“特別301條款”與中美知識產(chǎn)權(quán)爭端

內(nèi)容概要

第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后的相當(dāng)一段時間里，美國依仗其雄厚的國內(nèi)經(jīng)濟實力，在國際貿(mào)易體系中處于絕對優(yōu)勢地位。與此相應(yīng)，美國在國際貿(mào)易中也積極奉行自由主義的貿(mào)易政策，在關(guān)貿(mào)總協(xié)定（GATT）的框架下，努力推動全球范圍內(nèi)的貿(mào)易談判，降低關(guān)稅，消除貿(mào)易壁壘。關(guān)貿(mào)總協(xié)定前后共進行了八個回合的談判，其中第五輪談判通稱為“迪龍回合”（美國談判代表的名字），第六輪談判通稱為“肯尼迪回合”、第七輪談判又稱“尼克松回合”（當(dāng)時美國總統(tǒng)的名字），也反映了美國在這些談判中的重大作用。此外，為了推動全球自由貿(mào)易，美國還以“普惠制”（GSP）和“最惠國”（MFN）待遇等貿(mào)易優(yōu)惠政策為基點，為他國商品進入美國市場提供了便利條件。    然而，自60年代末期以來，隨著西歐和日本經(jīng)濟的迅速發(fā)展，再加上一些新興工業(yè)化國家和地區(qū)的出現(xiàn)，美國在國際經(jīng)濟貿(mào)易中的優(yōu)勢地位開始逐漸下降。一方面是美國的對外出口額迅速下降，另一方面是大量的外國商品涌入美國市場。美國與其主要貿(mào)易伙伴的貿(mào)易赤字不斷擴大，美國的國際貿(mào)易收支也不斷惡化。在這種背景之下，美國的國際貿(mào)易政策發(fā)生了巨大的變化，逐步從貿(mào)易自由主義轉(zhuǎn)變?yōu)橘Q(mào)易保護主義或貿(mào)易對等主義。1974年，美國修訂其《貿(mào)易法》，制定了旨在保護其貿(mào)易利益的“301條款”。此后，該條款又經(jīng)過了一系列修改，使之完善為保護美國貿(mào)易利益的強有力的武器。    “301條款”的核心是以美國市場為武器，迫使其他國家接受美國所認可的國際貿(mào)易準(zhǔn)則，從而保護美國的貿(mào)易利益。按照“301條款”，如果其他國家想讓自己的商品順利進入美國市場，就必須以同等條件向美國商品開放其市場。一但美國認為哪個國家或地區(qū)的貿(mào)易政策、法規(guī)和做法不符合美國所認可的標(biāo)準(zhǔn)，阻礙了美國商品的輸入或損害了美國的貿(mào)易利益，美國就會以征收高額關(guān)稅或限制進口等方式，強迫貿(mào)易伙伴改變其政策、法規(guī)和做法。    此外，自第二次世界大戰(zhàn)以來，科學(xué)技術(shù)迅速發(fā)展，在一國經(jīng)濟發(fā)展中所起的作用越來越突出。與此相應(yīng)，許多發(fā)達國家的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)發(fā)生了重大變化。以美國為例，其經(jīng)濟發(fā)展已經(jīng)越來越多地依賴于技術(shù)、信息、服務(wù)等產(chǎn)業(yè)，而不是依賴于農(nóng)業(yè)和制造業(yè)等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。版權(quán)、專利、商標(biāo)和商業(yè)秘密等知識產(chǎn)權(quán)成了重要的財產(chǎn)形式，體現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品成了重要的社會財富。同時，也是由于科學(xué)技術(shù)的高度發(fā)展，使得體現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的復(fù)制極為簡單快捷，而且成本很低。因此，如何保護知識產(chǎn)權(quán)，尤其是在國際貿(mào)易中保護本國的知識產(chǎn)權(quán)，防止他人偷竊自己的財富，就成了擺在各國政府面前的重要課題。

