財(cái)政、證券、金融行政許可實(shí)務(wù)

內(nèi)容概要

為貫徹落實(shí)行政許可法，保證國家所設(shè)定的各項(xiàng)行政許可依法、公開、公平、公正地實(shí)施，國務(wù)院有關(guān)部門對行政許可項(xiàng)目進(jìn)行了全面清理，對行政許可項(xiàng)目進(jìn)行了具體規(guī)范。    為使廣大讀者全面了解行政許可項(xiàng)目，系統(tǒng)掌握行政許可項(xiàng)目的審批、許可、登記等各項(xiàng)程序及條件，依法適時(shí)獲得行政許可，特約請國內(nèi)從事行政許可制度研究的專家學(xué)者編撰了《行政許可實(shí)務(wù)叢書》。    該套叢書是目前我國第一套行政許可實(shí)務(wù)叢書。叢書針對清理后保留的行政許可項(xiàng)目的設(shè)定和實(shí)施，進(jìn)行了全面、準(zhǔn)確、權(quán)威的闡釋，著力解決行政許可過程中的疑點(diǎn)、難點(diǎn)問題，是各級行政管理部門、企事業(yè)單位及廣大公民必備的法律實(shí)務(wù)用書。

書籍目錄

第一篇  行政許可  一、財(cái)政行政許可     1-1  設(shè)立有限責(zé)任會計(jì)師事務(wù)所，發(fā)起人和出資人必須具備哪些條件?     1-2  設(shè)立有限責(zé)任會計(jì)師事務(wù)所，發(fā)起人應(yīng)提交哪些材料?     1-3  取得設(shè)立有限責(zé)任會計(jì)師事務(wù)所許可證，必須具備哪些條件?     1-4  注冊會計(jì)師事務(wù)所跨省級設(shè)立分所的，應(yīng)具備哪些條件?     1-5  注冊會計(jì)師在申請注冊時(shí)應(yīng)該具備哪些條件?     1-6  申請注冊會計(jì)師資格，應(yīng)該向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)提交哪些資料?     1-7  外籍人士為了取得中國注冊會計(jì)師的資格，在提交書面材料時(shí)應(yīng)符合哪些要求?     1-8  外籍人士要取得中國注冊會計(jì)師的資格，必須符合哪些條件?     1-9  會計(jì)師事務(wù)所合并時(shí)須向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)提交哪些材料?     1-10  注冊會計(jì)師事務(wù)所合并，應(yīng)按哪些程序申請?     1-11  會計(jì)師事務(wù)所要從事金融相關(guān)審計(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)具備哪些條件?     1-12  會計(jì)師事務(wù)所要取得銀行證券保險(xiǎn)業(yè)務(wù)臨時(shí)許可證的，應(yīng)當(dāng)具備哪些必要條件?     1-13  財(cái)務(wù)公司要開辦內(nèi)部結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國人民銀行提交哪些材料?     1-14  財(cái)務(wù)公司要取得開辦內(nèi)部結(jié)算業(yè)務(wù)的行政許可必須符合哪些要求?     1-15  金融機(jī)構(gòu)在什么情況下應(yīng)當(dāng)申請換發(fā)金融許可證?     1-16  金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該如何換領(lǐng)金融許可證?  二、證券行政許可     2-1  設(shè)立證券服務(wù)部的證券公司應(yīng)該具備哪些條件?     2-2  設(shè)立證券服務(wù)部，應(yīng)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交哪些材料?     2-3  設(shè)立證券服務(wù)部，證券公司應(yīng)如何辦理申請?jiān)S可手續(xù)?     2-4  證券公司出現(xiàn)哪些情況將不能新設(shè)證券營業(yè)部?     2-5  要取得證券公司高管任職資格的，申請人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件?     2-6  申請證券公司高管任職資格，申請人應(yīng)向中國證監(jiān)會提交哪些申請材料?     2-7  要取得證券公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高管任職資格的，應(yīng)該符合哪些條件?     2-8  要發(fā)行短期融資券的證券公司，必須具備哪些條件?     2-9  發(fā)行短期融資券的證券公司，應(yīng)向中國人民銀行提交哪些材料?     2-10  獲得發(fā)行短期融資券許可的證券公司，在發(fā)行短期融資券時(shí)應(yīng)按照哪些程序進(jìn)行?     2-11  申請公開發(fā)行債券的證券公司，必須符合哪些條件?     2-12  定向發(fā)行債券的證券公司，必須具備哪些條件?     2-13  申請?jiān)O(shè)立金融信托機(jī)構(gòu)，應(yīng)該具備哪些法定條件?     2-14  在申請?jiān)O(shè)立金融信托投資機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)向當(dāng)?shù)刂袊嗣胥y行提交哪些材料?     