投資銀行的魅力

作者簡介

常振明，男，1956年生。1983年畢業(yè)于北京第二外國語學(xué)院，1983～1984年在中國國際信托投資公司財務(wù)部工作，1984～1985年為日本大和證券公司投資銀行研修生，1985～1987年任中信公司銀行部副經(jīng)理，1989～1992年在美國紐約保險學(xué)院學(xué)習(xí)，獲工商管理碩士，1992～1993年任中信實業(yè)銀行行長助理，1993～1994年任中信實業(yè)銀行副行長，1994年3月至1995年9月出任中國國際增托投資公司總經(jīng)理助理，1995年9月至今任中國國際信托投資公司常務(wù)董事兼副總經(jīng)理，中信證券股份有限公司董事長，1999年被推選為中國證券業(yè)協(xié)會理事長。
楊巍，男，1968年生。湖北省武漢市人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。1987年畢業(yè)于華中理工大學(xué)電機(jī)工程專業(yè)；1990年考入武漢大學(xué)世界經(jīng)濟(jì)學(xué)系攻讀研究生，先后獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位（1993年），經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位（1997年）。其間，在國內(nèi)外發(fā)表論文累計數(shù)十篇，包括博士論文《美國證券投資研究》；撰寫、參與撰寫理論著作多部。1999年起進(jìn)入復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后流動站深造。曾在大型國企、投資銀行機(jī)構(gòu)及券商工作多年，現(xiàn)任中全資產(chǎn)管理有限公司董事長、中國金融在線（CF99.com）董事長。