作者簡介

李明德，甘肅省武威市人。1978年10月考入北京大學(xué)，先后在歷史系和法律系攻讀中國史、中國法制史和中國法律思想史。1991年畢業(yè)于北京大學(xué)法律系，獲法學(xué)博士學(xué)位，1995年至1997年在美國華盛頓大學(xué)法學(xué)陸軍做訪問學(xué)者，研究美國知識產(chǎn)權(quán)法?，F(xiàn)為中國社會科學(xué)院法學(xué)研究所副研

書籍目錄

引言第一章 美國貿(mào)易法“301條款”  第一節(jié) “301條款”的立法概況    一、“301條款”的立法概況    二、美國貿(mào)易代表  第二節(jié) “一般301條款”的內(nèi)容    一、法定制裁標(biāo)準(zhǔn)    二、自由裁量制裁標(biāo)準(zhǔn)    三、制裁措施    四、定義  第三節(jié) “301條款”的程序    一、調(diào)查的發(fā)起    二、與外國的磋商    三、制裁對象的確定    四、制裁措施的實施    五、對外國的監(jiān)督    六、制裁措施的修正與終止    七、索取信息    八、行政管理  第四節(jié) “一般301”,“特別301”,“超級301”及其他    一、“一般301”,“特別301”,“超級301”及其他    二、“超級301條款”（Super 301）    三、“電信301條款”（Telecommunications 301）    四、“外國政府采購做法”（Tittle VII）  第五節(jié) “301條款”與世界貿(mào)易組織的爭端解決程序    一、“301條款”產(chǎn)生的必然性    二、世界貿(mào)易組織爭端解決程序    三、“301條款”與爭端解決程序第二章 “特別301條款”  第一節(jié) “特別301條款”的背景    一、知識產(chǎn)權(quán)與美國經(jīng)濟    二、“特別301條款”與TRIPS協(xié)議  第二節(jié) “特別301條款”的內(nèi)容    一、制裁標(biāo)準(zhǔn)    二、定義     三、文化產(chǎn)業(yè)  第三節(jié) “特別301條款”的程序    一、確定“重點外國”    二、調(diào)查的發(fā)起    三、磋商    四、制裁與否的確定    五、監(jiān)督    六、程序的特點  第四節(jié) “特別301條款”的發(fā)展    一、立法由來    二、“重點外國”與“重點觀察名單”及“觀察名單”    三、“特別提及”“其他觀察”和“知識產(chǎn)權(quán)方面的發(fā)展”    四、“不定期審查”    五、“306條款監(jiān)督”    六 TRIPS協(xié)議審查  第五節(jié) 美國的產(chǎn)業(yè)界與“特別301條款”    一、產(chǎn)業(yè)界與“特別301條款”    二、知識產(chǎn)權(quán)協(xié)會第三章 中美知識產(chǎn)權(quán)爭端第四章 “特別301條款”與其他國家和地區(qū)第五章 結(jié)論附錄一：美國貿(mào)易法“301條款”附錄二：“301條款”的程序附錄三：美國貿(mào)易代表“特別301”名錄（1989～1999）附錄四：“301條款”案例表附錄五：中美知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議參考文獻后記