2-15  申請?jiān)O(shè)立信托投資公司應(yīng)該符合哪些條件?     2-16  注冊會計(jì)師、會計(jì)師事務(wù)所要取得證券許可證，應(yīng)如何辦理手續(xù)?     2-17  申請證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證的注冊會計(jì)師，必須具備哪些條件?     2-18  會計(jì)師事務(wù)所要取得證券許可證，必須具備哪些條件?     2-19  設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，必須具備哪些條件?     2-20  申請?jiān)O(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，應(yīng)該向中國證監(jiān)會提交哪些材料?     2-21  期貨經(jīng)紀(jì)公司要設(shè)立營業(yè)部，必須具備哪些條件?     2-22  期貨公司為設(shè)立營業(yè)部，必須向中國證監(jiān)會提交哪些材料?     2-23  對已取得許可證的期貨經(jīng)紀(jì)公司在哪些情況下進(jìn)行變更時(shí)應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)?     2-24  設(shè)立基金管理公司應(yīng)該符合哪些條件?     2-25  設(shè)立基金管理公司，主要股東應(yīng)當(dāng)具備哪些條件?     2-26  基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)必須具備哪些條件?     2-27  取得募集基金許可，擬任基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件?     2-28  取得設(shè)立募集基金行政許可，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備哪些條件?     2-29  設(shè)立中外合資基金管理公司，境外股東應(yīng)當(dāng)具備哪些條件?     2-30  申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該符合哪些條件?     2-31  取得基金代銷業(yè)務(wù)資格許可，商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)具備哪些條件?     2-32  境內(nèi)企業(yè)要到香港創(chuàng)業(yè)板上市的，須向證監(jiān)會提交哪些文件?     2-33  境內(nèi)企業(yè)要取得到香港刨業(yè)板上市的許可證，必須具備哪些條件?  三、銀行行政許可     3-1  《中國人民銀行行政許可實(shí)施辦法》規(guī)定實(shí)施行政許可的實(shí)施機(jī)關(guān)有哪些?     3-2  《中國人民銀行行政許可實(shí)施辦法》對行政機(jī)關(guān)作出行政許可的期限和送達(dá)作出了哪些限定?     3-3  中國人民銀行作為行政許可的實(shí)施機(jī)關(guān)在實(shí)施行政許可時(shí)應(yīng)該符合哪些法定的條件?     3-4  為了取得中國人民銀行的行政許可，申請人應(yīng)符合哪些要求?     3-5  中國人民銀行及其職能部門應(yīng)如何對申請行政許可的材料進(jìn)行審查，應(yīng)作出哪些相應(yīng)的決定?     3-6  中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)施行政許可，如何依照法定的權(quán)限、范圍、條件和程序來進(jìn)行?     3-7  對中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)受理行政許可申請的期限有哪些規(guī)定?     3-8  中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)在實(shí)施行政許可時(shí)應(yīng)如何進(jìn)行收費(fèi)?     3-9  中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)在對辦理的行政許可事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督時(shí)應(yīng)遵守哪些規(guī)定?     3-10  中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)可以撤銷和注銷本行或者下級行作出行政許可決定的情形有哪些?     3-11  中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)在什么情況下可以舉行聽證?     3-12  中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)舉行聽證的程序有哪些?     3-13  中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)如何對行政許可申請人提交的申請材料進(jìn)行審查?     3-14  批準(zhǔn)設(shè)立銀行等金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)堅(jiān)持哪些基本原則?     