證券市場(chǎng)的法律監(jiān)管

內(nèi)容概要

證券市場(chǎng)是一個(gè)涉及證券主管機(jī)關(guān)、證券發(fā)行人（政府、機(jī)構(gòu)、企業(yè)等）、證券交易所、證券商、證券專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)（律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所等）、投資人等各個(gè)方面，反映各方不同利益，各方相互關(guān)聯(lián)又相互制約的復(fù)雜系統(tǒng) 證券市場(chǎng)的有效運(yùn)轉(zhuǎn)要求與市場(chǎng)相關(guān)的各個(gè)方面必須嚴(yán)格遵守統(tǒng)一的游戲規(guī)則，而這一規(guī)則必須是按照公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則制定的，用以明確和規(guī)范包括監(jiān)管者、發(fā)行人、證券商 證券專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)、交易所、投資人等各層面的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)。   這就是現(xiàn)代證券法律制度的宗旨。我國(guó)的證券市場(chǎng)發(fā)端于80年代初，而真正成型并初具規(guī)模是在90年代初上海和深圳證券交易所成立之后。短短十幾年的時(shí)間，我們走過(guò)了西方發(fā)達(dá)國(guó)家證券市場(chǎng)幾百年的發(fā)展歷程。股票、債券、市盈率、指數(shù)這些數(shù)年前還少有人知的概念，如今已成為普通老百姓日常談?wù)摰脑掝}，幾千萬(wàn)股民投入到證券市場(chǎng)，隨著行情的漲落而起伏跌蕩。    然而，我國(guó)的證券市場(chǎng)是在政府推動(dòng)經(jīng)濟(jì)體制改革的政策驅(qū)動(dòng)下產(chǎn)生和發(fā)展起來(lái)的，而政府驅(qū)動(dòng)發(fā)展的模式必然帶來(lái)某些制度性的缺陷。這種先天的不足和過(guò)速的發(fā)展使得我國(guó)的證券市場(chǎng)始終處于動(dòng)蕩之中，投機(jī)風(fēng)盛行，大戶操縱、違規(guī)操作之事屢屢發(fā)生，規(guī)范市場(chǎng)成為保證和促進(jìn)證券市場(chǎng)發(fā)展的首要任務(wù)。    用什么來(lái)規(guī)范市場(chǎng)，由誰(shuí)來(lái)規(guī)范市場(chǎng)，如何對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行規(guī)范，這就是證券法律制度要解決的問(wèn)題，也正是本書(shū)要探討的問(wèn)題。