章節(jié)摘錄

　　一、調(diào)查的發(fā)起　　根據(jù)美國貿(mào)易法第302條的規(guī)定，有關(guān)“301條款”的調(diào)查可以由兩種方式發(fā)起，即由利害關(guān)系人提出申請和由貿(mào)易代表自行發(fā)起?！　?一)利害關(guān)系人申請　　這是由利害關(guān)系人向美國貿(mào)易代表提出申請和相關(guān)的理由。刮害關(guān)系人包括美國的企業(yè)、工人、美國產(chǎn)品的出口商，以及有關(guān)商品的產(chǎn)業(yè)使用者，等等。在發(fā)起有關(guān)“301條款”的調(diào)查對，申請人必須合格。如果申請人不合格，不屬于“301條款”聽規(guī)定的利害關(guān)系人，則不得提出申請。例如，在“加拿大汽車產(chǎn)品”案中，密西根州長于1988年10月4日提出申請，聲稱加拿大對汽車部件的出口退稅違反了關(guān)貿(mào)總協(xié)定、補貼協(xié)議和美加汽車條約的有關(guān)規(guī)定。1988年11月16日，美國貿(mào)易代表做出決定，對加拿大的汽車退稅做法不發(fā)起調(diào)查。因為，政府官員不是貿(mào)易法第302條所指的可以提出申請者。而且，考慮到“美加自由貿(mào)易協(xié)議”和實施該協(xié)議的立法，也沒有理由對此進行調(diào)查。　　利害關(guān)系人在提出申請時，還必須提出相關(guān)的理由，以支持自己的要求。如果申請人不能提出足夠的理由以支持自己的申請，則難以立案。例如，在“日本汽車零件”案中，美國的“國際汽車聯(lián)合會”于1988年5月提出申請，聲稱日本的汽車公司和零部件供應(yīng)商拒不單獨銷售零部件、或以高價銷售的做法，影響了作為市場銷售者的“國際汽車聯(lián)合會”的成員。但這個申請是不完整的，不符合有關(guān)規(guī)定。由貿(mào)易代表決定是否發(fā)起調(diào)查的期限是45天。在此期限內(nèi)，盡管“國際汽車聯(lián)合會”又對申請作了一些修改，最后還是在1988年6月30日撤回了申請。　　在接到利害關(guān)系人的申請后，美國貿(mào)易代表必須審查請求調(diào)查的理由，并在接到申請后的45天內(nèi)決定是否發(fā)起調(diào)查。如果貿(mào)易代表決定不發(fā)起調(diào)查，應(yīng)將有關(guān)的理由通報申請人，并在《聯(lián)邦公報》上公布有關(guān)的決定和理由。在“301條款”實施的歷史中，確實有過不少做出了不發(fā)起調(diào)查決定的案例。例如，在“日本法律服務(wù)”案中，1986年4月11日，一名夏威夷律師代表一些駐東京的美國律師提出申請，要求調(diào)查日本法律服務(wù)市場的準(zhǔn)人。1986年5月29日，美國貿(mào)易代表決定，考慮到最近與日本政府談判的進展，不對該問題發(fā)起調(diào)查。又如，在“日本大米”案中，美國的“大米市場開發(fā)理事會”和“大米加工者聯(lián)合會”于1988年9月14日提出申請，訴稱日本基本禁止大米進口，違反了關(guān)貿(mào)總協(xié)定并否定了美國依據(jù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定的權(quán)益。1988年10月28日，美國貿(mào)易代表決定不對此發(fā)起調(diào)查，因為烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判將提出更有效的方法，以打開日本的大米市場。　　在未發(fā)起調(diào)查的案件中，除了貿(mào)易代表決定不發(fā)起調(diào)查，還有許多是由申請人主動撤回的。例如，在“智利藥品”案中，美國的“制藥協(xié)會”于1988年2月22日提出申請，要求美國貿(mào)易代表對智利的某些法律、政策和做法發(fā)起調(diào)查，因為這些法律、政策和做法拒絕對藥品提供產(chǎn)品專利的保護。而在1988年4月7日，“制藥協(xié)會”就撤回了自己的申請。