書籍目錄

第一章 緒論
一、本書研究對象
二、本書的研究目的
三、結(jié)構(gòu)安排
第二章 中美投資銀行的歷史發(fā)展
第一節(jié) 美國投資銀行業(yè)的歷史及趨勢
一、《格拉斯――斯蒂格爾法案》與美國投資銀行
二、戰(zhàn)后投資銀行業(yè)的發(fā)展
三、80年代以來現(xiàn)代投資銀行的特點
第二節(jié) 中美投資銀行發(fā)展模式的特點
一、分業(yè)與合業(yè)
二、市場主導(dǎo)與政府主導(dǎo)
第三節(jié) 比較與借鑒
一、中美投資銀行發(fā)展現(xiàn)狀的比較
二、美國投資銀行發(fā)展歷史的啟示
第三章 投融資工具
第一節(jié) 基本工具
一、股票
二、債券
三、投資基金
第二節(jié) 衍生工具
一、期貨、期權(quán)與互換
二、金融創(chuàng)新與金融工程
第三節(jié) 比較與借鑒
一、中美兩國基本投資工具的比較
二、美國多層次投資工具體系對中國的借鑒意義
第四竄狹義的投資銀行業(yè)務(wù)
第一節(jié) 一級市場業(yè)務(wù)
一、發(fā)行與承銷
二、公募與私募
第二節(jié) 二級市場業(yè)務(wù)
一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
二、證券自營業(yè)務(wù)
第三節(jié) 比較與借鑒
一、中美投資銀行一級市場業(yè)務(wù)的比較
二、中美投資銀行二級市場業(yè)務(wù)的比較
三、借鑒意義
第五章 廣義投資銀行業(yè)務(wù)（一）――兼并收購
第一節(jié) 兼并收購的模式及特點
一、概念
一、模式
第二節(jié) 兼并收購的理論基礎(chǔ)
一、公司理論
二、兼并收購的理論和假說
三、投資銀行并購業(yè)務(wù)的實質(zhì)
第三節(jié) 兼井收購的歷史發(fā)展
一、第一次兼并浪潮
二、第二次兼并浪潮
三、第三次兼并浪潮
四、第四次兼并浪潮
五、第五次兼并浪潮
第四節(jié) 中國特色的資產(chǎn)重組
一、資產(chǎn)置換
二、借殼買殼
三、增發(fā)新股
第五節(jié) 比較與借鑒
一、中美投資銀行并購業(yè)務(wù)的比較
二、中國投資銀行業(yè)發(fā)展并購業(yè)務(wù)的障礙
三、借鑒
第六章 廣義投資銀行業(yè)務(wù)（二）――金融創(chuàng)新
第一節(jié) 金融工程
一、金融工具
二、金融技術(shù)
第二節(jié) 基金管理和資產(chǎn)管理
一、共同基金
二、對沖基金
三、資產(chǎn)管理
第三節(jié) 其他
一、資產(chǎn)證券化
二、咨詢顧問
三、風(fēng)險資本
第四節(jié) 化較與借鑒
一、金融工程
二、基金管理和資產(chǎn)管理
三、資產(chǎn)證券化
四、風(fēng)險資本
第七章 投資銀行的經(jīng)營結(jié)構(gòu)
第一節(jié) 投資銀行的功能及業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)
一、投資銀行的功能分類
二、投資銀行的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)
三、投資銀行的風(fēng)險收益結(jié)構(gòu)
第二節(jié) 投資銀行組織結(jié)構(gòu)及管理
一、投資銀行的企業(yè)制度形式
二、投資銀行的組織結(jié)構(gòu)
三、投資銀行的內(nèi)部管理
第三節(jié) 中美投資銀行的行業(yè)格局和行業(yè)結(jié)構(gòu)
一、中美投資銀行的資本和資產(chǎn)規(guī)模
二、中美投資銀行的行業(yè)競爭度和行業(yè)集中度
第四節(jié) 比較與借鑒
一、中美投資銀行經(jīng)營結(jié)構(gòu)比較
二、美國投資銀行經(jīng)營結(jié)構(gòu)的可借鑒之處
第八章 投資銀行的外部市場環(huán)境
第一節(jié) 投資銀行與其他金融機(jī)構(gòu)
一、投資銀行與商業(yè)銀行
二、投資銀行與保險公司
三、投資銀行與養(yǎng)老基金
四、投資銀行與共同基金
第二節(jié) 投資銀行與貨幣市場
一、貨幣市場與資本市場
二、投資銀行與貨幣市場
第三節(jié) 投資銀行與資本市場
一股權(quán)市場的分割
二資本市場的市場層次：場內(nèi)及場外交易
三、資本市場的主體：機(jī)構(gòu)和個人
第四節(jié) 投資銀行的市場經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)
一、轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)和成熟市場經(jīng)濟(jì)
二、服務(wù)于國有企業(yè)改革
三、中國產(chǎn)權(quán)流動的限制
第五節(jié) 比較與借鑒
一、中美投資銀行的外部市場環(huán)境比較
二、美國投資銀行的外部市場環(huán)境對中國的借鑒意義
第九章 中美投資銀行業(yè)的監(jiān)管比較
第一節(jié) 美國投資銀行業(yè)監(jiān)管立法
一、美國投資銀行業(yè)監(jiān)管立法回顧
二、美國投資銀行業(yè)監(jiān)管立法體系
三、各主要監(jiān)管法律的主要內(nèi)容
四、美國投資銀行立法的最新變化
第二節(jié) 美國投資銀行監(jiān)管模式和監(jiān)管體系
一、美國投資銀行監(jiān)管模式
二、美國投資銀行監(jiān)管體系和監(jiān)管機(jī)構(gòu)
第三節(jié) 美國投資銀行業(yè)監(jiān)管內(nèi)容
一、投資銀行資格審定及經(jīng)營監(jiān)管
二、對證券發(fā)行的監(jiān)管
三、對證券交易的監(jiān)管
四、信息披露工作的監(jiān)管
五、對上市公司的監(jiān)管內(nèi)容
第四節(jié) 比較與借鑒
一、中美投資銀行業(yè)監(jiān)管比較
二、美國投資銀行監(jiān)管的可借鑒之處
第十章 投資銀行國際化
第一節(jié) 美國投資銀行國際化
一、歷史考察
二、投資銀行國際化的原因和特點
三、投資銀行國際化風(fēng)險和監(jiān)管
第二節(jié) 中國投資銀行國際化
一、中國投資銀行國際化的內(nèi)涵
二、中國投資銀行國際化的現(xiàn)狀
第三節(jié) 比較與借鑒
一、中美投資銀行國際化比較
二、可資借鑒之處

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