西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

前言

　　諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎的獲得者貝克爾教授說，中國的經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展現(xiàn)在缺乏基礎(chǔ)研究。確實我們現(xiàn)在不少的理論工作者把大部分時間都用在對策研究上去了，中國需要對策研究，但更需要基礎(chǔ)研究。如果缺乏對經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)研究，對策研究也深入不到哪里去。看一下英國、美國、德國，這些國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展都有著經(jīng)濟(jì)學(xué)輝煌的歷史。. 20世紀(jì)90年代初期，我為研究生開設(shè)了一門課程——《諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者著作選講》。講著，講著，我確實被科斯、諾思、布坎南、福格爾這些大家的理論“范式”迷住了。他們的著作中很少提到中國，但是從他們的字里行間你會發(fā)覺到他們就是在講“閣下”的事情。我先講其利弊，然后用“西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”這個大..

內(nèi)容概要

　　本書是作者對原書作了全面修訂，一是增補(bǔ)了近幾年研究新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的成果；二是增加了西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的新內(nèi)容，并對初版一些錯誤的地方作了修改。本書關(guān)于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架是作者在研究新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上構(gòu)建的，這個框架可能不完善，但它較好地反映了當(dāng)代新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本面貌，適合在校大學(xué)生、研究生和其他對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)感興趣的讀者參閱。

書籍目錄

1章　導(dǎo)論1.1　新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象1.2　交易費(fèi)用概念的一般化與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生1.2.1交易費(fèi)用的含義1.2.2交易費(fèi)用存在的原因與交易費(fèi)用的計量1.2.3交易費(fèi)用范式1.2.4新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生1.3　新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的行為假定1.3.1新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的行為的三個假定1.3.2制度、規(guī)則與人1.4　新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的流派淵源關(guān)系1.4.1新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系1.4.2新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與近代制度學(xué)派的關(guān)系1.4.3馬克思的制度分析與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系1.5　新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本框架2章 制度的構(gòu)成與制度的起源2．1制度的內(nèi)涵與制度的構(gòu)成2．1．1制度的內(nèi)涵2 1．2制度的構(gòu)成2．2制度的起源2．2．1制度是一種稀缺性資源一2．2．2制度的起源2．3制度的功能……