②又如，在“韓國-鋼管進口協(xié)會”案中，美國的“鋼管進口協(xié)會”于1995年6月1日提出申請，訴稱韓國政府限制本國生產(chǎn)的鋼板出口，并將國內(nèi)的鋼板價格控制在大大低于國際價格的水平上，從而限制了向歐盟的鋼管出口，致使歐盟轉(zhuǎn)向了美國市場。1995年7月14日，由于美國與韓國達成了建立磋商機制的協(xié)議，“鋼管進口協(xié)會”撤回了有關(guān)申請?！　　　∶绹Q(mào)易法中的“特別301條款”是指美國《1974年貿(mào)易法》的第182條，美國法典的統(tǒng)一編目是第19卷第2242條。其標(biāo)題是“對否定足夠而有效地保護知識產(chǎn)權(quán)和否定知識產(chǎn)權(quán)市場準(zhǔn)人之國家的確定”?！疤貏e301條款”的核心是確定在知識產(chǎn)權(quán)保護及其市場準(zhǔn)人方面有問題的國家，以及采取有效的貿(mào)易制裁措施，以改變有關(guān)國家在知識產(chǎn)權(quán)保護及其市場準(zhǔn)人方面的狀況?！　≡诿绹Q(mào)易法中，“特別301條款”不僅是指1974年貿(mào)易法的第182條，還包括貿(mào)易法中的其他一些內(nèi)容。其中既涉及實體性的內(nèi)容，也涉及程序性的規(guī)定。為了敘述的方便，本節(jié)僅論述“特別301條款”的實體性內(nèi)容，而將程序性的規(guī)定留待下一節(jié)論述?！　∫?、制裁標(biāo)準(zhǔn)　　根據(jù)美國貿(mào)易法，“特別301條款”的目的是保障美國的知識產(chǎn)權(quán)在國外得到有效保護，保障依賴于知識產(chǎn)權(quán)保護的美國人公平而有效地進入外國市場。凡是在這兩個方面有問題的國家，即拒絕充分而有效地保護知識產(chǎn)權(quán)的國家，或拒絕依賴知識產(chǎn)權(quán)保護的美國人公平和平等地進入其市場的國家，美國貿(mào)易代表都可以將其確定為重點外國，從而發(fā)起調(diào)查和實施貿(mào)易制裁。　　在有關(guān)的調(diào)查案中，有時僅以拒絕充分而有效地保護知識產(chǎn)權(quán)為由發(fā)起調(diào)查。例如，在1991年3月15日發(fā)起的“泰國藥品”案中，發(fā)起調(diào)查的理由是泰國政府沒有對藥品提供足夠而有效的專利保護。在1993年5月28日發(fā)起的“巴西知識產(chǎn)權(quán)”案中，發(fā)起調(diào)查的理由是巴西政府的某些法律、政策和做法否定了對知識產(chǎn)權(quán)足夠而有效的保護。未能充分而有效地保護美國的知識產(chǎn)權(quán)，必然導(dǎo)致否定依賴知識產(chǎn)權(quán)保護的美國人進入該外國市場的機會。因此，在許多“特別301條款”的調(diào)查案中，否定充分而有效的知識產(chǎn)權(quán)保護，與否定依賴知識產(chǎn)權(quán)保護的美國人進入其市場，往往是聯(lián)系在一起的。例如，在1990年12月21日發(fā)起的“泰國版權(quán)實施”案中，發(fā)起調(diào)查的理由是泰國政府未能有效地實施其版權(quán)法，因而否定了依賴版權(quán)保護的美國人的市場準(zhǔn)人機會。在1991年5月26日發(fā)起的“印度知識產(chǎn)權(quán)保護”案中，發(fā)起調(diào)查的理由是印度政府的某些法律、政策和做法否定了對知識產(chǎn)權(quán)足夠而有效的保護，否定了依賴知識產(chǎn)權(quán)保護的美國人公平和平等地進入其市場的機會?！　〉?，“特別301條款”并不要求美國貿(mào)易代表將所有的，在知識產(chǎn)權(quán)保護和知識產(chǎn)權(quán)市場準(zhǔn)人方面有問題的國家都確定為“重點外國”。在這方面，“特別301條款”進一步提出了確定重點外國的三個具體標(biāo)準(zhǔn)?！　〉谝?，那些國家否定足夠而有效的知識產(chǎn)權(quán)保護的法律、政策和做法，或者否定依賴于知識產(chǎn)權(quán)保護的美國人公平而平等地進人其市場的法律、政策和做法，是極為嚴(yán)重的或極端惡劣的?！　