3-15  設(shè)立銀行等金融機(jī)構(gòu)必須符合哪些條件?     3-16  設(shè)立商業(yè)銀行，必須具備哪些條件?     3-17  申請?jiān)O(shè)立商業(yè)銀行，申請人應(yīng)該向國務(wù)院有關(guān)監(jiān)督管理機(jī)關(guān)提交哪些資料?     3-18  股份制商業(yè)銀行設(shè)立分行，應(yīng)該符合哪些要求?     3-19  如何取得設(shè)立省聯(lián)社許可?     3-20  國有獨(dú)資商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)要取得新開或增開外匯業(yè)務(wù)的行政許可，必須符合哪些條件?     3-21  國有獨(dú)資商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)新開或增開外匯業(yè)務(wù)，應(yīng)該提交哪些材料?     3-22  建設(shè)銀行分支行要取得外匯業(yè)務(wù)的增辦、代辦轉(zhuǎn)為自營和停辦的，應(yīng)該具備哪些條件?     3-23  臺資在大陸辦銀行，應(yīng)該符合哪些條件?     3-24  設(shè)立農(nóng)業(yè)銀行分行，依據(jù)的原則和應(yīng)具備的條件是什么?     3-25  農(nóng)業(yè)銀行分行要取得開辦外匯業(yè)務(wù)行證許可時(shí)，必須具備哪些條件?     3-26  設(shè)立農(nóng)村商業(yè)銀行，需向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)提交哪些材料?     3-27  設(shè)立農(nóng)村合作銀行，申請人必須符合哪些條件?     3-28  發(fā)行次級債券的商業(yè)銀行必須具備哪些條件?     3-29  申請發(fā)行次級債券的商業(yè)銀行應(yīng)提交哪些材料?第二篇  行政審批  一、財(cái)政行政審批     1-1  我國金融行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)當(dāng)場作出行政許可決定的情況有哪些?     1-2  在什么情況下，金融行政部門可以在審查申請材料的過程中，作出終止審查的行政決定?     1-3  設(shè)立有限責(zé)任會計(jì)師事務(wù)所的批準(zhǔn)程序有哪些?     1-4  為了取得注冊會計(jì)師的注冊行政審批，應(yīng)如何辦理相關(guān)手續(xù)?     1-5  如何批準(zhǔn)外籍人士的中國注冊會計(jì)師資格?     1-6  省級財(cái)政機(jī)關(guān)對于會計(jì)師事務(wù)所跨省設(shè)立分所的審批期限有哪些要求?     1-7  省級財(cái)政機(jī)關(guān)對會計(jì)師事務(wù)所合并申請的審批期限有哪些要求?     1-8  境外投資的審查程序是什么?     1-9  對境外投資立項(xiàng)申請，外匯管理部門應(yīng)進(jìn)行哪些審查工作?     1-10  外商投資項(xiàng)目的行政審批，其審查程序應(yīng)如何進(jìn)行?     1-11  審批機(jī)關(guān)對境外加工貿(mào)易項(xiàng)目應(yīng)重點(diǎn)審核哪些方面?     1-12  境外投資項(xiàng)目審批權(quán)限是如何劃分的?     1-13  對于境外投資項(xiàng)目的行政審批，其核準(zhǔn)程序應(yīng)如何進(jìn)行?     1-14  為了取得開辦外匯業(yè)務(wù)的許可，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)辦理哪些審批程序?  二、證券行政審批     2-1  中國證券監(jiān)督管理委員會受理行政許可申請的一般程序應(yīng)怎樣辦理?     2-2  中國證券監(jiān)督管理委員會如何對行政許可的申請進(jìn)行審查?     2-3  申請人取得行政審批決定的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)向申請人頒發(fā)哪些證件?     2-4  中國證監(jiān)會對通過行政審批的申請人應(yīng)采取何種方式進(jìn)行公示?     2-5  在境內(nèi)發(fā)行B股和境外發(fā)行股票而開立外匯專用賬戶的審批權(quán)限是如何規(guī)定的?     2-6  國家發(fā)展計(jì)劃委員會、中國人民銀行對發(fā)行企業(yè)債券實(shí)行額度審批作了哪些具體的規(guī)定?     2-7  在哪些情況下，審查部門可以在審查材料的過程中作出終止審查的決定?     2-8  通過簡易程序獲得行政審批的，其審查程序應(yīng)如何進(jìn)行?     2-9  取得證券許可證的注冊會計(jì)師要變更、恢復(fù)許可證，應(yīng)當(dāng)向?qū)徟鷻C(jī)構(gòu)報(bào)送哪些材料?     2-10  證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為獲得同城遷址的行政許可，應(yīng)如何辦理審批手續(xù)?     2-11  設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按哪些程序辦理報(bào)批手續(xù)?     