章節(jié)摘錄

　　2．2．2制度的起源　　制度是一系列正式約束和非正式約束組成的規(guī)則網(wǎng)絡(luò)，它約束著人們的行為，減少專業(yè)化和分工發(fā)展帶來的交易費(fèi)用的增加，解決人類所面臨的合作問題，創(chuàng)造有效組織運(yùn)行的條件。以往的經(jīng)濟(jì)理論都把制度看成是資源配置的外生變量，從而只能說明競爭，而不能說明合作帶來的效率。但現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析表明，通過合作方式解決爭端所達(dá)成的效率總是最大的?！　『献髋c同意的一致性有著密切的內(nèi)在聯(lián)系。詹姆斯’布坎南指出，評價效率的唯一指標(biāo)是同意的一致性?！巴狻币馕吨?jīng)濟(jì)當(dāng)事人經(jīng)過成本一收益計算，認(rèn)為一個實現(xiàn)資源配置的交易對他是有利的，或至少是無害的；“不同意”意味著他認(rèn)為這一交易有損于他的利益?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析證明，從社會角度看，至少一方不同意的交易比雙方都同意的交易所產(chǎn)生的總效用要低。埃季沃思盒狀圖很直觀地反映了這種情況。任何偏離契約曲線的情形，即至少一方不同意的情形，都會帶來較差的結(jié)果。同意的 一致性實質(zhì)上就是形成了“合作解”(即達(dá)成雙方滿意的協(xié)約)?！　⌒纬芍贫鹊囊蛩刈阌傻乩?、種族、國家的政治環(huán)境內(nèi)生決定的，還是由一個國家制度選擇的歷史外生決定的?成功制度的一個重要特征是制度本身不會受到強(qiáng)權(quán)公民的破壞。人們?yōu)榱怂嚼麜噲D影響任何制度，從而以損人為代價為自己牟利，這一過程將使產(chǎn)權(quán)變得不安全。禁止這種破壞需要很高的成本，而且在不同的環(huán)境下需要不同的方法。和平而相對平衡的社會可以采取分散的方式與地方規(guī)則，處理諸如糾紛解決這樣的美中不足問題，因為當(dāng)?shù)氐墓绞歉行实?，并且存在較小破壞的風(fēng)險。相反的是，一個缺乏秩序、不平衡的社會不能依賴地方規(guī)則的實施，因為當(dāng)?shù)氐乃痉赡鼙粡?qiáng)大的地方利益集團(tuán)顛覆。因此必須依賴統(tǒng)治者的中央集權(quán)來抵抗顛覆的企圖，即使這種規(guī)則與當(dāng)?shù)卣x與公平的觀念相沖突(新比較經(jīng)濟(jì)學(xué)，《經(jīng)濟(jì)學(xué)消息報》)?！　⌒轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)在理論模型中引入制度變量后，就能說明競爭的雙方為什么要進(jìn)行合作，如何才能實現(xiàn)合作。簡言之，制度的功能就是為實現(xiàn)合作創(chuàng)造條件，保證合作的順利進(jìn)行。制度變量的引入使得理論模型從說明抽象的、簡單的狀態(tài)發(fā)展到解釋復(fù)雜的、具體的現(xiàn)實世界。為了把合作的內(nèi)涵搞清楚，我們不得不首先從“囚犯困境”模型談起?！　?1)“囚犯困境”模型。1950年有一個叫Tucker的人定義了一個“囚犯準(zhǔn)題”(Prisoners Dilemma)。后來保羅·A·薩繆爾森在其流行于世界的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》教科書中對這個難題作了通俗明了的解說。從“囚犯困境”模型可以透視人類合作中的諸多問題?！　∮星舴讣着c乙，他們由于共同作案而被逮捕。檢察官和兩個囚犯單獨(dú)進(jìn)行談話。檢察官說：“我已有足夠的證據(jù)，判處你們兩人1年監(jiān)禁。如果你單獨(dú)坦白交代應(yīng)該被判為10年監(jiān)禁的罪行，我就能給你達(dá)成一筆交易，你可以只判3個月的監(jiān)禁，而你的同伙要監(jiān)禁10年。但是，如果你兩個人都坦白交代，那么，你們兩人都要被判處5年的監(jiān)禁。”　　甲方怎么辦?坦白交代，從而希望得到很短的監(jiān)禁嗎?那比不坦白而口增長坐牢1年要好。此外，坦白還有更多的好處。因為，假設(shè)甲方不坦白，而乙方又背著甲方坦白了，甲方就要坐牢10年。與此相比，還是坦白好，頂多判處5年。乙方也同樣處于這樣的兩難境況。囚犯的兩難處境見圖2．1?！　〗Y(jié)果是，當(dāng)兩個囚犯都處于自私的動機(jī)而坦白交代時，他們倆人都在D方框結(jié)束，而得到長期的監(jiān)禁。只有當(dāng)他們進(jìn)行“合作”或按利他主義行事時，他們才能在A方框結(jié)束，得到短期的監(jiān)禁。為了更好地揭示“囚犯困境”與制度起源的關(guān)系，我們有必要先介紹一下當(dāng)代西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的新發(fā)展。由此，我們還可以把新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的新發(fā)展作一比較研究。1994年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎授給了三位博弈論專家：納什(Nash)、澤爾騰(Sehen)和海薩尼(。Harsanyi)。