〉诙?，上述法律、政策和做法對美國的產(chǎn)品具有極大的負面影響，不論這種影響是實際的還是潛在的。　　第三，在對知識產(chǎn)權(quán)提供足夠而有效的保護方面，那些國家沒有與美國進行真誠的談判，或者在多邊或雙邊談判中沒有取得顯著進展?！　≡诖_定“重點外國”時，美國貿(mào)易代表必須與美國版權(quán)局、專利商標(biāo)局和其他有關(guān)聯(lián)邦機構(gòu)的官員磋商，并考慮來自上述機構(gòu)的信息、利害關(guān)系人所提供的信息、《國家貿(mào)易評估報告》中的信息等。此外，貿(mào)易代表在確定“重點外國”時，還應(yīng)當(dāng)考慮有關(guān)外國知識產(chǎn)權(quán)法律和做法的歷史，包括以前是否被確定為“重點外國”；以及在達到充分而有效的知識產(chǎn)權(quán)保護方面，美國所做出的努力和該外國所做出的回應(yīng)。由此看來，美國貿(mào)易代表在確定某一個國家為“重點外國”時，應(yīng)當(dāng)全面考慮各種信息?！　「鶕?jù)規(guī)定，美國貿(mào)易代表依據(jù)其掌握的信息，可以隨時取消對某一“重點外國”的認定，也可以隨時將某一國家確定為“重點外國”。　　根據(jù)“特別301條款”和其他的有關(guān)規(guī)定，，將某一外國確定為“重點外國”后，美國貿(mào)易代表應(yīng)當(dāng)對該外國發(fā)起調(diào)查，通過磋商和貿(mào)易制裁等手段迫使其改變知識產(chǎn)權(quán)保護及其市場準(zhǔn)人方面有問題的法律、政策和做法。在這里，將某一外國確定為“重點外國”本身不是目的，通過磋商和貿(mào)易制裁等手段迫使其改變有問題的法律、政策和做法，最終達到對美國知識產(chǎn)權(quán)的保護，允許依賴于知識產(chǎn)權(quán)保護的美國人進入外國市場，才是真正的目的?！　　　」嬲f，上述措施擬于美國正式執(zhí)行對中國出口報復(fù)時生效。公布以上初步反報復(fù)清單意在廣泛征求各界人士的意見和有關(guān)建議，公告確定的征求意見的最后期限為1995年1月31日?！　?995年1月24日至25日，美國貿(mào)易代表就擬定的貿(mào)易制裁措施舉行了公眾聽證會。1995年2月4日，美國貿(mào)易代表依據(jù)貿(mào)易法第304條確定，在涉及知識產(chǎn)權(quán)保護和知識產(chǎn)權(quán)市場準(zhǔn)人方面，中國的某些法律、政策和做法是不合理的和歧視性的，已經(jīng)對美國的商業(yè)造成了負擔(dān)或限制。美國貿(mào)易代表還確定，依據(jù)貿(mào)易法第301條b款和c款，適當(dāng)?shù)幕貞?yīng)措施是對來自中國的為消費目的而出入倉庫的某些產(chǎn)品，按價加收100％的關(guān)稅。該制裁措施將于1995年2月26日起實施。這一次所確定的報復(fù)性關(guān)稅的價值是10億8千萬美元，也是美國政府歷來采取的最大規(guī)模的貿(mào)易報復(fù)?！　「鶕?jù)有關(guān)資料，列入報復(fù)清單的中國商品包括：各式塑膠制品，4．65億美元；電話、錄音機及無線電話，1．08億美；ltl；體育用品，0．78億美元；木制品，0．7億美元；自行車，0．65億美元；其他項目有糖果、蘑菇、檸檬酸、大型塑膠帶、雜物袋、非硬橡膠醫(yī)學(xué)手套、皮衣箱、行李箱、木制小雕像、邀請卡、絲手套、露指及連指手套、手帕、橡膠及塑料鞋(包括運動鞋)、貴金屬(銀除外)制的首飾、不銹鋼廚具(不包括茶壺)、銅器(不含銅管)、某些手表、非家用金屬家具、非電子燈具、滑浪板及其他體育器材和釣魚桿?！　≡诿绹Q(mào)易代表公布對中國的貿(mào)易制裁決定和制裁措施的當(dāng)天，中國外經(jīng)貿(mào)部的發(fā)言人指出，中國對美國單方面宣布的對華貿(mào)易報復(fù)表示極大的遺憾和強烈的不滿，并要求美國放棄在知識產(chǎn)權(quán)問題上的錯誤立場，從中美大局出發(fā)，同中方一道，采取積極和建設(shè)性的態(tài)度，通過認真磋商，謀求問題的妥善解決。