書(shū)籍目錄

前 言第一章 概述  第一節(jié) 證券與證券市場(chǎng)    一、證券與證券市場(chǎng)    二、證券市場(chǎng)的發(fā)展及其作用  第二節(jié) 證券市場(chǎng)的法律監(jiān)管    一、問(wèn)題的提出    二、法律監(jiān)管的歷史沿革    三、發(fā)達(dá)國(guó)家的證券立法    四、我國(guó)的證券立法    五、法律監(jiān)管的目的和原則第二章 信息披露制度——證券市場(chǎng)法律監(jiān)管的核心  第一節(jié) 信息披露制度概述    一、信息披露制度及其確立    二、信息披露制度的作用  第二節(jié) 信息披露制度的理論依據(jù)    一、信息披露制度的理論依據(jù)    二、有效資本市場(chǎng)假說(shuō)  第三節(jié) 信息披露的內(nèi)容    一、信息披露的范圍    二、我國(guó)關(guān)于信息披露的規(guī)定  第四節(jié) 違反信息披露義務(wù)的法律責(zé)任    一、信息披露的要求    二、違反信息披露義務(wù)的法律責(zé)任第三章 證券市場(chǎng)法律監(jiān)管的管理體制  第一節(jié) 證券管理體制與證券主管機(jī)關(guān)    一、證券管理體制的類(lèi)型    二、我國(guó)的證券管理體制  第二節(jié) 證券主管機(jī)關(guān)及其職權(quán)    一、不同類(lèi)型的證券主管機(jī)關(guān)及其職責(zé)    二、證券主管機(jī)關(guān)職責(zé)分析    三、我國(guó)證券主管機(jī)關(guān)的職權(quán)  第三節(jié) 證券主管機(jī)關(guān)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管第四章 對(duì)證券發(fā)行市場(chǎng)的法律監(jiān)管  第一節(jié) 公開(kāi)原則與實(shí)質(zhì)審查原則  第二節(jié) 對(duì)證券發(fā)行的法律監(jiān)管    一、公開(kāi)原則下的證券發(fā)行制度    二、實(shí)質(zhì)審查原則下的證券發(fā)行制度  第三節(jié) 我國(guó)的證券發(fā)行制度    一、股票發(fā)行管理    二、債券發(fā)行管理第五章 證券上市的法律監(jiān)管  第一節(jié) 各國(guó)有關(guān)證券上市的規(guī)則    一、英國(guó)有關(guān)證券上市的規(guī)則    二、德國(guó)有關(guān)證券上市的規(guī)則    三 美國(guó)有關(guān)證券上市的規(guī)則    四、日本有關(guān)證券上市的規(guī)則  第二節(jié) 我國(guó)對(duì)證券上市的法律監(jiān)管    一、上市條件    二、上市申請(qǐng)及審批  第三節(jié) 證券上市的暫停與終止    一、上市的暫停    二、上市的終止第六章 證券內(nèi)幕交易的法律監(jiān)管  第一節(jié) 禁止內(nèi)幕交易的法律制度    一、禁止內(nèi)幕交易法律制度的由來(lái)及發(fā)展    二、各國(guó)關(guān)于禁止內(nèi)幕交易的法律規(guī)定    三、禁止證券內(nèi)幕交易立法的理論  第二節(jié) 內(nèi)幕交易的構(gòu)成    一、內(nèi)幕人員的界定    二、內(nèi)幕信息的界定    三、內(nèi)幕交易行為  第三節(jié) 內(nèi)幕交易的法律責(zé)任    一、違反禁止證券內(nèi)幕交易規(guī)定的刑事法律責(zé)任    二、違反禁止證券內(nèi)幕交易規(guī)定的民事法律責(zé)任    三、違反禁止證券內(nèi)幕交易的行政法律責(zé)任    四、公司內(nèi)部人短線交易的責(zé)任第七章 對(duì)操縱證券市場(chǎng)行為的法律監(jiān)管  第一節(jié) 操縱證券市場(chǎng)的行為  第二節(jié) 操縱市場(chǎng)行為的法律監(jiān)管    二、動(dòng)產(chǎn)質(zhì)權(quán)的設(shè)定    三、動(dòng)產(chǎn)質(zhì)權(quán)的效力    四、質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)    五、物上保證人的追償權(quán)    六、動(dòng)產(chǎn)質(zhì)權(quán)的消滅  第三節(jié) 權(quán)利質(zhì)權(quán)    一、權(quán)利質(zhì)權(quán)的概念及性質(zhì)    二、權(quán)利質(zhì)權(quán)的當(dāng)事人    三、權(quán)利質(zhì)權(quán)的標(biāo)的物    四、證券債權(quán)質(zhì)權(quán)    五、股份質(zhì)權(quán)    六、無(wú)體財(cái)產(chǎn)權(quán)上的質(zhì)權(quán)第五章 留置權(quán)  第一節(jié) 留置權(quán)概述    一、留置權(quán)的涵義    二、留置權(quán)的性質(zhì)  第二節(jié) 留置權(quán)的成立要件    一、留置權(quán)的成立要件    二、留置權(quán)行使的條件  第三節(jié) 留置權(quán)的效力    一、留置權(quán)人的權(quán)利    二、留置權(quán)人的義務(wù)    三、留置物所有人的權(quán)利義務(wù)  第四節(jié) 留置權(quán)的實(shí)現(xiàn)    一、留置權(quán)實(shí)現(xiàn)的范圍    二、留置權(quán)所擔(dān)保的債權(quán)的范圍    三、留置權(quán)實(shí)現(xiàn)的條件、程序和方法  第五節(jié) 留置權(quán)的消滅    一、留置權(quán)消滅的原因    二、我國(guó)證券市場(chǎng)的特點(diǎn)及其存在的問(wèn)題  第二節(jié) 完善我國(guó)證券市場(chǎng)法律監(jiān)管的幾點(diǎn)思考    一、規(guī)范證券市場(chǎng)首先要規(guī)范政府監(jiān)管部門(mén)的行為    二、改變證券發(fā)行的行政性管理方式 用市場(chǎng)機(jī)制取代行政辦法    三、建立多層次的證券市場(chǎng)    四、改善投資者結(jié)構(gòu) 大力培育機(jī)構(gòu)投資者結(jié) 論

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