他們?nèi)齻€人的主要貢獻(xiàn)是非合作博弈理論?！　〔┺恼?，英文為Game Theory，是研究決策主體的行為發(fā)生直接的相互作用的時候的決策以及這種決策的均衡問題。也就是一個人或一個企業(yè)的選擇受到其他人、其他企業(yè)選擇的影響，而且反過來影響到其他人、其他企業(yè)的選擇時的決策問題和均衡問題。因此，博弈論又稱為“對策論”?！鹘y(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)在分析個人決策時，就是在給定一個價格參數(shù)和收入的條件下，如何使個人效用最大化；個人效用函數(shù)只依賴于他自己的選擇，而不依賴于其他人的選擇；換言之，個人的最優(yōu)選擇只是價格和收入的函數(shù)，而不是其他人選擇的函數(shù)。在此，經(jīng)濟(jì)作為一個整體，人與人之間的選擇是相互作用的，但是對單個人來講，所有其他人的行為都被“抽象”在一個參數(shù)里，這個參數(shù)就是價格。這樣，一個人作出決策時，他面臨的似乎是一個非人格化的東西，而不是面臨著另外一個人(或另外一個決策主體)?？傊?，他既不考慮自己的選擇對別人選擇的影響，也不考慮別人選擇對自己選擇的影響。然而在博弈論里(囚犯困境問題實質(zhì)上是一個典型的博弈案例)，個人效用函數(shù)不僅依賴于他自己的選擇而且依賴于他人的選擇；個人的最優(yōu)選擇是其他人選擇的函數(shù)。從這個意義上講，博弈論研究的是在存在相互外部經(jīng)濟(jì)條件下的個人選擇問題。人們之間決策行為相互影響的例子很多，如OPEC(石油輸出國組織)成員國選擇石油產(chǎn)量；寡頭市場上，企業(yè)選擇它們的價格和產(chǎn)量；又如家庭中的夫妻，他們之間的行為也是一種博弈等等。顯然，傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)把別人的行為都總結(jié)在價格參數(shù)里的分析模式，但并不能解釋上述中的一些問題。博弈論實質(zhì)上就是要研究人與人之間的關(guān)系問題，如合作、競爭等問題。在這方面，他們與新制度經(jīng)濟(jì)“殊途同歸”?！　〔┺姆譃楹献鞑┺?Cooperative Game)和非合作博弈(Non-CooPerative Game)。人們現(xiàn)在談到博弈論，一般指的都是非合作博弈。合作博弈與非合作博弈之間的區(qū)別主要在于在人們的行為相互作用時，當(dāng)事人能否達(dá)成一個具有約束力的協(xié)議，就是說有沒有一種binging．dgreement，如果有，就是合作博弈，反之，則是非合作博弈。例如有兩個寡頭企業(yè)，如果他們之間達(dá)成一個協(xié)議，聯(lián)合最大化壟斷利潤，并且各自按這個協(xié)議生產(chǎn)，就是合作博弈。它們面臨的問題就是如何分享合作成帶來的剩余。但是如果這兩個企業(yè)間的協(xié)議不具有約束力，就是說沒有哪一方能夠牽制另一方遵守這個協(xié)議的話，每個企業(yè)都只選擇自己的最優(yōu)產(chǎn)最(或價格)，就是非合作博弈。此外，合作博弈強(qiáng)調(diào)的是團(tuán)體理性，就是Collectiverationality，強(qiáng)調(diào)的是效率(efficienty)、公正(faimess)、公平(equaLlitv)。非合作博弈強(qiáng)調(diào)的是個人理性，個人最優(yōu)決策，其結(jié)果可能是有效率的，也可能是無效率的?！　〔┺恼撨M(jìn)入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，反映了經(jīng)濟(jì)學(xué)越來越重視人與人關(guān)系的研究，特別是人與人之間行為的相互影響和作用，人們之間的利益沖突與一致，競爭與合作的研究。經(jīng)濟(jì)學(xué)開始注意到理性人的個人理性行為可能導(dǎo)致集體非理性。這一點明顯地不同于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)。在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)里，價格可以使個人理性和集體理性達(dá)到一致。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)開始注意到個人理性和集體理性的矛盾與沖突，但是解決這個問題的辦法并不是像傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)主張的那樣，通過政府干預(yù)來避免市場失敗所導(dǎo)致的無序狀態(tài)。而是認(rèn)為，如果一種制度安排不能滿足個人理性的話，就不可能貫徹下去。所以解決個人理性與集體理性之間沖突的辦法，不是否認(rèn)個人理性，而是設(shè)計一種機(jī)制(或進(jìn)行相應(yīng)的制度安排)，在滿足個人理性的前提下達(dá)到集體理性。個人理性與集體理性的沖突是制度起源(或制度安排)的重要原因?！　⊙刂┺恼摰乃悸诽接懴氯?，我們可以意外發(fā)現(xiàn)制度起源的根源。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)過分強(qiáng)調(diào)了對競爭的研究，而忽視了對合作的研究?！　　?/pre>