媒體關(guān)注與評論

　　序言　　與美國“特別301條款”相關(guān)的中美知識產(chǎn)權(quán)談判從20世紀(jì)80年代末延續(xù)到90年代中期，曾幾次成為全世界所關(guān)注的焦點。希望因中美知識產(chǎn)權(quán)問題打起“貿(mào)易戰(zhàn)”的國際商人大有人　　在。有的人希望借中美“貿(mào)易戰(zhàn)”擠占美國在中國的農(nóng)產(chǎn)品市場、飛機市場等；另有人則希望借中美“貿(mào)易戰(zhàn)”擠占中國在美國的服裝、玩具市場等。但幾次談判均最后成功。一些人希望的“貿(mào)易戰(zhàn)”終究沒有打起來。應(yīng)當(dāng)說，這種種結(jié)局對中、美是兩利的?！　?996年后（即最后一次劍拔弩張的談判又終于達成協(xié)議后），美方參加談判主談人的多數(shù)，從坎特、李其斯到湯姆森，統(tǒng)統(tǒng)下海當(dāng)了律師。他們切切實實享受到中美知識產(chǎn)權(quán)談判為其沸揚起來的名聲。中方談判參加人的相當(dāng)一部分也已離開了原崗位。但是，要期望這些原來很忙、現(xiàn)在仍舊很忙的談判參加者們對“特別301條款”從事些事后研究、并出版研究成果，可能是困難的。于是，這研究工作，照例落在了研究單位的研究人員身上。　　作為中國社科基金重點的這一研究項目，是我與李明德教授共同申請的。由于在項目真正立項后，李教授剛剛從美國進修回來，對這一部分內(nèi)容非常熟悉，所以資料的收集與研究成果的撰寫，就主要落到了他頭上。研究報告的框架、格局及主要內(nèi)容，是由我與他共同商量的。在整個撰寫中，我也確實不斷提供了“思想”。因此，不能說我未參加及主持這個項目。至于項目完成后，再進一步加工成書，則完全是李教授一人所為了。書中有很少一部分，是經(jīng)我同意后，李教授以我的原有作品為基礎(chǔ)重新創(chuàng)作的。　　無論作為提供部分“思想”者，還是作為提供極少基礎(chǔ)創(chuàng)作的依據(jù)者，從版權(quán)的角度，都不足以使我成為“共同作者”或“共同版權(quán)人”而在書上署名。這就是為什么項目上署二人之名、書上只署一人之名。事實上，這是李教授按我的堅決要求去署的。至于其他作了同樣程度工作的項目負責(zé)人，是不是也只應(yīng)如此署名，我不過問。我只堅持自己的原則。因為我畢竟是研究版權(quán)法的?！　∮捎跁莿e人的，我來評價也可少了“自吹”之嫌。作為曾親身參加過中美知識產(chǎn)權(quán)談判者，我感到李教授的這本書，是迄今我讀到的有關(guān)研究“特別301條款”中最系統(tǒng)和全面，資料也最齊備的。我想，曾參加過中美知識產(chǎn)權(quán)談判的多數(shù)中方及美方的人，如果作為該書的讀者，也會有同感。但并不是說，這本書毫無缺陷。我想李教授也會愿意接受客觀的批評意見。事實上，這本書的書稿交出版社之前，另一位李教授（李順德）就曾指出過這本書的一個缺點。　　最后我想仍用李賀的兩句詩來結(jié)束這個前言?！敖鸺蚁阆锴л嗻Q，楊雄秋室無俗聲。”愿自甘清貧而仍執(zhí)著研究的李明德教授有更多成果問世。　　鄭成思　　1999年8月于北京

編輯推薦

　　本書成書于2000年9月，出版后受到各界的關(guān)注和重視，引起社會上的很大反響，是此領(lǐng)域的重要書籍。本書主要是對"特別301條款"展開了系統(tǒng)和全面的研究。本書中內(nèi)容豐富，研究透徹，文字淺顯易懂，觀點深刻獨到，是 "特別301條款"研究中的重要成果。

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