xùn)練，以便把注意力集中在本公司所需的特殊技能的訓(xùn)練上。這種公民義務(wù)意識(shí)能否繼續(xù)頂住來(lái)自上層的底線主義的無(wú)情壓力？大公司的培訓(xùn)官員們通常算兩筆賬，以顯示培訓(xùn)花費(fèi)和低工資學(xué)徒可能創(chuàng)造的收益之間的平衡。一筆賬算給老板們，顯示收益，讓他們不必過(guò)于擔(dān)心這種公民合作所耗費(fèi)的金錢，另一筆賬算給工業(yè)會(huì)館的培訓(xùn)官員，顯示赤字，告訴他們我公司已破費(fèi)了相當(dāng)數(shù)量的金錢，不應(yīng)再?gòu)?qiáng)迫我們采用更多的學(xué)徒了。（毋庸質(zhì)疑，雖然在一些手工行業(yè)如理發(fā)，面包加工業(yè)，雇主確實(shí)可以從培訓(xùn)系統(tǒng)中收益匪淺，但更復(fù)雜的工業(yè)部門的情況則遠(yuǎn)非如此。）　　……

媒體關(guān)注與評(píng)論

　　中文版序言　　“要企業(yè)，還是要公平？在寧要好社會(huì)，不要好經(jīng)濟(jì)的左派和寧要好經(jīng)濟(jì)，不要好社會(huì)的右派之間，何去何從？英國(guó)一定要把這毫無(wú)結(jié)果的、長(zhǎng)達(dá)一個(gè)世紀(jì)的論爭(zhēng)拋到腦后。英國(guó)前財(cái)政大臣戈登·布朗發(fā)表預(yù)算講話時(shí)說(shuō)?！　　督鹑跁r(shí)報(bào)》，1999年11月10日　　“雖然限制獲取不正當(dāng)利益的權(quán)利，但哪一個(gè)政府真的想要削減企業(yè)家的資本利得稅 ?過(guò)去，英國(guó)工黨政府財(cái)政大臣似乎把財(cái)富創(chuàng)造看做是一個(gè)沒(méi)有個(gè)人致富也能夠產(chǎn)生的抽象過(guò)程……（但是現(xiàn)在他接受了‘好經(jīng)濟(jì)’一定意味著日益不平等這個(gè)事實(shí)。）”　　——《金融時(shí)報(bào)》Lex專欄，1999年11月10日　　但是，我不想接受這個(gè)觀點(diǎn)。本書(shū)最初是為英國(guó)讀者寫(xiě)的，如果有人要我用一句話來(lái)解釋一下書(shū)名副標(biāo)題“比較（versus）”的意思，我想，我的回答會(huì)是這樣的：布朗的講話是與布萊爾-克林頓派的主張相呼應(yīng)的，是所謂第三條路的典型言論，在1998～1999年間曾經(jīng)流行一時(shí)。正是這種論調(diào)得到了大多數(shù)美國(guó)人的衷心擁護(hù)，但是德國(guó)人和日本人，不管布朗指的是左派還是右派，正像他或?qū)谠u(píng)論家所說(shuō)，對(duì)于錢和人生目的有著相當(dāng)不同的看法。概括地說(shuō)，主導(dǎo)德日的觀點(diǎn)讓我看來(lái)似乎是這樣：有錢的確是一件極好的事情，很少有人不努力去賺錢，但是如果你想知道人們?yōu)槭裁匆晃菲D苦，不昧良心，那么富于創(chuàng)造性和冒險(xiǎn)性地去工作？在這個(gè)答案里，錢只起了一個(gè)很小的作用，你只需觀察一下社會(huì)結(jié)構(gòu)，組織安排的公平感、從人與人的關(guān)系中派生出來(lái)的友誼、團(tuán)隊(duì)精神和責(zé)任就不難理解了，更不用說(shuō)對(duì)于工作本身的內(nèi)心滿足感了?！　≡谶@本書(shū)里我也企圖引起大家注意，事實(shí)上，人們所信奉的信念，在相當(dāng)大的程度上受到他們實(shí)際所處社會(huì)其他成員信念的影響和制約。反過(guò)來(lái)說(shuō)，在一個(gè)社會(huì)里人們聽(tīng)到的，如果總是錢是惟一能靠得住的東西，那么，這個(gè)社會(huì)就會(huì)成為一個(gè)惟錢是圖的社會(huì)。這本書(shū)并不符合新古典主義經(jīng)濟(jì)教科書(shū)的標(biāo)準(zhǔn)，在這類教科書(shū)里寫(xiě)到的“人性”仿佛到處都是一樣的，經(jīng)濟(jì)“規(guī)律”是從到處都一樣的人類共同的最大理性行為中總結(jié)出來(lái)的。我這本書(shū)是關(guān)于活生生的人的，家庭、學(xué)校、煙草廣告、電視劇、政客的演說(shuō)和工作友誼已經(jīng)使他們成為個(gè)體，作為個(gè)體，他們已經(jīng)意識(shí)到自己屬于某個(gè)特殊的國(guó)家社團(tuán)。而且，他們的經(jīng)濟(jì)制度、經(jīng)濟(jì)行為的結(jié)果也不同?！　∥艺菑牟煌鐣?huì)對(duì)于錢和人生目的極其不同的信念開(kāi)始人手的，而在合作和競(jìng)爭(zhēng)、個(gè)人的權(quán)利和個(gè)人對(duì)于社團(tuán)所應(yīng)盡的一般義務(wù)之間適當(dāng)?shù)钠胶馍?，也包含著相?yīng)的信念。更甚者——更何況——這些信念，如價(jià)值觀、倫理標(biāo)準(zhǔn)的不同體現(xiàn)在并因此而強(qiáng)化了經(jīng)濟(jì)制度的不同，如商業(yè)公司的性質(zhì)和管理（誰(shuí)有權(quán)力做什么，達(dá)成什么樣的共識(shí)，或者說(shuō)法律實(shí)施賦予哪種權(quán)力以合法的地位）；貿(mào)易關(guān)系的模式（在貿(mào)易關(guān)系中形成的利益分歧和沖突方式，一方面受控于法律合同和法院的角色，另一方面取決于相互的信任）；競(jìng)爭(zhēng)者之間的關(guān)系設(shè)定（有的被看做是有價(jià)值的合作伙伴，能夠促進(jìn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而受到鼓勵(lì)，有的則被看做是損害公眾利益的陰謀壟斷集團(tuán)而受到壓制）；政府干涉行為模式（不是相信政府只能壓制企業(yè)，就是因?yàn)樾欧钭杂墒袌?chǎng)個(gè)人主義的意識(shí)形態(tài)，為了保護(hù)消費(fèi)者的利益，反對(duì)不正當(dāng)行為，如何嚴(yán)格規(guī)范經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，采取了多少旨在促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的行為，或者采取不干涉政策）?！　　?/pre>






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