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　　諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎的獲得者貝克爾教授說，中國的經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展現(xiàn)在缺乏基礎(chǔ)研究。確實我們現(xiàn)在不少的理論工作者把大部分時間都用在對策研究上去了，中國需要對策研究，但更需要基礎(chǔ)研究。如果缺乏對經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)研究，對策研究也深入不到哪里去?？匆幌掠?、美國、德國，這些國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展都有著經(jīng)濟(jì)學(xué)輝煌的歷史?！　〖邮兰o(jì)90年代初期，我為研究生開設(shè)了一門課程——《諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者著作選講》。講著，講著，我確實被科斯、諾思、布坎南、福格爾這些大家的理論“范式”迷住了。他們的著作中很少提到中國，但是從他們的字里行間你會發(fā)覺到他們就是在講“閣下”的事情。我先講其利弊，然后用“西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”這個大框架把科斯、諾思等這些大家們的思想“串”起來，以中國人的心態(tài)和文化背景把他們的理論“轉(zhuǎn)述”出來——這就是《西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書的由來。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生于制度比較完善的西方，尤其是美國。但是在那里他們并沒有像在中國走“紅”。這是因為中國正處于制度變遷的改革時期，制度變遷方面的理論分析正符合中國的需求。這也是為什么新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共選擇學(xué)這些理論在中國暢銷的原因?！　≈袊慕?jīng)濟(jì)體制改革取得了舉世矚目的成績，但是我們的經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展卻嚴(yán)重地滯后，這可以從三個方面來談。一是我國正在向社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌，但是我們經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)仍然還是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制的那一套；二是我們的經(jīng)濟(jì)類雜志如雨后春筍般地出現(xiàn)，但是大多是低水平的重復(fù)；三是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國不再是“批判”的對象，但是缺乏有深度、有系統(tǒng)的研究。其實這三個問題有著內(nèi)在的聯(lián)系——我們的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)落后了?！　榱烁淖兾覈?jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)落后現(xiàn)狀，我們不得不努力縮小與別國的差距。建國以來我們與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系經(jīng)歷了三個階段：一是在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制時期，我們以“蘇聯(lián)范式”全盤批判西方經(jīng)濟(jì)學(xué)；二是經(jīng)濟(jì)體制改革后，我們對西方經(jīng)濟(jì)學(xué)逐步地由批判轉(zhuǎn)向運(yùn)用，即運(yùn)用西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些理論來分析中國的經(jīng)濟(jì)問題；第三個階段是近些年，尤其是20世紀(jì)90年代以后，從“運(yùn)用”轉(zhuǎn)向“吸收”，只有“吸收”后才能創(chuàng)新。在這個階段我們應(yīng)該扎扎實實地研究一下別國的經(jīng)濟(jì)學(xué)(包括西方經(jīng)濟(jì)學(xué))，這是我“轉(zhuǎn)述”西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的又一個重要原因。我不敢妄稱在本書中有什么創(chuàng)新，但至少做到了“吸收”這一步。　　這本《西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》于1996年首次出版，在當(dāng)時是國內(nèi)第一部系統(tǒng)轉(zhuǎn)述和研究西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的著作。這本書對于想掌握新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)并應(yīng)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中國經(jīng)濟(jì)社會問題但又沒有時間去研究新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)的學(xué)者來說無疑是學(xué)習(xí)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一部簡潔參考書。本書關(guān)于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架是作者在研究新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上構(gòu)建的，這個框架可能不完善，但它較好地反映了當(dāng)代新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本面貌。本書的內(nèi)容是轉(zhuǎn)述的，這里轉(zhuǎn)述的內(nèi)容主要來自國外新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家的文獻(xiàn)，也有部分國內(nèi)學(xué)者研究新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的成果。本版修訂主要從三個方面著手：一是增加了近幾年本人研究新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的成果；二是增加　　了西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)發(fā)展及新內(nèi)容；三是對初版一些錯誤的地方作了修改、補(bǔ)充或刪除。本次修訂由于時間倉促，可能還會存在一些不足的地方，敬請讀者批評指正?！　”緯谝话娉霭婧蟮玫搅艘恍┳x者的厚愛和鼓勵，借此次修訂的機(jī)會表示衷心的感謝。我要首先特別感謝中國發(fā)展出版社的大力支持和幫助；感謝劉云龍博士，他在聽我講《諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者著作選講》時，經(jīng)常與我一起討論科斯、諾思等人的論著，并建議我將講稿整理成書；我還要感謝《長江日報》評論理論部的陳雯編輯，這些年來我用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋一些現(xiàn)實問題的隨筆或文章在他負(fù)責(zé)的求知版上發(fā)表，增強(qiáng)了我對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的信心。最后，感謝我的妻子熊軍玲女士，她對我科研工作的支持及默默奉獻(xiàn)是無法用語言表達(dá)的?！　　?/pre>


編輯推薦
　　新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法研究制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)。當(dāng)今的中國正處于制度變遷的轉(zhuǎn)型時期，西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法、理論有助于分析我國新舊體制轉(zhuǎn)型過程中的經(jīng)濟(jì)和社會問題。本書對于想了解新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，并應(yīng)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中國經(jīng)濟(jì)社會問題的讀者來說是一本值得選擇的參考書。





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