公開資本市場監(jiān)管問題研究

書籍目錄

目錄
導(dǎo)言
第一章 資本市場監(jiān)管的理論基礎(chǔ)
第一節(jié) 監(jiān)管理論的發(fā)展與分析
一、社會利益論（NPT）
二、捕獲論（CT）
三、經(jīng)濟(jì)監(jiān)管論（ET）
第二節(jié) 資本市場監(jiān)管的理論論證
一、資本市場的價格決定與預(yù)期
二、資本市場的人為風(fēng)險與預(yù)期
三、資本市場危機(jī)的簡要回顧
四、資本市場危機(jī)的可能后果與監(jiān)管
第二章 資本市場監(jiān)管模式的比較與構(gòu)建
第一節(jié) 資本市場監(jiān)管模式的比較分析
一、資本市場監(jiān)管體制的比較
二、資本市場監(jiān)管的組織形式
第二節(jié) 中國資本市場監(jiān)管模式的構(gòu)建
一、中國資本市場監(jiān)管體制的演進(jìn)及現(xiàn)狀
二、中國資本市場監(jiān)管體制存在的主要問題
三、中國資本市場監(jiān)管模式的構(gòu)建
第三章 發(fā)行與交易的監(jiān)管（一）
第一節(jié) 證券發(fā)行監(jiān)管
一、注冊制
二、核準(zhǔn)制
三、中國資本市場發(fā)行制度選擇
第二節(jié) 證券上市的監(jiān)管
一、證券上市標(biāo)準(zhǔn)
二、證券上市的核準(zhǔn)
三、上市證券停牌與終止上市
四、中國證券上市監(jiān)管的主要問題
第三節(jié) 證券交易所的監(jiān)管
一、證券交易所設(shè)立的監(jiān)管
二、證券交易所組織形式選擇
第四節(jié) 證券信用交易的監(jiān)管
一、證券信用交易的概念及意義
二、對信用交易的監(jiān)管
三、創(chuàng)造中國開展信用交易的條件
第五節(jié) 信息披露制度研究
一、資本市場信息披露制度的理論基礎(chǔ)
二、信息披露制度剖析
三、中國資本市場信息披露的若干問題
第四章 發(fā)行與交易的監(jiān)管（二）
第一節(jié) 內(nèi)幕交易監(jiān)管的理論分析
一、效率與公平：內(nèi)幕交易監(jiān)管的目標(biāo)
二、效率問題
三、公平問題
第二節(jié) 禁止操縱的理論分析
一、操縱的定義及方式
二、操縱的經(jīng)濟(jì)理論分析
三、中國資本市場產(chǎn)生市場操縱的體制成因
四、市場操縱之監(jiān)管
第五章 證券商的監(jiān)管
第一節(jié) 證券商監(jiān)管的制度基礎(chǔ)
一、銀行業(yè)和證券業(yè)的分離與融合
二、證券商制度的比較與選擇
第二節(jié) 證券商的行為規(guī)范與監(jiān)管
一、證券商監(jiān)管的原因分析
二、證券商行為規(guī)范的理論基礎(chǔ)與基本原則
三、證券商行為的監(jiān)管
第三節(jié) 證券商財務(wù)狀況的監(jiān)管
一、對證券商進(jìn)入時的財務(wù)狀況監(jiān)管
二、對經(jīng)營過程中財務(wù)狀況的監(jiān)管
三、美國證券投資保險制度作用的評價及啟示
第六章 資本市場的金融創(chuàng)新與監(jiān)管
第一節(jié) 金融創(chuàng)新與金融監(jiān)管的理論分析
一、金融創(chuàng)新與金融監(jiān)管的分析
二、金融創(chuàng)新對資本市場的影響
第二節(jié) 金融衍生品市場的監(jiān)管
一、金融衍生品市場的概念及特點(diǎn)
二、金融衍生品市場作用的評價
三、金融衍生品市場的監(jiān)管
第三節(jié) 國際資本市場監(jiān)管
一、資本充足性問題
二、清算和結(jié)算安排
三、多國披露和會計準(zhǔn)則
結(jié)束語 資本市場的發(fā)展與監(jiān)管
主要參考文獻(xiàn)
后記

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