2-12  期貨經(jīng)紀(jì)公司開業(yè)時(shí)應(yīng)按哪些程序辦理報(bào)批手續(xù)?     2-13  期貨經(jīng)紀(jì)公司申請籌建營業(yè)部的報(bào)批程序應(yīng)如何進(jìn)行?     2-14  期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部申請開業(yè)時(shí)的報(bào)批程序有哪些?     2-15  境內(nèi)企業(yè)到香港創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)如何辦理審批?  三、銀行行政審批     3-1  有權(quán)對設(shè)立銀行等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行審批的行政機(jī)關(guān)，其審批權(quán)限如何劃分?     3-2  中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)對行政許可申請進(jìn)行審查后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況作出哪些處理?     3-3  中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)在辦理行政審批時(shí)，應(yīng)符合哪些要求?     3-4  中資銀行為通過開辦外匯業(yè)務(wù)的行政審批，應(yīng)如何辦理審批手續(xù)?     3-5  交通銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)要通過開辦外幣儲蓄業(yè)務(wù)的行政審批時(shí)應(yīng)符合哪些要求?     3-6  要通過設(shè)立金融信托投資機(jī)構(gòu)的審批，在報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)時(shí)有哪些要求?     3-7  中國人民銀行對保險(xiǎn)公司申請開辦分支機(jī)構(gòu)的審批手續(xù)作了哪些規(guī)定?     3-8  新增銀行儲蓄網(wǎng)點(diǎn)，應(yīng)如何辦理審批手續(xù)?     3-9  申請?jiān)O(shè)立農(nóng)業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)提交哪些材料和審查哪些內(nèi)容?     3-10  中國農(nóng)業(yè)銀行分行開辦外匯業(yè)務(wù)，應(yīng)如何辦理審批手續(xù)?第三篇  相關(guān)法律法規(guī)  中華人民共和國財(cái)政部關(guān)于廢止、停止執(zhí)行、修改部分涉及企業(yè)資產(chǎn)與財(cái)務(wù)行政審批事項(xiàng)的通知（2001年11月5日）  中國人民銀行調(diào)整對中資銀行外匯業(yè)務(wù)的審批辦法（2002年2月20日）  中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于第一批取消行政審批項(xiàng)目（32項(xiàng)）的通告（2002年12月21日）  關(guān)于貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于取消第一批行政審批項(xiàng)目的決定》有關(guān)問題的通知（2002年12月23日）  證監(jiān)會關(guān)于做好第二批行政審批項(xiàng)目取消及部分行政審批項(xiàng)目改變管理方式后的后續(xù)監(jiān)管和銜接工作的通知（2003年4月1日）  國家外匯管理局關(guān)于取消部分資本項(xiàng)目外匯管理行政審批后過渡政策措施的通知（2003年4月1日）  家外匯管理局關(guān)于取消經(jīng)常項(xiàng)目外匯管理行政審批項(xiàng)目有關(guān)問題的通知（2003年4月2日）  家外匯管理局公告正2003）第1號取消行政審批項(xiàng)目后有關(guān)事宜的公告（2003年4月15日）  金融許可證管理辦法  （2003年5月31日）  商務(wù)部、國家外匯管理局關(guān)于簡化境外加工貿(mào)易項(xiàng)目審批程序和下放權(quán)限有關(guān)問題的通知（2003年6月26日）      中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實(shí)施程序規(guī)定（試行）（2004年7月1日）  中國保監(jiān)會行政許可事項(xiàng)實(shí)施規(guī)程（2004年7月7日）  中國人民銀行行政許可實(shí)施辦法（2004年9月23日）附錄1  財(cái)政部關(guān)于公布財(cái)政行政許可事項(xiàng)及非行政許可財(cái)政行政審批項(xiàng)目的通知附錄2  中國人民銀行公布實(shí)施行政許可項(xiàng)目目錄附錄3  證券類行政許可項(xiàng)目附錄4  北京市財(cái)政局取消涉及行政許可事項(xiàng)收費(fèi)和無收費(fèi)依據(jù)的收費(fèi)項(xiàng)目表附錄5  北京市財(cái)政局關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)市政府法制辦《關(guān)于印發(fā)的通知》的通知

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